建设，先后取得银行间黄金询价市场正式做市商、上海黄金交易所竞价黄金做市商、上海黄金交易所竞价金币做市商等资格。

　　截至报告期末，本公司对公客户黄金租借18.01吨，比上年末增长6.19%；报告期内，零售客户实物黄金销售额5.56亿元，产品多样，有效满足了客户需求。

　　报告期内，本公司境内即期结售汇交易量7,367.58亿美元，同比增长44.71%；远期结售汇、人民币外汇掉期交易量11,371.07亿美元，同比减少12.92%。本公司积极参与期权及其组合的创新产品业务，人民币外汇期权交易量1,128.19亿美元，同比增长0.45%。

　　3.4、分销渠道

　　3.4.1、网络金融

　　报告期内，本公司进一步加强“科技金融的银行”战略实施力度，积极探索应用前沿金融科学技术，迭代升级网络金融平台，持续创新网上银行、手机银行、微信银行“三个银行”，以及银企直联平台、网络支付平台、数字化运营平台、开放银行服务平台“四个平台”，网络金融整体服务能力提升明显，市场规模和品牌影响力持续扩大，2019年荣获人民银行“2019年度网上银行服务企业标准‘领跑者’”称号、新浪财经“最受欢迎手机银行奖”、中国金融认证中心“最佳金融科技创新应用奖”等11项荣誉。

　　3.4.1.1、零售线上平台

　　报告期内，本公司秉持“开放、智能、普惠”理念，持续创新个人手机银行、网上银行、微信银行平台及产品，优化用户体验。升级客户统一身份认证体系民生通行证，用户只需使用一套账户和密码，即可畅行手机银行、网上银行、信用卡全民生活多个平台。上线开放式用户体系，支持他行用户注册使用民生银行零售线上平台服务，进一步拓展了服务半径；推出民生小程序，开放手机银行技术能力与平台服务，为用户提供所见即所得金融服务。围绕小微、私银、信用卡等各类客群构建差异化服务体系，实现一个APP满足多种核心客群的个性化需求；打造个人手机银行5.0全新版本，接入远程银行，线上线下协同服务能力全面提升；针对财富客户推出财富首页、金融产品排行榜、民生慧保、指数基金晴雨表、AI财经热点、资讯热榜等新功能；持续探索前沿科学技术在金融服务领域中的应用场景，利用大数据、生物识别、自然语言处理、机器学习、安全技术创新手机银行智能化服务，为用户提供更加方便、快捷、安全的线上金融服务。

　　截至报告期末，本公司零售线上平台用户数达7,041.18万户，比上年末增加1,111.20万户，增幅18.74%；零售线上平台交易替代率99.68%；客户交易活跃度保持银行业领先地位。

　　3.4.1.2、对公线上平台

　　报告期内，本公司聚焦对公线上平台建设，依托对公用户通行证，打造移动端、PC端、银企直联、微信端等多渠道一体化对公线上服务体系，更好地服务实体经济，助力企业快速发展。全新推出企业移动金融平台，上线企业手机银行2.0版，为企业用户提供转账、智能验票AI场景、预约开户、网点签约等服务，有助于企业用户更便利地自助办理业务，APP安全性和易用性以及平台产品功能的丰富性提升显著；以客户为中心，推出了企业版、中小版、同业版手机银行专属服务，满足不同客户差异化、个性化需求。迭代优化企业网银及银企直联平台，打造定制化菜单、电子票据、对公结售汇、行内扣款、快捷应用等新功能，从用户、交互、视觉、体验等维度，全面提升服务水平。继续深耕企业微服务平台，为小微客户提供更丰富的微信端产品。

　　截至报告期末，本公司对公线上平台用户数达231.03万户，比上年末增加49.83万户，增幅27.50%；银企直联客户数2,916户，银企直联金融资产年日均4,487.15亿元。

　　3.4.1.3、网络支付业务

　　报告期内，本公司围绕“移动支付+网络收单”两大服务体系，根据市场需求和行业痛点，强化产品服务创新，持续提升网络支付服务能力和“民生付?”品牌影响力。大力推进移动支付便民工程，持续加大推广力度，拓展服务应用场景，加强与中国银联合作，成为首家实现唤起云闪付APP一键绑卡的银行。进一步创新优化移动支付产品，新增人脸识别支付、跨行二维码扫码取现等功能；手机闪付全面支持I/II/III类户支付，方便苹果、华为、小米、OPPO、Vivo等主流品牌手机用户和主要生活场景用户快捷进行消费支付；推广“账户+支付”电子钱包方案，助力普惠金融发展。加强网络支付行业应用，“收付易”新推圈存代付产品，打造平台商户资金合规清分产品“分账易”，加强新兴支付与监控平台建设，上线民生付收银台聚合网关、协议支付、微信移动收单、平台合规清算、支付分账等功能。

