证券代码：002638              证券简称：勤上股份            公告编号：2020-028

　　东莞勤上光电股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 召开情况

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议于2020年04月13日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事梁金成先生召集和主持。会议通知已于2020年04月09日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

　　二、 审议情况

　　经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

　　(一) 审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，1票弃权。

　　董事仲长昊投弃权票，理由：由于本人未参与勤上股份选聘会计师事务所的过程，不了解相关情况，故对议案1选择弃权。

　　公司独立董事亦发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(二) 审议通过了《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意于2020年04月29日在广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2020年第四次临时股东大会。

　　《关于续聘2019年度审计机构的公告》、《关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》详见公司于2020年04月14日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》；《独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　三、备查文件

　　1、第五届董事会第二次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2020年04月13日

　　证券代码：002638            证券简称：勤上股份            公告编号：2020-029

　　东莞勤上光电股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 召开情况

　　东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”) 第五届监事会第二次会议于2020年04月13日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2020年04月09日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席李伯阳女士召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司董事会成员和高级管理人员列席了会议。

　　二、 审议情况

　　经认真审议，与会监事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

　　(一) 审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》

　　监事会认为：经审议，我们认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害全体股东利益的情形，我们同意聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

　　《关于续聘2019年度审计机构的公告》详见公司于2020年04月14日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　三、 备查文件

　　第五届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司监事会

　　2020年04月13日

　　证券代码：002638            证券简称：勤上股份            公告编号：2020-030

　　东莞勤上光电股份有限公司

　　关于续聘2019年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年04月13日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》，同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”）为公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构，现将相关事宜公告如下：

　　一、变更会计师事务所事项的情况说明

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日召开第四届董事会第四十七次会议审议通过了聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司2019年度年审会计师的议案，但该议案未被2020年第三次临时股东大会审议通过。主要原因为，由于受新冠肺炎疫情的影响，公司全资子公司广州龙文教育科技有限公司（以下简称“龙文教育”）的审计工作进展缓慢。龙文教育作为公司营收、利润占比过半的重要全资子公司，其审计工作的进度会直接影响公司整体2019年度审计工作的进度。截至2019年12月31日龙文教育在国内20余个城市有近320家网点（含湖北省武汉市18个网点），地域跨度大，审计工作量大。新冠肺炎疫情爆发后，根据政府统一安排，龙文教育线下网点全部停业，同时根据疫情防控要求，大部分重要网点的主要人员复工、返工缓慢，导致相关证据的获取进度放缓，截至目前，龙文教育重要网点如北京、广州、上海等城市仍为重点防控城市。另外，公司下属重要全资子公司勤上光电股份有限公司主营业务为半导体照明，重要收入来源地为国外，受新冠肺炎疫情的影响，部分重要客户走访核查程序困难。尽管众华所对此做了重大的努力，但由于众华所是首次对公司进行年度审计，根据规则需要实施更多的审计程序，相关审计工作需要更为细致、相关财务核查工作量巨大，众华所预计无法按时为公司出具年度审计报告。基于上述原因，公司主要股东经慎重考虑并参考众华所的意见，在股东大会上投了反对票，以期公司可以尽快另行聘请其他会计师事务所，以加快公司年度审计工作，并顺利完成年报报告的披露工作。

　　瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”）2013年度至2018年度瑞华所均为公司提供年度审计服务，其对公司历史情况熟悉，在受疫情影响并考虑胜任能力等因素的情况下适合担任公司2019年度的审计机构。瑞华所具备证券期货业务从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力，瑞华所在担任公司2018年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责。为保持审计工作连续性，公司拟继续聘任瑞华所为公司2019年度审计机构，聘期一年，审计费用合计为160万元人民币。

　　二、续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　（1）机构名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）机构类型：特殊普通合伙企业

