(上接B119版)

　　（四）资产及负债状况

　　1、资产构成重大变动情况

　　单位：元

　　■

　　情况说明：2019年12月31日集团资产总额3,943.91亿元，比年初增加1.36%，金额占比较大的资产包括货币资金及结算备付金、融出资金、交易性金融资产、买入返售金融资产和其他债权投资。其中，货币资金和结算备付金比2018年末合计增加219.20亿元，增幅27.98%，主要是客户及自有银行存款增加；买入返售金融资产比2018年末减少161.24亿元，减幅43.80%，主要是股票及债券质押式回购业务规模减少；融出资金比2018年末增加94.32亿元，增幅20.80%，主要是融资融券业务规模增加；交易性金融资产比2018年末减少71.80亿元，减幅8.13%，主要是债券及证券公司理财产品等投资规模减少；其他债权投资比2018年末增加190.84亿元，增幅24.00%，主要是金融债投资规模增加。公司资产结构维持稳定，各项资产变现能力较强，流动性充裕。

　　2019年12月31日集团负债总额3,002.54亿元，与年初基本持平，金额占比较大的负债包括应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款和应付债券。其中，应付短期融资款比2018年末减少91.69亿元，减幅38.13%，主要是期末短期公司债到期偿还；代理买卖证券款比2018年末增加212.35亿元，增幅36.33%，主要是客户保证金增加；卖出回购金融资产款比2018年末增加94.03亿元，增幅10.93%，主要是期末质押式卖出回购增加；应付债券比2018年末增加139.83亿元，增幅20.35%，主要是本期新发行公司债。扣除代理买卖证券款后，集团的资产负债率为70.09%。

　　2、以公允价值计量的资产和负债

　　单位：元

　　■

　　报告期内本集团主要资产计量属性未发生重大变化。因证券自营业务为证券公司的主营业务，交易频繁；因此，以本期成本变动来反映公司购买、出售金融资产以及因并表范围变化产生的金融资产成本变动的情况。

　　3、截至报告期末的资产权利受限情况

　　所有权或使用权受到限制的资产，具体参见公司2019年度报告第十三节“七、合并财务报表项目附注22、所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。

　　4、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

　　单位：元

　　■

　　（五）面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √不适用

　　（六）涉及财务报告的相关事项

　　1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　本集团于2019年1月1日起采用财政部于2018年12月修订的《企业会计准则第21号-租赁》，并于2019年1月1日起对房屋建筑物、固定资产装修、通讯设备及电脑设备三类固定资产折旧年限进行了变更。会计政策和会计估计变更具体情况详见公司2019年度报告之财务报告。

　　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √不适用

　　3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　（1）本年不再纳入合并范围的子公司

　　广发信德投资管理有限公司下设子公司珠海广发信德敖东基金管理有限公司和上海广发永胥股权投资管理有限公司于本年内注销，故本年末不再纳入合并范围。

　　广发乾和投资有限公司下设子公司珠海乾亨投资管理有限公司于本年内注销，故本年末不再纳入合并范围。

　　广发基金管理有限公司下设子公司广发纳正（上海）资产管理有限公司于本年内注销，故本年末不再纳入合并范围。

　　本年内，第三方投资人加入并对广东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）（“新动能”）实施共同控制，因此，新动能不再纳入合并范围，转为本集团的合营企业。

　　（2）其他合并范围变动

　　广发乾和投资有限公司对广东广发互联小额贷款股份有限公司的投资占比于2019年5月上升至67%，对其控制将其纳入合并范围，于2019年11月下降至16.5%，对其失去控制不再纳入合并范围。

　　（3）本年新增7个纳入合并范围的结构化主体，7个结构化主体本年不再纳入合并范围。

　　广发证券股份有限公司

　　法定代表人：孙树明

　　二○二○年三月二十八日

　　证券代码：000776       证券简称：广发证券    公告编号：2020-015

　　广发证券股份有限公司第九届

　　董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十六次会议通知于2020年3月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年3月27日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生和范立夫先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长孙树明先生主持。

　　会议具体情况如下：

　　一、审议《广发证券2019年度董事会报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　《广发证券2019年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《广发证券2019年度报告》之第五节的内容。

　　二、审议《广发证券董事会战略委员会2019年度工作报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　三、审议《广发证券董事会风险管理委员会2019年度工作报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　四、审议《广发证券董事会提名委员会2019年度工作报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　五、审议《广发证券董事会薪酬与考核委员会2019年度工作报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　六、审议《广发证券董事会审计委员会2019年度工作报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　七、审议《关于提请股东大会听取〈2019年度独立董事工作报告〉的议案》

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　八、审议《关于提请股东大会听取〈2019年度独立董事述职报告〉的议案》

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　九、审议《关于董事2019年度履职考核的议案》

　　议案采取分项表决的方式，董事孙树明先生、尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生及范立夫先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。