　　报告期内，借记卡移动支付交易笔数6,325.27万笔，比上年增长385.56%。

　　3.4.2、直销银行

　　报告期内，本公司加速改革转型，继续完善互联网银行体制机制，创新尝试“集团生态钱包系统”，包括会员“钱包”计划、员工“福利”计划、分销“增值”计划，针对企业、客户、员工提供高粘合度的场景金融解决方案，把存、贷、汇、投、支付、会员体系、员工福利、分销结算、融资融智等服务打造成为可获取、有场景、能落地的功能，让企业管理者能够轻松享受管理、经营、获客、变现等全覆盖的立体金融服务。目前，我们已向中国航信、华为、东方航空等多家龙头企业提供了集团钱包服务，正在向零售、医疗、能源、教育、商旅等广阔领域快速复制。

　　直销银行品牌效应提升显著，报告期内获第十三届金蝉奖“2019年度直销银行”奖项、中国金融认证中心（CFCA）颁发的“最佳直销银行奖”等9个大奖，进一步夯实本公司在互联网金融领域的领跑地位。

　　截至报告期末，直销银行客户累计2,920.30万户，管理金融资产1,098.32亿元。

　　3.4.3、远程银行

　　在客户服务方面，秉承客户至上服务原则，拓展金融服务的可得性和便利性，推出远程银行为客户提供更为高效、普惠、易得的特色服务，重塑一条零售客户线上经营之路。视频服务方面，开启提供“7*12小时”远程视频柜台服务，结合线下物流交付体系建设，实现端到端无断点的全新远程银行服务；“云管家”品牌方面，打造客户贴身金融服务管家，包括服务管家、财富管家、资讯管家等多角度服务；在客群经营方面，依托数字化精准服务和多渠道远程交互技术，为客户提供垂直化服务和经营，推进了全行客群分层经营的落地实施。一是建立大众客群成长阶梯，根据客户画像适配金融、非金权益，改变了银行大众客群维护资源不足的现状。二是通过与优质互联网公司开展跨界合作，联合打造流量+产品+权益的全新服务生态，为客户提供远程开户、财富管家等服务，拓宽银行线上获客来源。三是发挥远程银行集约化、标准化、数字化能力，实施：数据策略实施、闭环营销监控、特定客群服务、非金权益运营等工作，有效助力全行零售经营效率和效果。

　　3.4.4、物理分销渠道

　　本公司在境内建立高效的分销网络，实现了对中国内地所有省份的布局，主要分布在长江三角洲、珠江三角洲、环渤海经济区等区域。截至报告期末，本公司销售网络覆盖中国内地的125个城市，包括132家分行级机构（含一级分行41家、二级分行82家、异地支行9家）、1,154家支行营业网点（含营业部）、1,175家社区支行、147家小微支行。

　　本公司积极推动渠道经营模式创新，持续推广和迭代优化客户化厅堂模式，加速网点厅堂向以客户为中心的咨询、销售和服务一体化的分销渠道转型。截至报告期末，本公司已完成客户化厅堂模式在境内标准型网点的全覆盖。

　　本公司持续提升客户服务品质，开展全渠道服务质量监测，不断强化NPS监测与分析，启动零售全渠道客户体验管理项目，搭建客户体验管理体系，深入推动客户体验优化。积极推动文明规范服务网点创建，报告期内，本公司52家营业网点被中国银行业协会授予“2019年银行业文明规范服务五星级网点”荣誉称号，市场口碑和服务形象进一步提升。

　　3.4.5、运营服务

　　本公司全面落实监管部门各项要求,按照“促合规、防风险、提效能、凝合力、谋发展”的工作思路，以客户为中心，围绕“价值运营”目标，持续向行内外客户提供优质、高效、有竞争力的运营服务。在人民银行组织的“取消企业银行账户许可”重大改革工作中被评选为“银行业金融机构先进集体”。积极响应、迅速落实国务院放管服工作要求，以电子权证抵押模式为基础推出“云速押”，实现零售小微信贷线上抵押放款“只跑一次”。响应国家“深入普惠金融发展、推进金融科技创新”的要求，以技术创新催生发展活力，“普惠便捷”的远程银行运营服务实现新的突破，不断升级客户体验。“95568远程银行”荣获中国银行业协会第四届“寻找好声音”大赛“客服好声音”团队一等奖，连续四届获此殊荣。

