基金管理人：兴业基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　重要提示

　　兴业短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 2019年4月2日证监许可【2019】571号文准予变更注册。自2019年5月21日起，《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴业短债债券型证券投资基金基金合同》生效，兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金正式转型为兴业短债债券型证券投资基金。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

　　本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

　　本基金投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月29日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年12月31日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。

　　关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十四部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人情况

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址： 上海市浦东新区银城路167号13、14层

　　法定代表人：官恒秋

　　设立日期：2013年4月17日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：12亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：021-22211888

　　联系人：郭玲燕

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长。

　　明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。

　　胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资产管理有限公司执行董事。

　　李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股权投资公司总裁。

　　陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院教授、博士生导师、MBA项目学术主任。

　　陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师，厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大学国际商学院教授。

　　2、监事会成员

　　林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。

　　杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。

　　郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理有限公司综合管理部总经理。

　　楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业基金管理有限公司交易部总经理。

　　3、公司高级管理人员

　　官恒秋先生，董事长，简历同上。

　　胡斌先生，总经理，简历同上。

　　王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。

　　黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理有限公司执行董事。

　　张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。

　　4、本基金拟任基金经理

　　（1）现任基金经理

　　丁进先生，理学硕士。9年证券行业从业经验。2005年7月至2008年2月，在北京顺泽锋投资咨询有限公司担任研究员；2008年3月至2010年10月，在新华信国际信息咨询（北京）有限公司担任企业信用研究高级咨询顾问；2010年10月至2012年8月，在光大证券研究所担任信用及转债研究员；2012年8月至2015年2月就职于浦银安盛基金管理有限公司，其中2012年8月至2015年2月担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金经理助理，2012年9月至2015年2月担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，2013年5月至2015年2月担任浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，2013年6月至2015年2月担任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理。2015年2月加入兴业基金管理有限公司，2015年5月29日起任兴业收益增强债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月6日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年9月21日至2019年2月26日任兴业货币市场证券投资基金基金经理，2016年2月3日至2019年3月7日任兴业保本混合型证券投资基金基金经理，2016年2月3日至2017年5月9日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年6月17日起任兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2016年6月30日至2017年9月6日任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年7月15日起任兴业稳天盈货币市场基金基金经理，2016年10月27日至2018年5月8日任兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年1月20日起任兴业稳康三年定期开放债券型证券投资基金（由兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金转型而来）基金经理，2019年5月28日起担任兴业短债债券型证券投资基金基金经理，2019年3月7日至2019年8月27日任兴业奕祥混合型证券投资基金基金经理。

　　刘禹含女士，硕士学位。6年证券行业从业经验。2013年7月至2015年10月在万家基金管理有限公司担任债券交易员，主要从事债券交易工作。2015年11月加入兴业基金管理有限公司，2017年3月31日起任兴业稳天盈货币市场基金基金经理，2017年4月21日至2019年12月18日任兴业货币市场证券投资基金基金经理，2019年5月28日起担任兴业短债债券型证券投资基金基金经理。

　　（2）历任基金经理

　　徐青，于2017年5月9日至2019年5月28日担任兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金）基金经理。

　　5、投资策略委员会成员

　　胡斌先生，总经理。

　　黄文锋先生，副总经理。

　　周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。

　　冯小波先生，基金经理。

　　徐莹女士，固定收益投资部货币与利率投资团队总监。

　　腊博先生，固定收益投资部公募债券投资团队总监。

　　陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人概况

　　1. 基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：其他股份有限公司（上市）

　　注册资本：28,365,585,227元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-58560666

　　联系人：罗菲菲

　　中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。

　　2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

　　民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”；

　　民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；

　　民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

　　民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

　　民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；

　　民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

　　民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

　　民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值中国品牌100强”；

　　民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。

　　2、主要人员情况

　　张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有26年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

　　3、基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工72人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士以上文凭。

　　中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年12月31日，中国民生银行已托管205只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其2019年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。

