一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　本报告已经公司第二届董事会2020年第二次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均亲自出席了本次董事会会议：

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,625,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、报告期内公司从事的主要业务

　　报告期内，本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务。

　　经纪及财富管理业务：主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等；

　　信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务；

　　投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务；

　　资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；

　　投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。

　　报告期内及报告期末至本报告披露日，本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生重大变化。各主要业务报告期内的经营情况参见《2019年年度报告》“第四节 经营情况讨论与分析”。

　　2、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　　（1）证券行业的发展阶段、周期性特点

　　伴随我国宏观经济动能转换，金融业回归服务实体本源，资本市场将在金融体系中发挥更大作用。证券行业各项改革创新纵深推进，证券公司则面临不进则退的发展机遇与挑战。当前，监管引导打造航母级券商，大型券商在资本实力、人才、综合服务能力及品牌影响力等方面具备优势，证券行业收入净利集中度逐渐提升，头部化趋势明显，行业竞争格局加剧，。2019年以来上市券商争相再融资，加码资本中介业务及科技金融，“强者恒强”特征逐渐突出。同时，违法成本的大幅提高，将不断压实中介机构市场“看门人”法律职责，在业务规模不断发展的同时，无疑将考验券商风险控制能力。其次，券业对外开放进程明显加速，长期来看，海外顶级投行在全球资产配置、跨境投融资、衍生品等工具运用等方面优势突出，将对国内券商的资管、投行等业务形成一定冲击，加剧市场竞争。

　　证券市场周期性特征较为明显。由于证券公司收入主要来自于证券经纪、自营、投资银行、信用交易和资产管理等业务，收益水平与证券市场周期高度相关，因此证券公司的收入、利润水平也呈现较强的周期性和波动性。2019年，国内证券市场出现结构性行情，交易活跃。A股三大指数全年上涨，上证指数年度上涨22.30%，深证成指年度上涨44.08%，创业板指年度上涨43.79%。根据中证协公布的2019年度经营数据，证券公司未经审计财务报表显示，133家证券公司当期实现营业收入3,604.83亿元，实现净利润1,230.95亿元，全行业120家公司实现盈利。

　　（2）公司所处的行业地位

　　公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。各项业务中，根据中证协公布的未经审计数据，公司代理买卖证券业务净收入市场占比1.37%；公司在2019年“新财富·中国财富管理年会”上，夺得“2019新财富最具潜力研究机构第5名”；2019年，公司自营债券投资收益率大幅跑赢市场及债券型基金，根据Wind数据统计，在全市场纯债型基金中排名第一；截至报告期末，公司融资融券余额111.82亿元，较上年末增长35.72%，日均融资余额市场占有率为1.0844%；根据wind数据统计，2019年公司IPO承销金额排名第19位、承销保荐收入排名第15位，并购重组财务顾问排名（按交易金额）第15位；2019年公司债券业务实现战略转型与突破，业绩大幅提升，债券承销规模及收入均实现历史突破，公司债券发行业务在四川区域占有较大市场份额。公司在地方政府债承销方面成绩显著，地方政府债承销实际中标地区达13个，实际中标金额达到69.10亿元，行业排名第13位（根据中证协官网公布数据），公司被上交所评选为2019年度地方政府债券优秀承销商；公司资产证券化业务获得了市场认可，荣获证券时报“2019年中国区资产证券化项目君鼎奖”等多个奖项，公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。

　　由中国证监会公布的证券公司分类结果，本公司连续9年为A类。报告期内，联合信用评级将公司主体长期信用等级定为“AAA”。公司各业务情况可参见《2019年年度报告》“第四节 经营情况讨论与分析”。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否因需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　■

　　母公司

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　■

　　母公司

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　（3）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　■

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2019年3月11日，联合信用评级有限公司对华西证券股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）“19华股01”出具了信用评级报告，给予主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”，并给予本期债券信用等级为AAA。

　　2019年6月17日，联合信用评级有限公司出具了“16华股01”、“17华股01”、“18华股01”和“19华股01”的跟踪评级报告，维持公司的主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”，维持公司发行的“16华股01”、“17华股01”、“18华股01”和“19华股01”的债券信用等级为AAA。

　　2019年10月14日，联合信用评级有限公司对华西证券股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）“19华股02”出具了信用评级报告，给予主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”，并给予本期债券信用等级为AAA。

　　因公司在银行间市场发行短期融资券，联合资信评估有限公司对公司出具《华西证券股份有限公司2019年主体长期信用评级报告》，确定公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定，主体评级结果与交易所市场保持一致。

　　在债券存续期内，联合信用评级有限公司将在每年公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。跟踪评级结果将在资信评级机构网站、交易场所、媒体或者其他场合予以公布。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2019年，公司围绕“做大规模、加快发展”的经营思路，抢抓市场机会，在做大业务规模中不断强化综合实力。公司证券经纪业务、投行业务、自营业务收入较上年同期大幅增长，实现营业收入39.37亿元，同比增长54.70%；实现归属于上市公司股东的净利润14.32亿元，同比增长69.39%；截至报告期末，公司总资产678.27亿元，较期初增长44.99%；归属于上市公司股东的所有者权益196.49亿元，较期初增加7.05%。