　　3.5、科技金融

　　“科技金融的银行战略”全面启动、取得显著成效。

　　报告期内，本公司制定了《中国民生银行科技金融战略发展规划（2019-2022年）》，董事会、行党委持续加大科技金融投入，提供充分的人才保障，以科技立行，加大力度践行“科技引领，数字民生”的战略愿景。报告期内围绕“金融+互联网”和“互联网+金融”的两大发展模式，坚持创新发展理念，平台赋能和数字化经营服务能力大幅提升，民企、零售、同业生态化客户服务体系持续完善，“科技金融的银行战略”全面启动并取得显著成效。

　　围绕企业上下游构建智慧民企生态，提升数字化经营服务能力。完善企业综合金融服务服务平台，赋能企业业务向在线化、数据化、智能化的精品服务模式转变。依托区块链、大数据、人工智能和物联网等技术，通过企业生产经营活动中的资产、信用、风险数据推动产融链条的打通，形成交叉验证、持续积累的真实交易数据和行为数据集合，突破中小企业因信息不对称面临融资成本高的问题；围绕产供销不同环节，融合交易银行“通聚盈”、供应链“E”系列等拳头产品，打造线上、移动、智能化交易银行产品服务体系，提升综合服务管理能力，提高效率、改善体验、增加价值。

　　围绕客户旅程构建智慧零售生态，极致优化零售客户体验。通过零售场景综合服务服务平台，赋能零售业务从流量经营到客群经营、从产品驱动到综合服务的模式转变。报告期内，基于管理驱动、事件驱动和交易驱动新增了覆盖全零售客群的35个重点场景，以场景为中心打造产品、渠道、客户、策略相互匹配的经营方式；构建场景感知响应决策模型，运用实时数据分析向新客、代发、有贷户等20多个重点客群提供个性化、智能化产品推荐和多渠道协同营销，成为真正懂客户、懂场景的智能新零售银行；智能营销体系打通数据应用链路，针对营销活动十要素进行标准化业务建模，提供标准客户信息、360度客户画像和跨渠道整合营销；在消贷、小微经营贷等业务全生命周期中，运用大数据手段自动进行风险管理，实现贷前审批智能化、贷中预警自动化、贷后催清收集中化，解决授信成本高的问题；结合专家经验和人工智能算法，打造量化风险模型库，解决风险评估难的问题。

　　围绕同业客户不同的行业特征构建智慧同业生态，提高一站式综合服务能力。构建金融市场综合金融服务平台，统一同业客户数据标准，依托大数据实时技术，资金交易管理实现信用额度的实时计算与占用，提升金融市场业务风险管理的处理能力。“同业e+平台”将同业客户合作从线下延伸至线上，以技术平台演进推动业务模式变革，突破时间、空间和渠道的限定，充分发挥同业客户各自优势，实现双边交易向多元互动的转变，形成信息与收益共享的可持续发展业态。借助智能投顾、智能投研、智能资讯等科技金融能力，构建集成产品、投研、投资、风险、运营五大核心流程的资管云平台。

　　打造高效线上金融服务，加速全流程数字化。手机银行累计注册用户数超过5,211万，月活用户超1,021万，年交易额逾9.2万亿，创新“财富e栈”等可居家办理的产品，提供丰富温暖便捷的“零接触式服务”，实现线下业务向线上和云端的全面迁移。运用视频通信、远程认证等科技手段，支持网上银行、直销银行、远程银行开通个人按揭、消费贷款、小微贷款等远程服务，为客户提供足不出户的有温度的金融服务。对公移动金融APP打通企业手机银行、企业网银、企业微服务平台，实现公司客户服务在各平台间的互联互通，提升企业客户体验，新技术架构全面升级平台安全性，为企业客户提供更强的安全保障能力。

　　注重科技研发，关键技术应用领域取得突破。本公司科技研发取得软件著作权25项，申请授权专利22项。报告期内，本公司分布式改造进入“关键阶段”，取得阶段性成功，完成存款、卡、账户、客户管理等核心能力的部分分布式功能开发，具备客户及业务的海量支撑、弹性扩展、高并发、高性能等能力；开展人工智能在营销、风控、运营等领域的应用，构建了集团金融云平台提供分行特色云、财富云、网贷云、支付云、数据云等云服务，企业级应用服务开发平台和企业级移动应用平台在云原生领域实现重要突破。

