证券代码：601997        证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-024

　　优先股代码：360031  优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司第四届监事会

　　2020年度第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）)于2020年3月20日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2020年度第一次会议的通知，会议于2020年3月30日在公司总行407会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事4名，亲自出席监事4名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度资本充足率管理报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度业务连续性管理报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度大额风险暴露管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度产品创新情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对； 0票弃权。

　　五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年新资本协议实施情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2020年度风险偏好的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年反洗钱工作报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年案件防控工作情况及2020年案件防控工作计划〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年合规风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度流动性风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度银行账簿利率风险管理报告〉的议案》

　　表决结果： 4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2018年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联监事杨琪回避表决。

　　表决结果： 3票赞成； 0票反对； 0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2020年3月30日

　　证券代码：601997        证券简称：贵阳银行        公告编号：2020-023

　　优先股代码:360031                       优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第四届董事会

　　2020年度第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第四届董事会2020年度第一次会议的通知，会议于2020年3月30日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事11名，亲自出席董事9名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事以视频连线方式出席，曾军董事委托洪鸣董事表决，杨雄独立董事委托刘运宏独立董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度资本充足率管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度业务连续性管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度大额风险暴露管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度产品创新情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年新资本协议实施情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2020年度风险偏好的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年反洗钱工作报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年案件防控工作情况及2020年案件防控工作计划〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年合规风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度流动性风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度银行账簿利率风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2018年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联董事张正海、夏玉琳、邓勇回避表决。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该项议案发表意见：公司高级管理人员2018年度薪酬清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况，同意公司高级管理人员2018年度薪酬清算方案。

　　《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2018年度薪酬清算方案》请见本公告附件。

　　十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度开展资产证券化业务的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日

　　附件

　　贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人

　　范围的高级管理人员2018年度薪酬清算方案

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1.2018年度的薪酬按上述结果进行兑现。

　　2.本表中“2015年度-2017年度任期激励收入”为市国资委对公司企业负责人2015年度-2017年度任期激励收入的考核兑现结果，按薪改政策实行延期支付。

　　3.上述董事、监事和高级管理人员的职务为时任职务。

　　4.自2018年11月起，李忠祥先生不再担任本行行长。