　　依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事2019年度的履职考核结果具体如下：

　　（1）董事孙树明先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事孙树明先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（2）董事尚书志先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事尚书志先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（3）董事李秀林先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事李秀林先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（4）董事刘雪涛女士2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事刘雪涛女士回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（5）董事林治海先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事林治海先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（6）董事秦力先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事秦力先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（7）董事孙晓燕女士2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事孙晓燕女士回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（8）董事杨雄先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事杨雄先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（9）董事汤欣先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事汤欣先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（10）董事陈家乐先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事陈家乐先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（11）董事范立夫先生2019年度的履职考核结果为称职。

　　董事范立夫先生回避表决。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十、审议《广发证券2019年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　十一、审议《广发证券2019年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明》

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　十二、审议《关于计提2019年度资产减值准备的议案》

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司及中小股东的利益。同意公司本次计提资产减值准备。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十三、审议《广发证券2019年度财务决算报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　十四、审议《广发证券2019年度报告》

　　同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2019年度报告及其摘要(A股)。

　　同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2019年度业绩报告及2019年度报告（H股）。

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　公司2019年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

　　十五、审议《广发证券2019年度社会责任报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　十六、审议《广发证券2019年度企业管治报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十七、审议《广发证券2019年度合规报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十八、审议《广发证券2019年度合规管理有效性评估报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十九、审议《广发证券2019年度内部控制评价报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二十、审议《广发证券2019年度关联/连交易专项审计报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　二十一、审议《广发证券2019年度风险管理报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　二十二、审议《广发证券2019年度信息技术管理专项报告》

　　以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　二十三、审议《广发证券2019年度利润分配预案》

　　结合《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2019年度利润分配预案如下：

　　2019年度广发证券母公司实现净利润为5,929,392,511.11元，按《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金592,939,251.11元，提取10%一般风险准备金592,939,251.11元，提取10%交易风险准备金592,939,251.11元，根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的2.5%，资产托管业务提取一般风险准备金400,778.56元，剩余可供分配利润21,130,589,692.84元。

　　根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为21,130,589,692.84元。

　　以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每10股分配现金红利3.5元（含税）。以公司现有股本7,621,087,664股计算，共分配现金红利2,667,380,682.40元，剩余未分配利润18,463,209,010.44元转入下一年度。

　　A股股息以人民币派发；H股股息以港币派发，实际金额按公司年度股东大会召开日期前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币的平均基准汇率。

　　公司2019年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施，并提请股东大会授权公司经营管理层办理包括但不限于开设并操作派息账户等利润分配实施相关具体事宜。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　二十四、审议《关于聘请2020年度审计机构的议案》

　　同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度境内审计机构，聘请安永会计师事务所为公司2020年度境外审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与其协商确定公司2020年度审计费用。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　二十五、审议《关于公司2020年自营投资额度授权的议案》

　　拟对公司自营业务投资额度授权如下：

　　1、授权公司董事会在符合中国证监会及自律组织关于证券公司监管、自营投资管理、风险管理的相关规定下，在公司证券自营业务投资额度不得超过中国证监会各项规章和规范性文件规定上限的前提下，合理确定公司自营投资总规模上限，并根据市场情况、监管环境和经营表现对自营投资额度配置进行调整，自营投资范围限于《证券公司证券自营投资品种清单》及其以后修订版本中所列证券品种。

　　2、授权公司经营管理层在《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》及其以后修订版本规定的风控指标监管标准范围内，科学配置自营业务投资额度，审慎制定自营业务风险限额。授权公司董事会可在第一项授权范围内调整公司经营管理层自营投资额度。

　　3、授权公司经营管理层当外部法律法规出现修订时，根据需要合理调整自营业务规模及风险限额，以确保公司证券自营业务额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的要求。

　　需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断；上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　二十六、审议《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》

　　该项关联交易的议案在提交董事会审议以前，已经征求了独立董事的意见，独立董事同意《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。

　　根据该议案：

　　1、同意实施上述关联/连交易；并同意若上述关联/连交易构成《香港上市规则》项下的关连交易，公司须遵照《香港上市规则》第十四A章的要求履行信息披露义务，履行有关程序；

　　2、提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权经营管理层根据业务需要在预计2020年日常关联/连交易的范围内，新签或者续签相关协议。

　　关联/连董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、秦力先生、杨雄先生、汤欣先生对该项议案回避表决。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　二十七、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　《公司章程》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《公司章程》将继续适用。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议（特别决议事项）。

　　《公司章程》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二十八、审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　《股东大会议事规则》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《股东大会议事规则》将继续适用。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　《股东大会议事规则》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二十九、审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　《董事会议事规则》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《董事会议事规则》将继续适用。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议。

　　《董事会议事规则》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　三十、审议《关于授权召开2019年度股东大会的议案》

　　根据该议案，同意:

　　1、授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

　　2、由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开2019年度股东大会的通知》及其它相关文件。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　三十一、审议《关于2019年经营管理层绩效薪酬分配的议案》

　　关联董事孙树明先生、林治海先生、秦力先生及孙晓燕女士回避表决。

　　以上议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二○二○年三月二十八日

　　证券代码：000776       证券简称：广发证券    公告编号：2020-016

　　广发证券股份有限公司

　　第九届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议通知于2020年3月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年3月27日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦4003会议室召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中张少华先生和顾乃康先生以通讯方式参会；谭跃先生因工作原因未能亲自出席，委托顾乃康先生行使表决权；蓝海林先生因工作原因未能亲自出席，委托程怀远先生行使表决权。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