　　坚持数据驱动，深化数据赋能。报告期内，本公司持续增加大数据等平台的投入，聚焦实现数据中台化、智能化、实时化的建设目标，完成数据中台2.0、实时数据体系、模型实验室、数据分析应用一体化平台等数据应用基础设施建设，大数据技术能力显著提升；全行数据治理多措并举，健全完善数据治理长效机制，着力从业务源头解决关键数据问题，数据质量明显改善，数据基础日趋完备、数据治理理念不断深化。围绕各类具体数据应用业务场景，不断发挥大数据、人工智能、云计算等领域的核心技术领先优势，持续推进数据与业务深度融合，构建全行统一“价值云图”支撑战略决策，全行智能化决策能力得到有效提升；打造智能化营销平台，数字化营销能力不断加强；推进新一代量化风控体系落地，提升信贷业务数字化风控能力；有效延伸和丰富数据应用场景，客户服务体验和服务效能持续提升。

　　3.6、综合服务

　　报告期内，本公司打造一个民生集团化管控体系，构建以客户为中心的服务机制，切实推进“综合服务的银行”战略落地。

　　优化核算与考核模式。完善核算、考核评价体系，将总行业务推动部门划分客群部门和产品部门，实行客群、产品条线双计，全价值链共同反映部门业绩贡献，促进所有部门以客户需求为中心，为客户提供一体化综合服务，客群部门和产品部门形成合力。

　　促进交叉销售与协同。一是搭建“1个目标、2个阶段、3项机制、4大支撑”的交叉销售与业务协同体系，推动板块间、机构间、母子公司间开展交叉销售与业务协同。二是聚焦重点，强化交叉销售业务推动。客群维度聚焦战略民企客户，建立“1+3”交叉销售作业模式，完善“五位一体”交叉营销机制；产品维度聚焦代发工资、企业家客群、代客业务等重点产品，持续优化配套机制，以点带面推进全行交叉销售；机构维度建立协同营销平台，拓展合作深度和广度。重点业务交叉销售对夯实客户基础、带动金融资产规模、收入的增长起到了积极的推动作用。三是优化机制，大力推动附属公司业务协同。拓展附属公司业务协同范围，开展客户双向导流和业务转介，将附属公司产品纳入民生银行综合金融服务方案，建立优势互补的经营模式，集团化经营优势逐步显现。

　　优化附属公司管理模式。按照“一个统一、六个协同”的总体部署，加强紧密型管理，打造“一个民生”集团化管控体系。组织编制附属公司一体化规划，将附属公司业务发展纳入民生银行整体战略协同体系，实现母子公司业务导向一致、政策协同一致。科学制定经营计划，健全风险管控机制，优化资源配置，推动母子公司科技系统对接，保障附属公司健康稳健发展。

　　3.7、海外业务

　　报告期内，面对严峻的市场环境和监管压力，香港分行认真贯彻本公司发展战略，落实改革转型及三年规划实施方案，不断完善公司、金融市场、私人银行及财富管理三大业务，充分发挥本公司海外业务平台作用。

　　香港分行凭借与总行跨境联动的优势，重点聚焦“粤港澳大湾区”等战略机遇，为优质的企业客户提供专业的跨境金融解决方案。香港分行围绕资本市场、深耕特色业务领域，银团贷款、并购贷款、结构性融资等投行类业务实现良好收益，成功开发国家电投、中免国际、大湾区共同基金等业内有影响力的客户，强化了香港分行在资本市场、新经济领域的专业服务。

　　香港分行依托香港国际金融中心地位，稳步拓展金融市场业务。报告期内，香港分行积极布局发展债券投资及交易业务、结构性票据投资业务，收益率水平进一步提升，截至报告期末，香港分行债券投资总额达630.31亿港元。报告期内，发债业务再创新高，截至报告期末，本公司海外机构中资境外美元债券承销规模全球排名大幅上升至16位，城投类美元债承销规模保持市场排名第一位，体现了本公司在境外债券市场的影响力和市场地位。香港分行托管业务取得快速发展，截至报告期末，资产托管规模达349.13亿港元，同时配合总行在全国发布“跨境+”托管子品牌。

　　报告期内，香港分行个人业务发展保持快速增长趋势。香港分行个人财富管理业务定位为以网上银行及手机银行为载体的互联网轻型银行，以跨境财富管理业务为支点，在跨境中高端个人客群中抢占市场，把香港分行打造成本公司中高端客户的获客平台及经营平台，不断提升跨境综合金融服务能力。报告期内，香港分行有序推进网上基金服务平台上线，成为香港市场少数几家拥有线上基金理财平台的中资股份制商业银行之一。截至报告期末，个人财富管理客户开户数已突破5.76万户，存款达41.20亿港元；高端零售“民生保”系列产品总计销售440单，合计保费超过百亿港元。