　　2019年度，公司各项主要业务经营情况如下：

　　①经纪及财富管理业务

　　公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，公司取得经纪及财富管理业务收入13.03亿元，较上年同期增长28.92%，占营业收入比重达到33.10%，为报告期内第一大营业收入来源，营业利润率同比减少1.78个百分点，主要是2019年公司新建营业部增加，经纪业务支出增加所致。报告期内，根据中证协公布的未经审计数据，公司代理买卖证券业务净收入市场占比1.37%。

　　报告期内，面对市场日益激烈的竞争，公司积极在获客模式、财富管理和金融科技多方面发力，进一步夯实业务基础。线下，依托经营网点，持续与优势银行建立自上而下的全面战略合作关系，获客成效显著；线上，基于华彩人生APP，为客户提供智能化综合服务；不断强化中台对前台的智力支持和能力传导，实现精准服务。其次，2019年公司通过推进渠道深度运营合作模式，积极与重点合作渠道建立深度的营销合作，结合双方的业务需求及资源优势，共同策划多元化的营销活动，“渠道+运营模式”初见成效。同时，公司坚持长期价值布局，全年新设分支机构17家，有效推进了公司在全国范围的业务扩张与覆盖。

　　在财富及增值管理服务方面，为保障质量和控制风险，依靠专业化的定位来吸引客户，公司统一制定标准化的投资顾问服务产品，在夯实和优化传统增值业务的同时，不断探索财富管理道路上的多元化收费及服务方式。全年围绕客户需求，提升增值服务体系，加大增值产品体系优化和创新，同时关注增值产品的研发和服务，并植入各条业务线，实现了客户服务精准化、收费模式多样化、服务模式多样化、产品服务多样化。同时，本年度公司继续推进金融产品销售业务向“丰富客户资产配置标的、为客户提供稳健的资产增值方案”方向深化发展。伴随产品选择机制优化与产品线调整，全年代销金融产品收入同比增长149.51%。其次，2019年公司证券研究业务实现了实质性转变，全面转型为卖方研究业，主要为机构投资者提供证券综合金融研究服务，进而为公司创造基金分仓收入，同时为公司业务发展提供智力支持。报告期内，公司成功举办2020年资本市场峰会，在2019年“新财富·中国财富管理年会”上，夺得“2019新财富最具潜力研究机构第5名”。

　　在金融科技方面，公司已和中国移动（成都）产业研究院达成战略合作，开启在5G技术应用基础上探索智慧网点、智慧财富管理、智慧投研等“5G+证券”的新篇章。

　　②投资业务

　　公司的投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务，其中公司自营投资收入占投资业务收入比重超过90%。报告期内，公司及时把握市场机会，投资业务收入达到12.74亿元，较上年同期增长115.27%，占营业收入比重达到32.35%，为报告期内第二大营业收入来源。营业利润率同比增加10.41个百分点，主要是公司加大了对于投资业务的投入，较好把握了债券投资市场机会，收入同比增加所致。

　　报告期内，公司主要的自营投资规模和收益按品种划分如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上表各指标的计算公式如下：1）规模=报告期内投资活动占用资金累计日积数╱期内天数；2）收益总额=投资活动相关收入（包括但不限于投资收入、利息收入及其他综合收益）－投资活动相关成本（包括但不限于融资成本及利息开支）。

　　a.债券投资业务

　　2019年，债券市场走出以震荡为主的结构性行情。从全年来看，利率债收益率整体变动幅度不大，但年内波动较大；信用债收益率有一定幅度的下行。公司通过对2019年宏观基本面诸多因素的综合分析，做出了看平债券市场、看多权益市场的总体判断。报告期初，公司超配可转债，准确把握了2019年度最优大类资产的交易性机会；在利率高点快速建仓利率债，享受了可观的资本利得；同时全年运用多种金融工具交易波动，增厚了组合收益。2019年全年，排名居市场前列。2019年，公司债券投资收益率大幅跑赢市场及债券型基金。根据Wind数据统计，在全市场纯债型基金中排名第一。

　　b.股票投资业务

　　2019年，A股市场交易活跃，呈现出震荡上行的走势，市场热点主题轮番活跃，上半年，政府出台超预期的减税降费政策，叠加北向资金持续净流入。下半年，中美贸易谈判总体向阶段性缓和方向演绎，市场对2020年围绕 5G 科技创新的展望，触发了科技股的上涨行情。

　　公司股票投资业务全年取得了良好收益，风险调整后的收益水平大幅优于市场，超额完成全年任务。在过去三年内，股票投资业务风险控制能力突出，累计收益超越市场，并达到同业优秀水平。

　　2020年，公司将秉承价值投资的理念，以基本面研究为支撑，聚焦具有确定性的市场趋势和强大的国家战略意图行业，挑选出基本面过硬、资产优质、具有全球竞争力的公司作为投资标的，以获取稳健的投资收益。

　　c.衍生金融业务

　　报告期内，公司对衍生金融业务的战略定位为量化投资中心以及创新业务综合平台。一方面通过分散配置多个投资策略、业务板块等，在控制风险的前提下，扩大投资规模，把握市场波动带来的投资机会，获取非方向性绝对收益；另一方面，积极拓展创新业务，储备创新业务资格，通过场内投资交易带动场外业务协同发展，打造新的利润增长点。

