证券代码：688002     证券简称：睿创微纳       公告编号：2020-008

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”或“睿创微纳”）于2020年3月30日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称“艾睿光电”）为“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向艾睿光电提供借款用于实施募投项目。现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019年6月14日出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可[2019]1055号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 6,000.00万股，每股发行价格为人民币20.00元，募集资金总额为120,000.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币6,602.69万元后， 募集资金净额为113,397.31万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具“XYZH/2019BJGX0458”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　根据《烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

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　　二、本次新增项目实施主体并开立专户的情况

　　公司募投项目之“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”原计划实施主体为公司，实施地点为烟台开发区贵阳大街11号。为满足募投项目实际开展需要，发挥艾睿光电的研发实力和技术储备，公司将新增实施主体艾睿光电，与公司共同实施募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”。

　　上述调整前后，“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”的实施主体、实施地点及用地情况如下：

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　　该项目新增实施主体后，艾睿光电将开立募集资金专项账户,并与公司、银行、保荐机构签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　三、本次新增项目实施主体并开立专户的原因及影响

　　“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”系在公司业务的基础上对非制冷红外焦平面芯片进行技术升级，主要建设内容包括：公司使用现有土地建设总建筑面积为10,000平方米的研发生产楼，购置探针台等研发生产设备建设非制冷红外探测器研发平台及生产线。根据公司与艾睿光电的业务分工，公司负责晶圆、芯片的研发、生产和销售，艾睿光电负责非制冷红外焦平面探测器、组件及整机的研发、生产和销售，由于非制冷红外探测器封装测试环节的研发、生产需由艾睿光电来完成，所以，新增艾睿光电为该募投项目的实施主体。

　　本次事项是基于满足募投项目的实际开展需要，未改变募集资金的投资方向及内容，不影响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。

　　四、向全资子公司提供借款的计划

　　（一）本次提供借款的基本情况

　　本次募投项目实施主体涉及公司全资子公司，公司将采用借款方式向该募投项目涉及的全资子公司艾睿光电提供所需资金，借款额度不超过18,000万元，借款期限为2年。在不影响募投项目建设的情况下，在借款期限内也可提前偿还。

　　公司管理层负责上述借款事项的具体实施，上述借款直接由公司募集资金专户划至艾睿光电募集资金专户,并根据资金到位时间参照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR），计算借款利息。

　　（二）公司提供借款对象的基本情况

　　1、公司名称：烟台艾睿光电科技有限公司

　　2、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　3、法定代表人：赵芳彦

　　4、注册资本：贰亿元整

　　5、成立日期： 2010年07月01日

　　6、注册地址：烟台开发区贵阳大街11号

　　7、经营范围：用于传感光通信、光显示的半导体材料、光电子器材、光电模板与应用系统、红外成像芯片与器件、红外热像仪整机与系统、红外医疗器械、激光器件与设备、光学及光电系统的研发、生产、销售，与之相关的技术、产品的研发，货物、技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　8、股权结构：公司持有100%的股权

　　9、主要财务数据：截至2019年12月31日，总资产为69,649.70万元，总负债为28,995.27万元；2019年度营业收入为67,489.17万元，净利润为10,138.99万元。（以上数据均为未经审计数据）

　　（三）本次向全资子公司提供借款用于募投项目的影响

　　本次向全资子公司提供借款用于募投项目是公司从自身业务发展的实际需要出发，有利于提高募集资金的使用效率，有利于加快本募投项目的实施进度，符合募集资金使用管理规定，符合相关法律法规要求，符合公司及全体股东的利益。

　　（四）本次向全资子公司提供借款后的管理措施

　　为规范募集资金管理，保证募集资金安全，艾睿光电将开立募集资金专户，并与公司、开户银行、保荐机构签署《募集资金专户存储四方监管协议》。公司将监督艾睿光电按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律、行政法规、规范性文件的要求规范使用募集资金。公司将根据相关事项进展情况，严格按照法律法规及时履行信息披露义务。

　　五、相关审核及批准程序

　　（一）董事会审议情况

　　2020年3月30日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意公司募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”新增全资子公司艾睿光电作为实施主体，并开立相关专项账户，同时使用募集资金向艾睿光电提供借款用于实施募投项目。

　　（二）监事会意见

　　2020年3月30日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，监事会认为：本次增加全资子公司艾睿光电作为募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户事项，是基于满足募投项目的实际开展需要，充分利用艾睿光电的研发实力和技术储备，有助于募投项目的顺利实施，未改变募集资金的投资方向及内容，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形；本次使用募集资金向艾睿光电提供借款，是基于相关募投项目实施主体的建设需要，符合募集资金使用安排，保障募投项目的顺利实施。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。综上，同意增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司艾睿光电提供借款用于募投项目。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：本次增加全资子公司艾睿光电作为募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户，及使用募集资金向艾睿光电提供借款用于募投项目的事项，有利于进一步推进公司募集资金投资项目的实施，符合项目的实际开展需要，符合公司和全体股东的利益，未改变募集资金的投资方向及内容，不影响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目已经公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序。上述事项不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在与募集资金使用计划不一致的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法规的要求。本保荐机构同意公司本次增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款。

　　六、上网公告附件

　　1、烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关议案的独立意见。

　　2、中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公司增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的核查意见。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：688002     证券简称：睿创微纳    公告编号：2020-009

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2020年3月30日下午14:00在公司会议室召开。本次会议通知于2020年3月25日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　本次会议由监事会主席陈文祥先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

　　审议通过《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》

　　本次增加全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称“艾睿光电”）作为募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户事项，是基于满足募投项目的实际开展需要，充分利用艾睿光电的研发实力和技术储备，有助于募投项目的顺利实施，未改变募集资金的投资方向及内容，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形；本次使用募集资金向艾睿光电提供借款，是基于相关募投项目实施主体的建设需要，符合募集资金使用安排，保障募投项目的顺利实施。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。综上，同意增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的公告》（2020-008）。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司监事会

　　2020年3月31日