　　（二） 导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用

　　（三）面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用

　　（四） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用□不适用

　　报告期内，本公司会计政策变更的具体内容及影响请参阅财务报表的附注四、26 “重要会计政策变更及其影响”。

　　（五） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　（六） 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　□适用√不适用

　　证券简称：民生银行  A股代码：600016  优先股简称：民生优1  优先股代码：360037  编号：2020-012

　　中国民生银行股份有限公司

　　第七届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　本公司第七届董事会第二十次会议于2020年3月30日在北京以现场方式召开，会议通知、会议文件和补充会议通知、会议文件分别于2020年3月16日和2020年3月26日以电子邮件方式发出。会议由洪崎董事长召集并主持。会议应到董事15名，现场出席董事2名，电话连线出席董事13名，副董事长张宏伟、卢志强、刘永好，董事史玉柱、吴迪、宋春风、翁振杰、刘纪鹏、李汉成、解植春、彭雪峰、刘宁宇、田溯宁通过电话连线参加会议。应列席本次会议的监事9名，实际列席9名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

　　会议审议通过了如下决议：

　　1、关于《公司2019年年度报告（正文及摘要）》的决议

　　《公司2019年年度报告》将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　2、关于《公司2019年度财务决算报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　3、关于《公司2019年度利润分配预案（草案）》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权1票。

　　副董事长刘永好表示弃权，弃权理由为“应更科学的进行资本管理安排。”

　　4、关于《公司2020年度财务预算报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权2票。

　　副董事长张宏伟表示弃权，弃权理由为“希望能够降低成本，提高利润。”

　　副董事长刘永好表示弃权，弃权理由为“改革力度和治理力度应更强。”

　　5、关于《公司2019年度董事会工作报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　6、关于《公司2019年度行长工作报告》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　7、关于《公司2019年度关联交易情况报告》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　8、关于《公司2019年度内部控制评价报告》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　9、关于续聘2020年审计会计师事务所及其报酬的决议

　　关于续聘会计师事务所公告详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　10、关于《中国民生银行2019年度资本管理报告》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　11、关于《中国民生银行2019年度内部资本充足评估报告》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　12、关于中国民生银行2019年资本构成信息及杠杆率的决议

　　详见本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　13、关于中国民生银行2019年全球系统重要性评估指标的决议

　　详见本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　14、关于《中国民生银行2020年度资本战略》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　15、中国民生银行股份有限公司关于未来三年发行无固定期限资本债券计划的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　16、关于延长中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的的决议

　　上述议案将提交股东大会和类别股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　17、关于中国民生银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　18、关于制定《中国民生银行股份有限公司2019-2021年股东回报规划》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意13票，反对1票，弃权0票。

　　副董事长张宏伟表示反对，反对理由为“不低于每年利润的30%分红。”

　　19、关于中国民生银行股份有限公司公开发行A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　20、关于中国民生银行股份有限公司授予董事会发行股份一般性授权的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　21、中国民生银行股份有限公司关于未来三年发行金融债券和二级资本债券计划的的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　22、关于《中国民生银行股份有限公司2019年度境内非公开发行优先股募集资金存放及实际使用情况的专项报告》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　23、关于中国民生银行股份有限公司开展信贷资产证券化业务（含不良资产证券化）的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　24、关于《中国民生银行2019年度社会责任报告》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　25、关于《中国民生银行2019年度环境、社会及管治报告》的决议

　　详见上海证券交易所网站及本公司网站。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　26、关于《中国民生银行抵债资产航南大厦转固定资产》的决议

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权1票。

　　副董事长张宏伟表示弃权，弃权理由为“希望就此议案相关以往的过程重新进行审计，出具独立的审计报告，再对此议案进行决议。”

　　27、关于核销三佳系两户企业（山西三佳新能源科技集团有限公司、山西三佳化工新材料有限公司）呆账的决议

　　会议同意核销三佳系两户企业山西三佳新能源科技集团有限公司贷款本息合计377,828,034.70元，山西三佳化工新材料有限公司307,220,935.95元。具体核销金额以实际账务处理日的数据为准。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权1票。

　　副董事长张宏伟表示弃权，弃权理由为“目前对高管的追责还不够严厉，希望就贷款造成的损失继续追究相关高管人员的责任，挽回经济损失。”

　　28、关于核销深圳市保千里电子有限公司呆账的议案

　　会议同意核销深圳市保千里电子有限公司234,877,949.58元。具体核销金额以实际账务处理日的数据为准。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权1票。

　　副董事长张宏伟表示弃权，弃权理由为“目前对高管的追责还不够严厉，希望就贷款造成的损失继续追究相关高管人员的责任，挽回经济损失。”