　　③信用业务

　　公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公司稳步推进信用业务的开展。2019年，公司实现信用业务收入7.21亿元，较去年同期增长29.41%，占营业收入比重达18.31%。营业利润率同比减少7.73个百分点，营业收入同比增加主要是本报告期各项信用业务规模增加，相应利息收入增加；营业利润率同比减少系营业成本增加所致。

　　报告期内，各类信用业务收入及规模情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　a.融资融券业务

　　截至报告期末，行业融资融券余额较上年末增长34.88%，公司融资融券余额111.82亿元，较上年末增长35.72%，日均融资余额市场占有率为1.0844%。2019年，公司根据市场变化适时调整业务方案，信用交易业务发展稳中有进，在整体业务流程中全面贯彻落实风控理念，并持续优化管理流程。公司聚焦风险定价研究，全面提升信用业务风险防控能力，及时排查存量客户风险，加强大额授信管理，夯实基础风控能力，同时进一步丰富券源供给，高效垂直服务有融券需求的专业投资客户。

　　b.股票质押式回购业务

　　2018年底以来，股票质押风险得到一定缓解，但基于市场环境及政策导向，未来整体市场规模预计会进一步收缩。公司深刻认识到纾解股票质押业务困难是贯彻国务院和金融监管部门政策精神的具体表现，是服务地方经济发展的主动担当和作为，公司积极参与化解民营上市公司控股股东或其大股东股票质押业务流动性风险工作。2018年底，公司成立了“证券行业支持民企发展系列之华西证券纾困一号单一资产管理计划”，2019年以来公司稳步推进纾困工作，在帮助企业纾解流动性困难的同时，较好地把控风险，并取得了良好的社会效应，截至报告期末，纾困计划放款余额18.498亿元。

　　截至2019年末，公司自有资金（含纾困计划）对接股票质押业务融出资金余额为63.26亿元，报告期内实现利息收入4.33亿元，较上年增长53.23%。截至报告期末，自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例236.22%，公司股票质押式回购业务未发生本金损失，未形成不良债权，业务风险控制有效。

　　公司将继续控制业务规模，优化存量业务，在有效防范信用风险的前提下，稳健开展业务。同时，将股票质押业务作为公司拓展“战略客户”的切入点和抓手，构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制，实现客户的共同开发、利益的共同分享、业务的同频共振。

　　c. 约定式购回业务

　　报告期内，公司约定购回式证券交易融出资金未出现逾期情况，未发生强制平仓操作，未形成不良债权，业务风险控制有效。

　　④投资银行业务

　　公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。2019年，公司实现投资银行业务营业收入5.20亿元，同比增长211.30%。营业利润率同比增加45.91个百分点，主要是2019年公司完成IPO、可转债等项目发行，同时债券发行业务规模增长所致。

　　公司投资银行业务稳健发展，多年来业务规模稳步增长、业务品种不断丰富。2019年，公司，快速响应新的市场变革，根据市场情况及时调整业务战略方向和实施思路，抓管理、抢项目，深度优化、整合组织架构、人员配置，不断强化专业团队及人员引进，业务发展势头强劲。对股权融资业务、并购重组业务注重行业研究形成特色，对日渐丰富的债券业务新品种积极尝试快速占据市场。坚定落实四川根据地策略，具备区位优势。始终以客户需求为导向，能够和客户建立长久的合作关系，提供持之以恒的服务。

　　a.股权融资及财务顾问业务

　　2019年受股权融资市场回暖影响，公司保荐类项目取得良好业绩，完成新媒股份、甬金股份、神驰机电3个IPO项目以及永鼎股份可转债项目，合计主承销金额达41亿元。截止报告期末，在会审核项目6个，其中首发项目5个，再融资项目1个；全年累计过会首发项目4个、再融资项目3个。公司重视特色行业建设，集中力量组建行业组针对优势行业内客户提供专业服务并不断储备优质项目。根据wind数据统计，2019年公司IPO承销金额排名第19位，承销保荐收入排名第15位。

　　财务顾问业务中并购重组业务净收入、交易金额排名较去年同期大幅提升。完成星期六股份重组资产交割及配套融资，并有中信证券收购广州证券项目和重庆港九发行股份购买资产项目已通过审核。根据wind数据统计，2019年公司并购重组财务顾问排名（按交易金额）第15位。公司将不断集中力量，在加强行业研究基础上重点推进并购重组业务发展。

　　b.债券融资业务

　　2019年公司债券业务实现战略转型与突破，业绩大幅提升，债券承销规模及收入均实现历史突破。全年完成33支公司债、3支企业债的主承销发行，承销金额达291.95亿元，包括国电投永续债券、西南证券、金光纸业、云南能投物流等公司债主承销。公司有效发挥区位优势，公司债券发行业务在四川区域占有较大市场份额。

　　公司在地方政府债承销方面成绩显著，地方政府债承销实际中标地区达13个，实际中标金额达到69.10亿元，行业排名第13位（根据中证协官网公布数据）。报告期内，公司被上交所评选为2019年度地方政府债券优秀承销商。公司各类债券业务品种不断丰富，成功发行符合国家政策的创新产品如寿光绿色债、丰都扶贫债等。

　　c.新三板业务

　　报告期内，公司完成1家新三板公司推荐挂牌。截至报告期末，对54家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业4家。随着新三板改革相关政策推出，公司将做好资源储备，通过重点挖掘和储备培育优质项目，完善公司投资银行业务的全价值链服务体系。