　　（3）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

　　（4）历史沿革：瑞华所最早成立于1980年9月，是我国第一批被授予A+ H股企业审计资格、第一批完成特殊普通合伙转制的民族品牌会计师事务所。瑞华的业务涉及股票发行与上市、公司改制、企业重组、资本运作、财务咨询、管理咨询、税务咨询等领域。瑞华总部设在中国北京，在全国设立35家分所，执业网络遍及全国。同时，瑞华还是瑞华全球网络在中国大陆地区的唯一成员所。瑞华全球在130多个国家或地区设有成员所，为瑞华服务全球客户提供了网络和技术保障。

　　（5）业务资质：瑞华所已取得由北京市财政局颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：11010130），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，并经财政部、中国证监会批准从事H股企业审计业务。获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。系美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）登记机构。瑞华所从事过证券服务业务。

　　（二）人员信息

　　首席合伙人：刘贵彬

　　2019年年末合伙人数量：153人

　　2019年年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,212人，较2018年减少1,040 人。注册会计师从事过证券服务业务的人员794人；2019年年末从业人员总数6,796人（含注册会计师1,212人）

　　（二）业务规模

　　2018年总收入：28.52亿元

　　2018年审计业务收入：22.48亿元

　　2018年证券业务收入：8.74亿元

　　2018年审计公司家数：1,365家

　　2018年上市公司年报审计家数：343家

　　是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是

　　客户所涉及的行业包括：制造、采掘、电力、水利、交通、航运、房地产、建筑、农林、教育、医药、信息、新闻出版、文化娱乐、银行保险等行业。

　　是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：有。

　　（三）投资者保护能力

　　瑞华所每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额超过人民币8,000万元。

　　（四）独立性和诚信记录

　　瑞华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年瑞华所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚4次，行政监管措施11次，均已按要求整改完毕并提交了整改报告。具体如下：

　　■

　　（五）项目成员信息

　　1、人员信息

　　（1）拟签字注册会计师（项目合伙人）：吕金保，注册会计师，20多年的审计工作经历，2011年加入瑞华，并从事审计、财务咨询及资本市场相关的专业服务工作，为中国注册会计师执业会员。任博闻科技股份有限公司 (600883.sh)项目签字会计师。

　　（2）拟签字注册会计师：刘华，注册会计师，从事证券服务业务超过6年，无其他兼职，至今为多家IPO企业和上市公司提供年报审计和资产并购重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　（3）项目质量控制负责人：李民，注册会计师，从事证券服务业务13年，负责审计和复核8家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　2、独立性诚信记录

　　拟签字注册会计师（项目合伙人）吕金保、刘华，项目质量控制负责人李民符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　三、拟续聘审计机构的审议情况

　　1、审计委员会审议情况

　　公司董事会审计委员会对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解，并查阅了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息，认可瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备审计的专业能力和资质，同意续聘瑞华会计师事务所为公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构。

　　2、董事会及监事会审议情况

　　公司召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》，同意续聘瑞华会计师事务所为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构。独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。本次事项尚需提交公司股东大会审议。

　　3、独立董事的事前认可意见

　　瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次拟续聘会计师事务所事项符合公司实际情况，我们同意将《关于续聘2019年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　4、独立董事的独立意见

　　经审阅，独立董事认为：公司拟变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司续聘2019年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害全体股东利益的情形。我们同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2020年04月13日

　　证券代码：002638              证券简称：勤上股份            公告编号：2020-031

　　东莞勤上光电股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)《章程》的相关规定，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年第四次临时股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　(1)现场会议召开时间为：2020年04月29日(星期三)14：00-15：00。

　　(2)网络投票时间为：2020年04月29日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年04月29日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年04月29日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、股权登记日：2020年04月24日（星期五）

　　6、会议召开的方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

　　7、出席对象：

　　(1) 截止2020年04月24日（星期五）下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

　　(2)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(3)公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于续聘2019年度审计机构的议案》。

　　特别说明：本次股东大会对上述议案中小投资者表决单独计票并披露单独计票结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。

　　以上议案已经第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过。具体内容详见公司2020年04月14日披露于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大提案编码一览表

　　■

　　四、会议的登记事项

　　(一)登记方式

　　1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证(或其他能够证明其身份的有效证件或证明)、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　2、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　3、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