　　(二)基金托管人的内部控制制度

　　1.内部风险控制目标

　　(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

　　(2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。

　　(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

　　2.内部风险控制组织结构

　　总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

　　总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。

　　3.内部风险控制原则

　　(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。

　　(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。

　　(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。

　　(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。

　　(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。

　　(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

　　(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

　　4.内部风险控制制度和措施

　　(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　　(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　　(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　　5.资产托管部内部风险控制

　　中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

　　(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

　　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

　　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　　(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址： 上海市浦东新区银城路167号13、14层

　　法定代表人：官恒秋

　　联系人：许野

　　咨询电话：021-22211967

　　传真：021-22211997

　　网址：http://www.cib-fund.com.cn

　　（2）名称：网上直销系统

　　网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

　　（3）名称：兴业基金微信公众号

　　微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

　　2、代销机构

　　（1） 中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　邮政编码：100026

　　联系人：杜杰

　　电话：95548

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（2） 中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法定代表人：姜晓林

　　办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

　　邮政编码：266071

　　联系人：孙秋月

　　电话：95548

　　网址：sd.citics.com

　　（3） 中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

　　邮政编码：100026

　　联系人：刘宏莹

　　电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com/e-futures

　　（4） 平安银行股份有限公司

　　住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号

　　法定代表人: 谢永林

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

　　邮政编码：518000

　　联系人：赵杨

　　电话：95511

　　网址：http://bank.pingan.com/

　　（5） 青岛农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼

　　办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼

　　法定代表人：刘仲生

　　联系人：侯春良

　　电话：400-11-96668

　　网址：www.qrcb.com.cn

　　（6） 云南红塔银行股份有限公司

　　住所: 云南省玉溪市东风南路2号

　　法定代表人：李光林

　　办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　邮政编码：653100

　　联系人：倪源

　　电话：0877-96522

　　网址：www.ynhtbank.com

　　客服电话：0877-96522

　　（7） 中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系电话：95568

　　联系人：赵天杰

　　客服电话：95568

　　公司网址：http://www.cmbc.com.cn

　　（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所: 上海市浦东新区浦东南路500号

　　法定代表人：高国富

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　邮政编码：200002

　　联系人：唐苑

　　电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（9） 长城证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼

　　邮政编码：518034

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：金夏

　　电话：95514

　　网址：www.cgws.com

　　（10） 国泰君安证券股份有限公司

　　住所: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　法定代表人: 杨德红

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦东5层

　　邮政编码：200120

　　联系人：钟伟镇

　　电话：95521

　　网址：http://www.gtja.com/i/

　　（11） 申万宏源证券有限公司

　　住所: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人: 李梅

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

　　邮政编码：200031

　　联系人：黄莹

　　电话：4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　（12） 光大证券股份有限公司

　　住所: 上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 周健男

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　联系人：姚巍

　　电话：95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　（13） 华福证券有限责任公司

　　住所: 福州五四路157号新天地大厦7-8楼

　　法定代表人: 黄金琳

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层

　　邮政编码：200120

　　联系人：王虹

　　电话：95547

　　网址：http://www.gfhfzq.com.cn/

　　（14） 国金证券股份有限公司

　　住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　邮政编码：610015

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　网址： www.gjzq.com.cn

　　客户服务电话：95310

　　（15） 中国银河证券股份有限公司

　　住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人： 陈共炎

　　地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层

　　邮编：100033

　　联系人：辛国政

　　客服电话：4008-888-888

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（16） 西安银行股份有限公司

　　住所：西安市高新路60号

　　法定代表人：郭军

　　办公地址：西安市高新路60号

　　邮政编码：710000

　　联系人： 白智

　　电话：400-86-96779

　　网站：www.xacbank.com

　　（17） 宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　邮政编码：315100

　　联系人：于波涛

　　电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（18） 兴业银行股份有限公司

　　住所: 福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　办公地址：上海市静安区江宁路168号

　　邮政编码：200041

　　联系人：李博

　　电话： 95561

　　网址：http://www.cib.com.cn

　　（19） 晋商银行股份有限公司

　　住所：太原市长风西街1号丽华大厦

　　办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

　　法定代表人：阎俊生

　　联系人：卫奕信

　　电话：95105588

　　网站：www.jshbank.com

　　（20） 长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：李新华

　　联系人：奚博宇

　　电话：95579

　　网站：https://www.95579.com/

　　（21） 上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　邮政编码：200003

　　联系人： 徐璐

　　电话：400-820-5999

　　网址：http://www.shhxzq.com

　　（22） 江苏汇林保大基金销售有限公司

　　住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　法定代表人：吴言林

　　办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

　　邮政编码：210000

　　联系人：孙平

　　电话：025-66046166

　　网址：www.huilinbd.com

　　（23） 北京植信基金销售有限公司

　　住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　法定代表人: 于龙

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　邮政编码：100000

　　联系人：吴鹏

　　电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（24） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人: 戎兵

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　邮政编码：100010

　　联系人：魏晨

　　电话：400-6099-200

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　（25） 上海大智慧基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人： 申健

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　邮政编码：200127

　　联系人： 张婷

　　电话：18017373527

　　网址： https://www.wg.com.cn/

　　（26） 上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　法定代表人：金佶

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　邮政编码：200233

　　联系人：甄宝林

　　电话：021-34013996-0311

　　网址： https:// www.hotjijin.com/

　　（27） 天津国美基金销售有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　法定代表人：丁东华

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　邮政编码：100125

　　联系人：常萌

　　电话：010-59287105

　　网址： http://www.gomefinance.com.cn

　　（28） 北京创金启富基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　法定代表人：梁蓉

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　邮政编码：100053

　　联系人：李慧慧

　　电话：400-6262-818

　　网址：https://www.5irich.com

　　（29） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

　　邮政编码：100000

　　联系人：董宣

　　电话：400-001-1566

　　网址：https://www.yilucaifu.com/

　　（30） 南京途牛基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人：宋时琳

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号

　　邮政编码：210042

　　联系人：张士帅

　　电话：4007-999-999转3

　　网址：http://jr.tuniu.com

　　（31） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　法定代表人：张冠宇

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　邮政编码：100020

　　联系人： 王丽敏

　　电话：400-819-9868

　　网址：http:// www.datangwealth.com

　　（32） 北京展恒基金销售股份有限公

　　住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　法定代表人：闫振杰

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层

　　邮政编码：101300

　　联系人：李晓芳

　　电话：400-818-8000

　　网址：https://www.myfund.com/

　　（33） 济安财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　邮政编码：100020

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　（34） 南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　邮政编码：210042