　　⑤资产管理业务

　　资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。报告期内，公司实现资产管理业务收入1.42亿元，较上年同期下降19.62%。营业利润率同比增加22.35个百分点，主要是资产管理收入和成本较上年同期有所下降。

　　报告期内，面对新的监管形式和市场变化，公司资产管理业务聚焦本源，不断提升主动管理能力，围绕“大固收”业务方向，积极推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域。同时积极布局权益产品，新发行了量化、FOF等多种类型产品。

　　报告期内，母公司资产管理业务经营情况如下：

　　■

　　截至报告期末，母公司资管业务受托管理规模为人民币1,290.33亿元，较2018年底排名上升20位，行业排名升至27位。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理规模分别为人民币293.94亿元、705.65亿元和290.74亿元，相比2018年分别上升146.02%、16.57%和45.38%。

　　报告期内，公司积极参与证券行业“纾困行动”，设立纾困专项资管计划，全年累计投放金额达23.55亿元，为20余家民营企业股东提供纾困资金，相关举措受到监管部门和新华社等媒体肯定。公司资产证券化业务获得了市场认可，荣获证券时报“2019年中国区资产证券化项目君鼎奖”等多个奖项，公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　√ 是 □ 否

　　公司所属证券行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。另外，公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。

　　5、报告期内营业总收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　1. 本公司按照《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表。

　　2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

　　新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。

　　新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。

　　3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　合并范围减少

　　本期因清算而不再纳入合并范围的结构化主体

　　■

　　.本期因注销而不再纳入合并范围的子公司

　　■

　　（4）对2020年1-3月经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　证券代码：002926           证券简称：华西证券       公告编号：2020-021

　　华西证券股份有限公司

　　第二届董事会2020年第二次

　　会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日以电子邮件方式发出第二届董事会2020年第二次会议通知，会议于2020年3月30日通过公司总部现场会议与远程视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事9名，其中，邓晓春董事书面委托蔡秋全董事代为出席会议并行使表决权，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，蔡秋全董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

　　一、2019年度董事会工作报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　二、2018年度经营工作报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、《2019年年度报告》及其摘要

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　该报告尚需提交股东大会审议。

　　《2019年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2019年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、2019年度财务决算报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　该报告尚需提交股东大会审议。

　　五、2020年度财务预算报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　六、关于公司2019年度利润分配预案的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为143,153.08万元，母公司实现净利润130,952.68万元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中提取10%计入法定盈余公积金，提取10%计入一般风险准备金，提取10%计入交易风险准备金，扣除当年产生的账面浮动盈利对净利润的影响后，公司2019年当年取得的可供分配的利润为55,316.97万元。

　　综合考虑公司战略发展需要及股东利益等方面因素后，董事会提议2019年度利润分配预案为：按分红前公司总股本262,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），合计派发现金红利19,950万元，不送红股、不以资本公积金转增股本，尚未分配的利润转入下一年度。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

　　中小股东可通过公司咨询电话、公告邮箱表达建议和意见。

　　七、关于会计政策变更的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　经审核，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次会计政策变更。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。

　　《关于会计政策变更的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。

　　八、2019年度合规报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会认为合规总监邢怀柱2019年度履职称职。

　　九、2019年度风险管理报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　十、2019年度风险控制指标情况报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2019年度风险控制指标情况报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十一、关于公司2020年风险偏好的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　十二、2019年度内部审计工作报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　十三、2019年度内部控制有效性评价报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　　《2019年度内部控制有效性评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十四、2019年度关联交易专项审计报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　关联交易专项审计报告具体内容参见与本决议同日披露的《2019年年度报告》。

　　十五、2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　　《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十六、2019年度社会责任报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2019年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十七、关于申请2020年业务规模的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　十八、关于对全资子公司华西银峰投资有限责任公司增资的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　华西银峰为公司的全资另类投资子公司。董事会同意公司以货币出资的形式对华西银峰增加注册资本10亿元，华西银峰注册资本由10亿元相应增加到20亿元，新增资本全部用于华西银峰新增上市公司定增业务、私募基金产品投资业务、IPO跟投等业务的开展。并授权公司经理层根据公司资金安排及华西银峰投资进度，在授权范围内审批具体增资实缴相关事宜。

　　十九、关于申请设立基金管理公司的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意公司申请设立由公司控股的基金管理公司，拟设基金管理公司注册资本1亿元，其中公司出资7600万元，持股比例为76%，其余股权由符合法定条件的自然人股东出资并持有。并授权公司管理层办理设立基金管理公司的各项具体工作。

　　二十、2019年度内部控制规则落实自查表

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　　《2019年度内部控制规则落实自查表》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　二十一、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《关于修订公司章程的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。

　　二十二、关于确认2019年度关联交易及2020年度预计日常关联交易的议案

　　对本议案进行表决时，关联董事蔡秋全、杨炯洋、程华子、贝多广、蒲虎回避表决。

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。公司保荐机构中信证券出具了核查意见。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

　　《关于2020年度日常关联交易预计的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二十三、关于2020年度投资计划的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　二十四、关于向泸州市关心下一代基金会捐资的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　为进一步推动社会关爱事业的发展，董事会同意公司向泸州市关心下一代基金会捐资150万元，以扎实提升关爱基金的保障能力和水平，以支持基金会持续做好青少年儿童关爱项目。