　　29、关于《中国民生银行2019年度股权管理评估报告》的决议

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　30、关于《中国民生银行变更公司注册资本》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　31、关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》个别条款的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　32、关于召开公司2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东大会和2020年第一次H股类别股东大会的决议

　　本公司董事会审议同意召开中国民生银行股份有限公司2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东大会和2020年第一次H股类别股东大会的议案。董事会授权董事会秘书在本次董事会结束后根据实际情况确定召开上述股东大会的时间、地点，根据监管部门规定选择投票方式，适时向股东发出股东大会通知，并负责筹备上述股东大会的具体事宜。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中国民生银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日

　　证券简称：民生银行  A股代码：600016  优先股简称：民生优1  优先股代码：360037  编号：2020-013

　　中国民生银行股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议

　　决议公告

　　本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司第七届监事会第二十一次会议于2020年3月30日在北京以现场方式召开，会议通知于2020年3月18日以电子邮件方式发出。会议由张俊潼主席召集并主持。会议应到监事9名，全体监事参加会议，电话连线出席监事6名，监事王航、张博、鲁钟男、王玉贵、包季鸣、赵富高通过电话连线参加会议。会议符合《中华人民共和国公司法》及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。

　　会议审议通过了如下决议：

　　1、关于《公司2019年年度报告（正文及摘要）》的决议

　　根据相关规定，会议对2019年年度报告（正文及摘要）提出如下审核意见：

　　1) 2019年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　2) 公司严格按照企业会计准则、企业会计制度和金融企业会计制度规范运作，公司2019年年度报告及其摘要公允地反映了公司本年度的财务状况和经营成果。

　　3) 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师和罗兵咸永道会计师事务所注册会计师按中国审计准则和国际审计准则审计的《中国民生银行股份有限公司2019年度财务报表及审计报告》是实事求是、客观公正的。

　　4) 在监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　2、关于《公司2019年度财务决算报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　3、关于《公司2019年度利润分配预案》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　4、关于《公司2020年度财务预算报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　5、关于《公司2019年度监事会工作报告（草案）》的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　6、关于《监事会对董事会及董事2019年度履职监督评价报告（草案）》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　7、关于《2019年度监事会及其成员履职评价报告（草案）》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　8、关于《监事会对高级管理层及其成员2019年度履职监督评价报告（草案）》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　9、关于《公司2019年度内部控制评价报告》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　10、关于《中国民生银行股份有限公司2019年度境内非公开发行优先股募集资金存放及实际使用情况的专项报告》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　11、关于《中国民生银行2019年度社会责任报告》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　12、关于《中国民生银行2019年度环境、社会及管治报告》的决议

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　13、关于续聘2020年审计会计师事务所及其报酬的决议

　　上述议案将提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　特此公告

　　中国民生银行股份有限公司监事会

　　2020年3月30日

　　证券简称：民生银行  A股代码：600016  优先股简称：民生优1  优先股代码：360037  编号：2020-014

　　中国民生银行股份有限公司

　　2019年度利润分配方案公告

　　本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.37元（含税）。

　　本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本公司普通股总股本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确。

　　本次利润分配方案尚待本公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　一、利润分配方案

　　根据中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）2019年度经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的会计报表，本公司实现净利润525.07亿元。已支付优先股股息5.58亿元；按照本公司2019年净利润的10%提取法定盈余公积52.51亿元；按照2019年末风险资产的1.5%提取一般风险准备70.95亿元；截至2019年12月末可供普通股股东分配利润为2,123.93亿元。经董事会决议，公司2019年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　根据《中国民生银行股份有限公司章程》对利润分配的有关规定，综合考虑监管机构对资本充足率的要求以及本公司业务可持续发展等因素，拟向股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发现金股利，每10股派发现金股利人民币3.70元（含税）。以本公司截至2019年末已发行股份437.82亿股计算，现金股利总额共计约人民币161.99亿元。2019年度本公司现金分红比例为30.10%（即现金分红占合并报表中归属于本公司股东的净利润的比例）。

　　实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股数确定。现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照股东大会召开当日中国人民银行公布的人民币兑换港币基准汇率折算。

　　二、履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　本公司于2020年3月30日召开的第七届董事会第二十次会议审议通过了《公司2019年度利润分配预案（草案）》，同意将2019年度利润分配方案提交本公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　本公司全体独立董事认为：公司董事会在审议《公司2019年度利润分配预案（草案）》前取得了独立董事的事前认可，董事会在审议上述议案时的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本公司独立董事认为，公司上述利润分配预案符合公司实际情况,兼顾了公司与股东的利益，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,有利于公司持续、稳定、健康发展，同意公司第七届董事会第二十次会议审议通过的《公司2019年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　本公司于2020年3月30日召开的第七届监事会第二十一次会议审议通过了《公司2019年度利润分配预案（草案）》，同意将2019年度利润分配方案提交本公司2019年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚需提交本公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告