　　(二)登记时间

　　2020年04月27日上午9：30-11：30，下午14：30-16：30 。

　　(三)登记地点

　　地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736

　　联系人：马锐

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、与会人员的食宿及交通费用自理。

　　2、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第二次会议决议；

　　2、第五届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2020年04月13日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票程序

　　1、投票代码：362638，投票简称：“勤上投票”。

　　2、填报表决意见。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1 、投票时间：2020年04月29日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年04月29日上午9：15，结束时间为2020年04月29日下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹授权委托_________先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2020年第四次临时股东大会，并就以下议案行使表决权：

　　■

　　委托人签名：

　　委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

　　委托人身份证号码/营业执照号码：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数：               股

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：     年   月   日至     年   月   日

　　委托日期：    年   月   日

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

　　附件三：

　　参会回执

　　致：东莞勤上光电股份有限公司

　　本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2020年04月29日(星期三)下午14：00举行的公司2020年第四次临时股东大会。

　　股东姓名(名称)：

　　身份证号码(营业执照号码)：

　　联系电话：

　　证券账户：

　　持股数量：              股

　　股东签名(盖章)：

　　签署日期：    年   月   日

　　注：

　　1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

　　2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

　　证券代码：002638              证券简称：勤上股份            公告编号：2020-032

　　东莞勤上光电股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函的回复公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“本公司”) 于2020年4月8日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对东莞勤上光电股份有限公司的关注函》中小板关注函【2020】第[206]号。本公司已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了回复，现公告如下：

　　1、详细列示你公司控股股东、实际控制人及其一致行动人是否对上述议案投反对票，如是，请详细说明其知悉你公司拟聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）的时间以及对上述议案投反对票的原因。

　　公司于2020年4月7日召开2020年第三次临时股东大会审议《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》，本次股东大会以现场结合通讯的方式召开，出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东(包括股东代理人)共计10人，代表有表决权的股份数为527,673,871股，占公司股份总数的34.7455％。其中参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计9人，代表有表决权的股份数为527,669,871股，占公司股份总数的34.7452％；以通讯方式出席股东共1人，代表有表决权的股份数为4,000股，占公司股份总数的0.0003％。

　　经会议表决，《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》未获得本次股东大会审议通过，表决结果为：同意103,544,343股，占出席会议所有股东所持股份的19.6228％；反对424,129,528股，占出席会议所有股东所持股份的80.3772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　参加本次股东大会并对《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》投反对票的公司主要股东为公司控股股东东莞勤上集团有限公司（以下简称“勤上集团”），公司实际控制人李旭亮先生、温琦女士，李旭亮先生妹妹李淑贤女士，前述4名股东合计持有公司424,125,528股。

　　年度审计机构的聘任是公司披露年度报告的重要前提，公司高度重视。根据规则，年审会计师事务所的聘任需要经过公司董事会审议通过后提交股东大会审议。本次公司聘请年审会计师事务所的议案未获得股东大会审议通过的情况发生后，公司积极向出席本次股东大会并投反对票的公司主要股东了解情况，现将公司了解到的相关情况说明如下：

　　公司于2020年3月20日召开第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》和《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》，并于2020年3月21日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体发布了相关公告。期间，勤上集团、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士通过查询相关公告了解到公司将在2020年4月7日召开2020年第三次股东大会审议聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司2019年度审计机构的事宜。在临近2020年第三次股东大会召开期间，众华所负责公司审计工作的主要项目负责人通知公司财务部门和公司控股股东，由于受新冠肺炎疫情的影响，公司全资子公司广州龙文教育科技有限公司（以下简称“龙文教育”）的审计工作进展缓慢。龙文教育作为公司营收、利润占比过半的重要全资子公司，其审计工作的进度会直接影响公司整体2019年度审计工作的进度。截至2019年12月31日龙文教育在国内20余个城市有近320家网点（含湖北省武汉市18个网点），地域跨度大，审计工作量大。新冠肺炎疫情爆发后，根据政府统一安排，龙文教育线下网点全部停业，同时根据疫情防控要求，大部分重要网点的主要人员复工、返工缓慢，导致相关证据的获取进度放缓，截至目前，龙文教育重要网点如北京、广州、上海等城市仍为重点防控城市。另外，公司下属重要全资子公司勤上光电股份有限公司主营业务为半导体照明，重要收入来源地为国外，受新冠肺炎疫情的影响，部分重要客户走访核查程序困难。尽管众华所对此做了重大的努力，但由于众华所是首次对公司进行年度审计，根据规则需要实施更多的审计程序，相关审计工作需要更为细致、相关财务核查工作量巨大，众华所预计无法按时为公司出具年度审计报告。