　　二十五、2019年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

　　二十六、2019年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。

　　二十七、关于2019年公司管理层人员绩效考核及奖励分配方案的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。

　　二十八、关于聘任公司副总经理的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于聘任副总经理的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二十九、关于在全国范围内新设6家分支机构的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　为进一步完善公司分支机构布局，提高分支机构在全国的覆盖面，充分发挥分支机构在各项业务上的平台支撑作用，根据公司分支机构布局规划，结合地方国民经济和证券业市场发展状况及人员准备情况，董事会同意公司在天津滨海新区、广东深圳、四川成都、浙江嘉兴、浙江温州、重庆长寿分别设立1家分支机构。

　　三十、关于设立互联网金融证券分公司的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　为推动公司互联网金融业务做大做强，夯实公司零售业务持续发展的基础，董事会同意设立“华西证券股份有限公司互联网证券分公司”（最终名称以证券监管机关和工商行政管理机关核定名称为准），并授权公司管理层办理各项具体工作。

　　三十一、关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意提请股东大会为全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险，保费（含增值税）每年不超过人民币50万元。并提请股东大会授权由经营管理层在遵循相关法律法规及规范性文件的前提下，办理购买董事、监事及高级管理人员责任保险的相关事宜，包括但不限于选定保险公司，确定投保金额、保费金额及保险合同条款，按需选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件，处理与投保及理赔相关的其他事项等；并在今后董事、监事和高级管理人员责任保险合同期满时或之前办理续保或重新投保等相关事宜。如超出股东大会授权权限，将另行提请公司董事会、股东大会审议。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本次董事会听取了《董事会审计委员会2019年度工作报告》、《董事会薪酬与提名委员会2019年度工作报告》、《董事会风险控制委员会2019年度工作报告》、《2019年度独立董事述职报告》、《2019年度信息技术工作成效总结报告》以及董事、高级管理人员的个人述职报告等非表决事项。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：002926          证券简称：华西证券       公告编号：2020-022

　　华西证券股份有限公司

　　第二届监事会2020年第一次

　　会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日以电子邮件方式发出第二届监事会2020年第一次会议通知，会议于2020年3月31日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，监事会主席庞晓龙主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

　　一、2019年度监事会工作报告

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　二、《2019年年度报告》及其摘要

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　监事会对2019年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　《2019年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2019年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、2019年度合规报告

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、2019年度风险管理报告

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　五、2019年度内部控制有效性评价报告

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　监事会对公司2019年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制自我评价符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　　《2019年度内部控制有效性评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　　六、关于会计政策变更的议案

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更。执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。

　　《关于会计政策变更的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。

　　七、2019年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　八、关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　监事会同意提请股东大会为全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险，保费（含增值税）每年不超过人民币50万元。并提请股东大会授权由经营管理层在遵循相关法律法规及规范性文件的前提下，办理购买董事、监事及高级管理人员责任保险的相关事宜，包括但不限于选定保险公司，确定投保金额、保费金额及保险合同条款，按需选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件，处理与投保及理赔相关的其他事项等；并在今后董事、监事和高级管理人员责任保险合同期满时或之前办理续保或重新投保等相关事宜。如超出股东大会授权权限，将另行提请公司监事会、股东大会审议。

　　公司独立董事就该议案发表了独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：002926          证券简称：华西证券       公告编号：2020-026

　　华西证券股份有限公司

　　2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所关于募集资金管理的相关法规、制度及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》有关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、首次公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会2018年1月12日《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕125号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票52,500万股，并于2018年2月5日在深圳证券交易所挂牌上市，每股发行价格为人民币9.46元，本次公开发行股票募集资金4,966,500,000.00元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币4,862,357,848.09元。上述资金已于2018年1月30日到位。公司募集资金的到位情况已经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了川华信验（2018）06号《验资报告》。

　　2019年，公司投入募集资金总额5,978,322.35元，为募集资金存放期间产生的利息；截至2019年12月31日，已累计投入募集资金总额4,875,978,322.35，其中，包含募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元，募集资金存放期间产生的利息13,620,474.26元。

　　截至2019年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金净额（本金）及募集资金存放期间产生的利息已全部使用完毕，募集资金专户均已销户。

　　2、面向合格投资者公开发行公司债券募集资金情况

　　（1）18华股01、19华股01募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准华西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1350号）核准，公司可面向合格投资者公开发行面值不超过19亿元的公司债券。公司分两期（18华股01、19华股01）完成本次债券的发行。

　　第一期债券（18华股01）发行工作于2018年10月18日完成，债券名称为2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），募集资金人民币1,000,000,000元，扣除发行费用后，募集资金净额（本金）人民币998,947,000元。2019年，公司投入募集资金总额58,218.41元；截至2019年12月31日，已累计投入募集资金总额1,000,058,218.41元，其中，包含募集资金净额（本金）998,947,000元和募集资金存放期间产生的部分利息1,111,218.41元；截至2019年12月31日，第一期债券募集资金净额（本金）998,947,000元已使用完毕，募集资金专户尚有余额290.05元，为募集资金存放期间产生的利息。

　　第二期债券（19华股01）发行工作于2019年3月21日完成，债券名称为2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），募集资金人民币900,000,000元，扣除发行费用后，募集资金净额（本金）人民币899,052,300元。2019年，公司投入募集资金总额899,584,231.60元，其中，包含募集资金净额（本金）899,052,300元和募集资金存放期间产生的部分利息531,931.60元；截至2019年12月31日，第二期债券募集资金净额（本金）899,052,300元已使用完毕，募集资金专户尚有余额718.82元，为募集资金存放期间产生的利息。