　　中国民生银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日

　　证券简称：民生银行  A股代码：600016  优先股简称：民生优1  优先股代码：360037  编号：2020-015

　　中国民生银行股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘会计师事务所名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）拟续聘普华永道中天会计师事务所（以下简称“普华永道中天”）及罗兵咸永道会计师事务所（以下简称“罗兵咸永道”）为本公司2020年度会计师事务所，分别负责按照中国审计准则和国际审计准则提供2020年度审计及相关服务。其中，拟续聘的境内会计师事务所情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）拟续聘境内会计师事务所机构信息

　　1. 基本信息

　　普华永道中天(特殊普通合伙)前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所；经批准于2000年6月，普华大华会计师事务所更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律，法规规定的其他业务等。普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，其职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8000万元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。

　　就拟聘任普华永道中天为本公司的2020年度审计机构，2020年度审计项目预计将主要由普华永道中天北京分所（以下简称“北京分所”）人员执行。北京分所为特殊普通合伙企业分支机构，注册地址为北京市朝阳区东三环中路7号4号楼22层、23层、25层、26层，邮编为100020，有执行证券服务业务的经验。

　　2. 人员信息

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。于2019年12月31日合伙人数为220人，从业人员总数为9,804人。

　　普华永道中天2018年12月31日注册会计师人数1,147人，2019年12月31日注册会计师为1,261人，从事过证券服务业务的注册会计师超过1,000人。

　　3. 业务信息

　　普华永道中天经审计最近一个会计年度（2018年度）业务收入为人民币51.72亿元，净资产为人民币11.10亿元。

　　普华永道中天的2018年度A股上市公司财务报表审计客户数量为77家，上市公司财务报表审计收费为人民币5.73亿元，资产均值为人民币11,453.28亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，房地产业 ，批发和零售业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，住宿和餐饮业及科学研究和技术服务业。

　　4. 投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8000万元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。

　　5. 独立性和诚信记录

　　普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的记录。

　　（二）)拟续聘境内会计师事务所项目成员信息

　　1.项目成员信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：闫琳，注册会计师协会执业会员，1997年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有23年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

　　质量复核合伙人：叶少宽，注册会计师协会执业会员，1992年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有28年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

　　签字注册会计师：张红蕾，注册会计师协会执业会员，2002年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有18年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

　　2.项目成员的独立性和诚信记录情况

　　就普华永道中天拟受聘为本公司的2020年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师闫琳女士、质量复核合伙人叶少宽女士及拟签字注册会计师张红蕾女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　本公司系A+H股上市公司，2020年度审计费用（境内和国际）为人民币950万元（2019年度审计费用为人民币850万元），较去年同期增长11.76%，其中包括财务报告（境内和国际）审计服务费、半年度报告审阅服务费、财务报告季度商定程序服务费、内部控制审计服务费以及二级资本债券和金融债券项目审计服务费，该费用包括有关增值税以及培训费、差旅费等各项杂费，其中就内部控制有效性审计报酬为人民币100万元。本公司2020年度审计费是以会计师事务所的合伙人、经理及其员工在审计工作中预计所耗费的时间成本为基础计算的。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）本公司第七届董事会审计委员会2020年第二次会议于2020年3月16日审议通过《关于评价2019年审计会计师事务所审计工作及续聘2020年审计会计师事务所及其报酬的议案》，对普华永道中天和罗兵咸永道2019年审计服务进行了评价，认为普华永道中天和罗兵咸永道具备专业胜任能力。经查询中国证监会网站、证券期货市场失信记录查询平台以及上海证券交易所公开监管信息，未发现普华永道中天和罗兵咸永道于2019年存在因违反投资者保护、失信行为而被采取监管措施、给予行政处罚或立案调查的情形。根据《中国民生银行会计师事务所聘任办法》中的有关规定，满足续聘要求。建议聘任普华永道中天和罗兵咸永道为本公司2020年度审计会计师事务所，聘期一年。

　　（二）本公司独立董事对续聘普华永道中天和罗兵咸永道为本公司2020年度审计机构无异议，认为普华永道中天和罗兵咸永道具备相应的执业资质和胜任能力，公司续聘会计师事务所的程序符合有关法律法规规定、监管部门要求和《中国民生银行股份有限公司章程》、《中国民生银行股份有限公司会计师聘任办法》及其他制度规定，审议程序的履行充分、恰当。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