　　联系人： 张慧

　　电话：95177

　　网址：http://www.snjijin.com

　　（35） 扬州国信嘉利基金销售有限公司

　　住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

　　法定代表人：刘晓光

　　办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室

　　邮政编码：225100

　　联系人： 苏曦

　　电话：400-021-6088

　　网址：https://www.gxjlcn.com/

　　（36） 北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　法定代表人：钟斐斐

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层

　　邮政编码：100102

　　联系人： 袁永姣

　　电话：4000-618-518

　　网址：http://www.danjuanapp.com

　　（37） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　法定代表人：钱昊旻

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　　邮政编码：100052

　　联系人：沈晨

　　电话： 400-8909998

　　网址：https://www.jnlc.com

　　（38） 上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：吕柳霞

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　邮政编码：200127

　　联系人： 曾芸

　　电话：021-50810687

　　网址：http://www.wacaijijin.com

　　（39） 上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　法定代表人：王翔

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　邮政编码：200120

　　联系人：蓝杰

　　电话：021-65370077

　　网址：http://www.jiyufund.com.cn

　　（40） 通华财富（上海）基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　法定代表人：沈丹义

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

　　邮政编码：200127

　　联系人：褚志朋

　　电话：95193

　　网址：http://www.tonghuafund.com

　　（41） 上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：毛淮平

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　邮政编码：100032

　　联系人：仲秋玥

　　电话：400-817-5666

　　网址：http://www.amcfortune.com

　　（42） 北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　法定代表人：王苏宁

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层

　　邮政编码：100176

　　联系人：李丹

　　电话：400-098-8511

　　网址：http://kenterui.jd.com

　　（43） 上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　法定代表人：李兴春

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

　　邮政编码：200127

　　联系人：陈洁

　　电话：400-921-7755

　　网址：http://www.leadfund.com.cn

　　（44） 上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　法定代表人：黄祎

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：徐亚丹

　　电话：400-821-0203

　　网址：http://www.520fund.com.cn

　　（45） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

　　法定代表人：洪弘

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

　　邮政编码：100032

　　联系人：文雯

　　电话：400-166-1188

　　网址：http://www.jrj.com.cn

　　（46） 北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　邮政编码：100190

　　联系人：王骁骁

　　电话：400-619-9059

　　网址：http://www.hcjijin.com

　　（47） 上海长量基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　法定代表人：张跃伟

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　邮政编码：200120

　　联系人：张佳琳

　　电话：400-820-2899

　　网址：http://www.erichfund.com

　　（48） 上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　法定代表人：杨文斌

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　邮政编码：200120

　　联系人：张茹

　　电话：400-700-9665

　　网址：http://www.ehowbuy.com

　　（49） 上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　法定代表人：尹彬彬

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　邮政编码：200335

　　联系人：兰敏

　　电话：400-166-6788

　　网址：http://www.66zichan.com

　　（50） 诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　法定代表人：汪静波

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　　邮政编码：200082

　　联系人：李娟

　　电话：400-821-5399

　　网址：http://www.noah-fund.com

　　（51） 上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表人：其实

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层

　　邮政编码：200235

　　联系人：王超

　　电话：4001818188

　　网址：http://www.1234567.com.cn

　　（52） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　法定代表人：祖国明

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F

　　邮政编码：200135

　　联系人：韩爱彬

　　电话：4000-766-123

　　网址：http://www.fund123.cn/

　　（53） 浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　法定代表人：吴强

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　邮政编码：310012

　　联系人：董一锋

　　电话：4008-773-772

　　网址：http://www.5ifund.com

　　（54） 上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　邮政编码：200001

　　联系人：王哲宇

　　电话：4006-433-389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（55） 北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：何静

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层

　　邮政编码：100026

　　联系人：陈铭洲

　　电话：400-618-0707

　　网址：https://www.hongdianfund.com/

　　（56） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

　　法定代表人：陶捷

　　办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

　　邮政编码：430000

　　联系人：陆锋

　　电话：4000279899

　　网址：http://www.buyfunds.cn/

　　（57） 上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：王之光

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：程晨

　　电话：4008219031

　　网址：http://www.lufunds.com

　　（58） 珠海盈米基金销售有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　法定代表人：肖雯

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　邮政编码：510308

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629066

　　网址：http://www.yingmi.cn

　　（59） 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　邮政编码：518028

　　联系人：童彩平

　　电话：4006-788-887

　　网址：http://www.zlfund.cn

　　（二）登记机构

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址： 上海市浦东新区银城路167号13、14层

　　法定代表人：官恒秋

　　设立日期：2013年4月17日

　　联系电话：021-22211899

　　联系人：金晨

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层

　　主要经营场所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼

　　法定代表人：邹俊

　　电话：：（021）2212 2888

　　传真：（021）6288 1889

　　联系人：黄小熠

　　经办注册会计师：黄小熠、叶凯韵

　　四、基金的历史沿革及存续

　　（一）基金的历史沿革

　　兴业短债债券型证券投资基金由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

　　兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2015年7月 2 日证监许可【2015】1490号文予以注册，基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年2月3日正式生效。

　　2019年5月20日兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会。会议审议了《关于兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为兴业短债债券型证券投资基金有关事项的议案》，内容包括，将兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金的基金名称变更为兴业短债债券型证券投资基金，调整基金类型、投资运作、基金资产估值、费率等相关内容并修订基金合同。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自2019年5月21日起，《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴业短债债券型证券投资基金基金合同》生效，兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金正式转型为兴业短债债券型证券投资基金。