　　（2）19华股02募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准华西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1709号）核准，公司可面向合格投资者公开发行面值不超过25亿元的公司债券。公司分两期完成本次债券的发行。

　　首期发行工作于2019年10月22日完成，募集资金为人民币1,500,000,000元。扣除发行费用后，实际可使用募集资金为人民币1,495,500,000元。2019年，已使用募集资金1,495,390,000元。截至2019年12月31日，19华股02募集资金净额（本金）剩余110,000元，募集资金专户尚有余额1,023,500.50元（本金及利息）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理制度的建立及修订

　　2014年9月26日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。

　　2018年6月29日，公司2017年度股东大会审议通过了《修订〈华西证券股份有限公司募集资金管理办法〉》的议案，对超募资金使用的表决方式、保荐机构的职责等进行了修订。

　　2、募集资金专户存储及三方监管情况

　　根据《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储管理。

　　（1）首次公开发行股票募集资金专户存储及管理情况

　　公司按相关规定分别在中国农业银行股份有限公司成都总府支行、中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中国建设银行股份有限公司成都新华支行、中国银行股份有限公司四川省分行、中信银行股份有限公司成都分行5家银行开设了首次公开发行股票募集资金专项账户，并于2018年2月23日分别与上述5家银行以及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务，协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述募集资金专户仅用于首次公开发行股票募集资金的存储和使用，不作其他用途。

　　截至2019年12月31日，首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，上述募集资金专户均已销户。

　　（2）面向合格投资者公开发行公司债券募集资金专户存储及管理情况

　　公司按相关规定分别在中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中信银行股份有限公司成都分行及中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行开设了18华股01、19华股01、19华股02的募集资金专项账户，并分别于2018年10月22日、2019年3月29日、2019年10月22日与上述银行以及债券受托管理人中信证券股份有限公司（18华股01、19华股01）、华金证券股份有限公司（19华股02）完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务，协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述募集资金专户仅用于面向合格投资者公开发行公司债券募集资金的存储和使用，不作其他用途。

　　截至2019年12月31日，面向合格投资者公开发行公司债券募集资金在银行专户的余额合计为1,024,509.37元,余额明细如下：

　　■

　　三、募集资金使用情况

　　1、首次公开发行股票募集资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，包含募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元，募集资金存放期间产生的利息13,620,474.26元。

　　首次公开发行股票募集资金用于扩大自营业务规模、发展融资融券等业务，符合公司招股说明书中募集资金使用的承诺。具体情况见本报告附表1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　2、面向合格投资者公开发行公司债券募集资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司已使用面向合格投资者公开发行公司债券（共三期）募集资金3,395,032,450.01元，包含扣除发行费用后的募集资金净额3,393,389,300.00元和募集资金存放期间产生的利息1,643,150.01元。

　　面向合格投资者公开发行公司债券募集资金用于补充公司营运资金，符合公司招股说明书中募集资金使用的承诺，具体情况见附表2：《面向合格投资者公开发行公司债券募集资金使用情况对照表》。

　　3、公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

　　4、公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　5、公司不存在将节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　6、公司不存在超募资金的情况。

　　7、公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2019年12月31日，公司严格按照深圳证券交易所相关规则及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　■

　　注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

　　注2：“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”13,620,474.26元为募集资金存放银行产生的利息。

　　■

　　注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

　　注2：“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”为募集资金存放银行产生的利息。

　　证券代码：002926             证券简称：华西证券       公告编号：2020-028

　　华西证券股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《证券公司股权管理规定》（证监会令【第156号】）及中国证券业协会关于证券公司文化建设的要求，就股权管理事务责任、股权锁定期、董事会及管理层在文化建设中的职责等方面，对《公司章程》进行了修改及完善。对公司章程的修订尚需提交股东大会。

　　《公司章程》修订前后对照表：

　　■

　　公司对《华西证券股份有限公司章程》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：002926            证券简称：华西证券       公告编号：2020-024

　　华西证券股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月30日召开的第二届董事会2020年第二次会议，第二届监事会2020年第一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。现将具体内容公告如下：

　　一、会计政策变更时间、原因

　　财政部2017年修订并发布《企业会计准则第14号——收入》（以下简称新收入准则），根据要求，公司自2020年1月1日起执行上述修订后的收入准则。财政部2019年5月修订并发布《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（以下简称新非货币性资产交换准则）和《企业会计准则第12号——债务重组》（以下简称新债务重组准则），公司需变更相关会计政策。

　　二、会计政策变更的内容及影响

　　（一）会计政策变更的内容

　　新收入准则主要对收入定义、收入确认计量标准、收入确认操作流程以及特定交易或事项收入确定等内容进行了修订。

　　新非货币性资产交换准则主要对非货币性资产有关适用范围、存货换取客户的非货币性资产交换适用收入准则等内容进行了修订。

　　新债务重组准则主要对债务重组定义、债权人和债务人的会计处理等内容进行了修订。

　　（二）会计政策变更的影响

　　公司自实施日起按以上三项准则要求进行核算，采用未来适用法，对可比期间信息不予调整。

　　采用新收入准则后，公司主要的经纪业务手续费收入、利息收入、投资收益等收入确认时点和方式未有重大变化，对公司的财务状况、经营成果及现金流量不会产生重大影响；因公司目前不涉及非货币性资产交换和债务重组事项，采用新非货币性资产交换准则和新债务重组准则对公司的财务状况、经营成果及现金流量暂不产生影响。