　　2020年3月30日，本公司第七届董事会第二十次会议审议通过《关于续聘2020年审计会计师事务所及其报酬的决议》。议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交本公司2019年年度股东大会审议，并自本公司2019年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中国民生银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日

　　证券代码：600016   证券简称：民生银行

　　优先股简称：民生优1 优先股代码：360037    公告编号：2020-016

　　中国民生银行股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的第二次通知

　　本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年4月20日

　　●本公司董事会已于2020年3月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《中国民生银行股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（2020-004号）。为使广大股东周知并能按时参加，根据相关规定的要求，现公告本公司召开2020年第一次临时股东大会的第二次通知。

　　●为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会；公司建议拟现场参加会议的股东及股东代表提前三个交易日（于2020年4月15日前）与本公司预先沟通，便于公司提前安排防疫工作具体措施。特别提醒：因会场防疫工作需要，为顺利出入会场，请现场参会的股东及股东代表事先做好出席登记并采取有效的防护措施。

　　●拟出席本公司2020年第一次临时股东大会的H股股东之出席事项和方式请参阅本公司于H股市场发布的有关公告。

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年4月20日14 点00 分

　　召开地点：北京市西城区复兴门内大街2号中国民生银行大厦

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年4月20日

　　至2020年4月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司2020 年2月28日召开的第七届董事会第十五次临时会议和第七届监事会第二次临时会议审议通过。详见公司于2020 年2 月29 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。本次股东大会的会议材料请关注上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：不涉及

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　出席登记手续：

　　（1）符合出席条件的个人股东，须持本人身份证或其它能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证等股权证明；委托代理人持书面授权委托书、本人有效身份证件、委托人持股凭证进行登记；

　　（2）符合出席条件的法人股东、法定代表人出席会议的，须持有法定代表人证明文件、本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人须持有书面授权委托书、本人有效身份证件、持股凭证进行登记；

　　（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法

　　人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系方法：

　　联系地址：中国北京市西城区复兴门内大街2 号民生银行大厦董事会办公室

　　邮编：100031

　　联系人：蒋进

　　联系电话：010—58560666-8556

　　传真：010—58560720

　　2、因会场防疫工作需要，为顺利出入会场，请现场参会的股东及股东代表于会议开始前一个小时内到达会议地点，携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，做好出席登记并采取有效的防护措施进入会场。

　　3、与会人员交通食宿费用自理。

　　4、授权委托书格式见附件1。

　　5、本次股东大会会议资料请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和

　　本公司网站（www.cmbc.com.cn）

　　特此公告。

　　中国民生银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日

　　附件：授权委托书

　　●报备文件

　　中国民生银行股份有限公司第七届董事会第十五次临时会议决议和第七届监事会第二次临时会议决议

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　中国民生银行股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月20日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　本授权委托书应于2020年4月19日14:00前填妥并通过专人、邮寄、传真或电子邮件形式送达本公司董事会办公室方为有效。

　　证券简称：民生银行  A股代码：600016  优先股简称：民生优1  优先股代码：360037  编号：2020-017

　　中国民生银行股份有限公司

　　关于股东股份解押的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　截至本公告日，东方集团股份有限公司（以下简称“东方股份”）持有中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）A股普通股1,280,117,123股，东方股份的控股股东东方集团有限公司（以下简称“东方有限”）持有本公司A股普通股35,000,000股，华夏人寿保险股份有限公司（以下简称“华夏人寿”）持有本公司A股和H股普通股2,148,793,436股。东方股份与华夏人寿于2016年6月29日签署《一致行动协议》，于2018年12月27日签署《一致行动协议之补充协议》，东方有限与华夏人寿于2018年12月27日签署《一致行动协议》。东方股份、东方有限和华夏人寿持有本公司可行使表决权股份数合计为3,463,910,559股，占本公司总股本的7.91%。

　　东方股份、东方有限及华夏人寿累计质押本公司股份1,250,209,488股（含本次），占东方股份、东方有限和华夏人寿合计持有本公司股份的36.09%，占本公司总股本的2.86%。

　　近日，本公司接到东方股份通知，获悉其将质押给中国工商银行股份有限公司哈尔滨开发区支行的本公司A股无限售流通股37,800,000股办理了解除质押手续，具体事项如下：

　　本次股东股份解除质押基本情况

　　■

　　注：持股数量为东方股份、东方有限和华夏人寿合计数。

　　本次相关质押登记解除手续已于2020年3月30日在中国证券登记有限公司上海分公司办理完毕。如本次解质股份用于后续质押，本公司将及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　中国民生银行股份有限公司董事会

　　2020年3月30日