　　基于上述原因，勤上集团、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士经慎重考虑并参考众华所的意见，在股东大会上投了反对票，以期公司可以尽快另行聘请其他会计师事务所，以加快公司年度审计工作，并顺利完成年报报告的披露工作。

　　2、详细列示你公司持有公司股份的董监高的投票情况，相关董事在董事会和股东大会投票方向是否一致，如否，请详细说明具体原因。

　　目前直接持有公司股份并出席2020年第三次股东大会的董监高人员只有公司董事长梁金成先生，梁金成先生对《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》投了赞成票。公司于2020年3月27日召开2020年第二次临时股东大会审议通过了相关换届事宜，在2020年3月20日召开第四届董事会第四十七次会议审议《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》事宜时，梁金成先生不属于公司董监高人员。持有公司股份的东莞勤上光电股份有限公司－第1期员工持股计划（公司第四届董事会董事长陈永洪先生，第四届董事会董事兼财务总监、第五届董事会聘任的财务总监邓军鸿先生，公司第四届董事会董事、第五届董事会董事黄锦波先生均持有份额）对《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》投了赞成票，陈永洪先生、邓军鸿先生、黄锦波先生在公司2020年3月20日召开第四届董事会第四十七次会议上均投了赞成票，相关董事在董事会和股东大会投票方向一致。

　　3、众华会计师事务所（特殊普通合伙）是否已在你公司开展审计工作，相关审计工作的进展情况以及是否与你公司在相关会计处理上存在分歧。请众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具书面说明，并请拟签字注册会计师签字确认。

　　众华所已经在公司开展2019年度的审计工作，包含与公司治理层、管理层进行沟通，编制总体审计策略、制定具体审计计划，对未审财务报表进行分析等。截至目前众华所开展了初步的审计工作，尚未形成审计结论，在相关会计处理问题上与公司未存在分歧。

　　4、你公司聘任2019年年审会计师的计划，除众华会计师事务所（特殊普通合伙）外，是否有其他审计机构已在你公司开展年度审计工作，如是，请详细披露相关审计机构审计工作的进展情况。

　　在2020年第三次临时股东大会召开前，根据相关审计规划，公司计划主要聘请众华所进行年度审计工作。同时，公司聘请了其他会计师事务所对公司个别参股子公司以2019年底为基点开展审计工作，相关会计师事务所已经完成了承接工作，相关审计工作尚未完成。

　　5、你公司是否能在预约披露日期披露2019年年度报告，如是，请详细说明拟聘年审会计师在20天内完成相关审计工作的可行性；如否，请你公司对无法按时披露2019年年度报告的情况作出重大风险提示。

　　公司已于2020年4月13日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”）为2019年度审计机构，公司将于2020年4月29日召开股东大会对该议案予以审议。2013年度至2018年度瑞华所均为公司提供年度审计服务，其对公司历史情况熟悉，在受疫情影响并考虑胜任能力等因素的情况下适合担任公司2019年度的审计机构，公司将全力配合瑞华所进行年度审计，尽双方最大努力争取在2019年度报告预约披露日期披露2019年度报告。

　　由于新冠肺炎疫情客观上对公司年度审计带来了困难，加上目前时间紧迫，公司2019年度报告存在不能按期披露的风险，敬请投资者关注。公司将对该事项予以持续性的高度重视，如后续根据年度审计的进展情况确实无法在2020年4月30日前披露2019年年度报告，公司将及时对外披露进展情况。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2020年4月13日