　　三、董事会审议本次会计政策变更的情况

　　董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次会计政策变更。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更。执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　五、独立董事意见

　　独立董事对本次会计政策变更发表了独立意见。认为公司本次会计政策变更是根据国家财政部政策变化进行的调整，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：002926             证券简称：华西证券        公告编号：2020-025

　　华西证券股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易

　　预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　公司于2019年6月27日召开2018年年度股东大会，审议通过《关于确认2018年度关联交易及2019年度预计日常关联交易的议案》，对2019年度可能发生的日常关联交易进行了预计。根据相关法律法规、规则制度的规定，公司对2019年度关联交易情况进行了汇总，并提交了董事会审议。其次，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，结合公司及控股子公司的经营管理实际情况，对2020年度日常关联交易进行合理预计，并提交了董事会审议。

　　公司于2020年3月30日召开的第二届董事会2020年第二次会议审议通过了《关于确认2019年度关联交易及预计2020年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，关联董事蔡秋全、杨炯洋、程华子、贝多广、蒲虎回避表决。

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。审议通过本议案。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准，股东大会对本议案进行表决时，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避相关议项的表决。

　　（二）2018年度关联交易实际发生情况

　　2019年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2019年度日常关联交易的范围。具体情况如下：

　　1、与日常经营相关的关联交易

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　　■

　　注1：关联方在本公司的证券账户资金余额情况

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　　注2：关联方持有本公司及子公司资产管理产品期末余额情况

　　（1）定向资产管理期末余额

　　■

　　（2）资产管理计划期末余额

　　■

　　注3：期末持有关联方发行的证券情况

　　公司自营业务购买关联方金地（集团）股份有限公司发行的“16金地02”，期末持仓面额6,000万元，全价市值6,166.52万元，本期收到利息兑付款210万元；持有金地集团股票5.36万股，市值77.72万元，产生处置损失6.05万元。

　　注4：与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况

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　　注5：与关联方现券交易

　　报告期内，与华创证券有限责任公司发生现券买卖交易，买入总金额40.56亿元，卖出总金额41.60亿元；与泸州银行股份有限公司发生现券买卖交易，卖出总金额0.65亿元。

　　2、与关联方联建办公楼

　　本公司与本公司其他关联方泸州老窖房地产开发有限公司联合建设位于成都高新区南区大源IV线核心商务区D6地块一期工程，该工程设计为一类高层建筑，建筑面积为58,189.61平方米，双方共同投资总额预计约3.985亿元，出资比例暂定为本公司出资55.70%，泸州老窖房地产开发有限公司出资44.30%。

　　该项目于2010年4月正式立项，2011年10月主体工程封顶；2013年验收并于当年10月正式投入使用，截至2019年12月31日，联建大楼已完成投资额4.05亿元（含土地使用权评估增值），其中：本公司投入2.31亿元，老窖房产投入1.74亿元?。本公司已按分配的房产暂估转固，暂估转固总额2.17亿元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物1.94亿元。该项目尚未完成竣工财务决算以及相关税务汇算等，合作双方尚未最终清算，尚未取得房屋产权证。

　　（三）预计2020年度日常关联交易的情况

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　　注：2020年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编制时相互间抵消。

　　二、关联人介绍及关联关系

　　（一）泸州老窖集团有限责任公司

　　泸州老窖集团有限责任公司现持有四川省泸州市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为91510500723203346U的《营业执照》，住所为泸州市国窖广场，法定代表人张良，注册资本为2,798,818,800元，公司类型为有限责任公司（国有独资），经营范围为：“生产加工大米；销售：五金、交电、化工产品、建材；自有房屋租赁，企业管理咨询服务；农副产品储存、加工、收购、销售；农业科技开发、咨询服务；设计、制作、发布：路牌、灯箱、霓虹灯、车身、布展广告；媒体广告代理；种植、销售：谷类、薯类、油料、豆类、棉花、麻类、糖料、蔬菜、花卉、水果、坚果、香料作物；养殖、销售：生猪、家禽。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。

　　截至2019年9月30日，老窖集团总资产1370.86亿元，净资产427.73亿元；2019年1-9月，实现营业收入323亿元，实现净利润12.47亿元。（以上数据未经审计）。

　　截至目前，公司为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（一）项规定的关联关系情形。老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　　（二）泸州老窖股份有限公司

　　泸州老窖成立于1995年5月3日，营业期限自1995年5月3日至长期。住所为四川泸州国窖广场，法定代表人为刘淼，注册资本为146,475.2476万元，公司类型为其他股份有限公司（上市），经营范围为：“泸州老窖系列酒的生产、销售（以上项目未取得相关行政许可，不得开展经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。

　　截至2019年9月30日，泸州老窖总资产266.86亿元，净资产185.60亿元；2019年1-9月，泸州老窖实现营业收入114.77亿元，实现净利润37.95亿元。（以上数据未经审计）