　　（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　五、基金的名称

　　兴业短债债券型证券投资基金

　　六、基金的类型

　　债券型证券投资基金

　　七、基金的投资目标

　　本基金主要通过重点投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

　　八、基金的投资范围

　　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%。持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397 天（含）的债券资产，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分。

　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　九、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中债-综合全价（1 年以下）指数收益率*80%+一年期定期存款利率（税后）*20%

　　本基金为债券型证券投资基金，主要投资于短期债券，因此选取中债-综合全价（1年以下）指数收益率及一年期定期存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。中债-综合全价（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限责任公司发布，成分券包括待偿期在一年以下的除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行且上市流通的债券，是反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场短期债券指数，对短期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反映本基金的投资策略，能较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。

　　未来，如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制中债-综合全价(1 年以下)指数或更改指数名称，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，履行适当程序后可变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、风险收益特征

　　本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、投资策略

　　（一）投资策略

　　（1）资产配置策略

　　本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分析的方法，形成对各大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定债券资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产预期表现的相对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。

　　（2）债券投资策略

　　1）久期管理策略

　　在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标，运用数量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。

　　2）期限结构配置策略

　　本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。

　　3）类属配置策略

　　本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置。

　　4）信用债券投资策略

　　信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。

　　a）信用利差曲线策略

　　经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大，在经济上行阶段，企业盈利状况持续向好，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶段时，企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大。国家政策也会对信用利差造成很大的影响，例如政策放宽企业发行信用债的审核条件，则将扩大发行主体的规模，进而扩大市场的供给，信用利差有可能扩大。行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善，盈利能力增强，从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势，比如，信用债发行利率提高，相对于贷款的成本优势减弱，则信用债券的发行可能会减少，这会影响到信用债市场的供求关系，进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。

　　信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此，我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先，本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后，在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

　　b）信用债券精选策略

　　本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。

　　发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

　　在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。

　　5）证券公司短期公司债券投资策略

　　本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　　（3）资产支持证券投资策略

　　本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。

　　（4）杠杆策略

　　杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。（二）基金的投资管理流程

　　1、决策依据

　　（1） 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　　（2） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　　（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

　　2、投资管理程序

　　（1）备选库的形成与维护

　　对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

　　（2）资产配置会议

　　本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。

　　（3） 构建投资组合

　　投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

　　基金经理在投资策略委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

　　（4） 交易执行

　　基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

　　（5） 投资组合监控与调整

　　基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。

　　十二、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第4季度报告，所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　■

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资范围不包含股指期货。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　本基金合同生效日2016年2月3日，于2019年5月21日由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为兴业短债债券型证券投资基金基金合同。基金业绩截止日2019年12月31日。下述数据未经审计。

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　转型前

　　兴业聚盛灵活配置混合A

　　■

　　注：本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%

　　兴业聚盛灵活配置混合C

　　■

　　注：1、本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%

　　2、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额，上述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　转型后

　　兴业短债债券A

　　■

　　注：中债-综合全价(1年以下)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%

　　兴业短债债券C

　　■

　　注：1、中债-综合全价(1年以下)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%

　　2、自2019年5月21日起，本基金由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为兴业短债债券型证券投资基金基金合同，上述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、C类基金份额的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、证券账户开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.3%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、C类基金份额的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费率为0.4%，按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。

　　销售服务费的计算方法如下：

　　H＝E×0.4%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为前一日C类基金份额的基金资产净值

　　销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、本基金由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型而来，基金合同生效前发生的相关费用按照《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关约定处理；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　　（五）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费等相关费率。

　　调整基金管理费率和基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公告。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年11月15日刊登的《兴业短债债券型证券投资基金招募说明书（2019年第1号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况。

　　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销联系人、会计师事务所的信息。

　　5、在“八、基金的投资”部分，补充了基金投资组合报告的内容。

　　6、在“九、基金的业绩”部分，补充了基金业绩表现的内容。

　　7、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。

　　兴业基金管理有限公司

　　2020年3月31日