　　截至目前，公司与泸州老窖股份有限公司均为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（二）项规定的关联关系情形。泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　　（三）泸州市兴泸水务（集团）股份有限公司

　　泸州市兴泸水务（集团）股份有限公司注册地址位于中国四川省泸州市江阳区百子路16号，注册资本：8.5971亿元，兴泸水务(02281，HK)是一家香港上市公司，主要从事自来水供应与相关安装维护服务、污水处理服务和施工服务，为四川省综合市政水务服务供货商。2019年上半年，实现营业收入8.28亿元，实现归母净利润0.94亿元，截止2019年6月末，公司归母净资产19.22亿元。（以上数据未经审计）

　　截至目前，公司控股股东董事在泸州市兴泸水务（集团）股份有限公司担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（三）项规定的关联关系情形。兴泸水务依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　　（四）泸州银行股份有限公司

　　泸州银行股份有限公司成立于1997年9月15日，注册地址和办公地址位于四川省泸州市酒城大道一段1号，注册资本：22.64亿元，经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。主营业务从事包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。2018年12月17日，泸州银行(01983，HK)正式在香港联交所挂牌上市。

　　2019年上半年，泸州银行实现营业收入13.87亿元，实现归属股东净利润4.90亿元。截至2019年6月末，泸州银行资产总额为907.30亿元，归属股东净资产67.37亿元。（以上数据未经审计）

　　泸州银行股份有限公司没有绝对控股股东，第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司。泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　　（五）华创证券有限责任公司

　　华创证券有限责任公司成立于2002年1月22日，注册资本为922,592.3141万元，经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

　　2019年，华创证券实现营业收入25.06亿元，实现净利润5.48亿元，截至2019年末，华创证券净资产113.93亿元。（以上数据未经审计）

　　（六）其他关联方

　　除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：

　　1、其他关联法人

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3的规定，除以上介绍的关联方外，其他关联法人包括：（1）由泸州老窖集团有限责任公司直接或者间接控制的除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（2）公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。（3）持有华西证券股份有限公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；（4）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

　　2、关联自然人

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.5条的规定，上市公司的关联自然人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

　　三、关联交易的主要内容、定价原则及依据

　　（一）证券经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

　　（二）证券承销保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　　（三）受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　　（四）期货经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

　　（五）期货公司资产管理收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　　（六）证券和金融产品交易：参照市场价格水平及行业惯例定价。

　　（七）代收水电费等：根据供水供电部门实际收取且应由公司承担的水电等费用确定。

　　（八）采购商品支出：参照同样商品市场价格水平与对方协商定价。

　　四、交易的目的及对上市公司的影响

　　（一）公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在公司正常经营范围内，有利于公司拓展业务，增加盈利机会。公司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务经营实际需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。

　　（二）相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及其他股东的利益。

　　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述关联交易形成对关联方的依赖。

　　五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　　（一）事前认可意见

　　1、公司2019年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。

　　2、公司对2020年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。

　　3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。

　　综上所述，我们同意将该议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避表决。

　　（二）独立意见

　　1、公司2019年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。

　　2、公司对2020年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。

　　3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。

　　4、公司第二届董事会2020年第二次会议的召集、召开、表决程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议，审议该议案具体议项时，相关关联股东应回避表决。

　　六、保荐机构对日常关联交易发表的核查意见

　　经核查，保荐机构认为，在遵循公平定价的前提下，相关关联交易事项有利于公司充分利用关联方的优势资源，实现资源的有效配置，符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司董事会审议通过，公司独立董事同意上述关联交易，并发表了独立意见，有关关联董事遵守了回避制度，表决程序合法合规。本保荐机构对上述关联交易无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第二届董事会2020年第二次会议决议公告

　　2、公司独立董事关于2019年度关联交易及预计2020年度日常关联交易的事前认可意见及独立意见

　　3、保荐机构中信证券股份有限公司就公司2020年度日常关联交易预计事项发表的核查意见

　　华西证券股份有限公司

　　2020年3月31日

　　证券代码：002926           证券简称：华西证券       公告编号：2020-027

　　华西证券股份有限公司

　　关于聘任副总经理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《华西证券股份有限公司章程》相关规定，结合华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）经营管理发展需要，经总裁提名，拟聘任黄明先生担任公司副总经理（副总裁）。《关于聘任副总经理的议案》已经公司第二届董事会2020年第二次会议审议通过。

　　黄明先生任期自本次董事会审议通过，且履行相关程序后正式发文聘任日起至第二届董事会届满之日止。

　　特此公告。

　　附件：黄明先生简历

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　附件：黄明先生简历

　　黄明，男，汉族，1972年10月出生，硕士研究生。曾任职于四川省经贸委经济信息中心；中共成都市委办公厅副主任科员、主任科员；成都市政府办公厅第一秘书处主任科员、副处长、处长；成都市政府办公厅党组成员、副主任；成都农商银行股份公司党委副书记、董事；成都创投世豪投资管理公司董事、总经理。现任职于四川发展产业引导股权投资基金管理有限责任公司董事、总经理，四川弘威股权投资基金管理有限责任公司董事长，四川新筑通工汽车有限公司董事长，中电科航电子有限公司董事，常州天晟新材料股份有限公司独立董事，成都高新发展股份有限公司独立董事。现拟任职本公司副总经理。

　　截至本公告披露日，黄明先生未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002926                   证券简称：华西证券                公告编号：2020-023