　　会议由公司监事长张少华先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。会议审议通过了以下议案：

　　一、审议《广发证券2019年度内部控制评价报告》

　　经审议：监事会对《广发证券2019年度内部控制评价报告》内容无异议。

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议《广发证券2019年度社会责任报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2019年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　三、审议《广发证券2019年度报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　公司2019年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

　　四、审议《关于广发证券2019年度报告审核意见的议案》

　　经审议：监事会认为董事会编制和审议公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2019年度报告（H股）。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　五、审议《广发证券2019年度监事会报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上报告须报股东大会审议。

　　六、审议《关于监事2019年度履职考核的议案》

　　本议案采取分项表决，监事张少华先生、谭跃先生、顾乃康先生、蓝海林先生和程怀远先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。

　　依照监事履职考核的原则和程序，公司对各位监事2019年度的履职考核结果具体如下：

　　（1） 监事张少华先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事张少华先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（2） 监事谭跃先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事谭跃先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（3） 监事顾乃康先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事顾乃康先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（4） 监事蓝海林先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事蓝海林先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（5） 监事程怀远先生2019年度履职考核结果为称职。

　　监事程怀远先生回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　七、审议《广发证券2019年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会听取。

　　八、审议《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案尚须提交股东大会审议。

　　《监事会议事规则》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　九、审议《关于计提2019年度资产减值准备的议案》

　　经审议：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。监事会同意公司本次计提资产减值准备。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十、审议《广发证券2019年度合规管理有效性评估报告》

　　以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　十一、审议《关于监事长2019年绩效薪酬的议案》

　　关联监事张少华先生对该项议案回避表决。

　　以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○二○年三月二十八日

　　证券代码：000776            证券简称：广发证券    公告编号：2020-018

　　关于计提2019年度资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，公司及下属子公司对相关资产进行了预期信用损失评估，公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产进行减值会计处理并计提资产减值准备。经评估及测算，公司及下属子公司2019年共计提信用减值损失67,967.60万元，对净利润的影响超过公司2018年度经审计净利润的10%，具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2019年度，公司合并报表上述资产计提资产减值准备人民币67,967.60万元，减少2019年度利润总额人民币67,967.60万元，减少净利润人民币53,005.89万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　1、融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2019年度计提融出资金减值准备人民币12,247.12万元,包括公司对融资融券业务转回减值准备人民币5,124.56万元，子公司广发控股（香港）有限公司对孖展融资业务计提减值准备人民币17,371.68万元。

　　对于融出资金业务，公司首先按个别基础检查融资客户证券抵押品价值，个别认定出现减值迹象的，综合评估上市公司财务状况、股票流动性及处置时间价值等因素，按测算的可回收价值与账面余额差额计提减值准备；个别认定未出现发生减值的，按组合基础评估其预期信用损失，计提减值准备。

　　2、买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2019年度转回买入返售金融资产减值准备人民币5,282.81万元。

　　对于约定购回及股票质押业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算约定式购回和股票质押回购业务的预期信用损失。受业务规模减少影响，本年买入返售金融资产减值准备整体呈现转回。

　　3、应收款项

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法,2019年度计提应收款项减值准备人民币5,924.07万元。主要为业务应收款项对手方出现违约等情况，公司对其进行单独减值测试，评估对手方资金状况及债务追偿情况预计可回收金额，按账面价值和预估可回收金额之间的差额计提减值准备。

　　4、债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2019年度计提债权投资减值准备人民币14,941.46万元。

　　对于债权投资中债务人到期未履约还款或出现重大不利事件的，公司对其进行单独减值测试，评估债务人资金状况及债务追偿情况预计可回收金额，按账面价值和预估可回收金额之间的差额计提减值准备。对于未发生减值的，采用内部评级法测算减值准备。

　　5、其他债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2019年度计提其他债权投资减值准备人民币21,877.89万元。

　　对于其他债权投资中债务人到期未履约还款或出现重大不利事件的，公司对其进行单独减值测试，评估预计可回收金额，按账面价值和预估可回收金额之间的差额计提减值准备。对于未发生减值的，采用内部评级法测算减值准备。

　　6、其他

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2019年对其他以摊余成本计量的资产计提减值准备18,259.87万元，主要为子公司广发融资租赁（广东）有限公司的应收融资租赁款计提减值准备14,869.66万元。

　　四、独立董事关于公司资产减值准备的意见

　　公司独立非执行董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司及中小股东的利益。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意公司本次计提资产减值准备。

　　五、董事会审计委员会关于公司资产减值准备的意见

　　公司第九届董事会审计委员会2020年第二次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　六、董事会关于公司资产减值准备的意见

　　公司第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　七、监事会关于公司资产减值准备的意见

　　公司第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司2019年12月31日财务状况及2019年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　八、备查文件

　　1、独立董事关于公司计提资产减值准备的独立意见；

　　2、第九届董事会第二十六次会议决议；

　　3、第九届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二Ｏ二Ｏ年三月二十八日

　　证券代码：000776          证券简称：广发证券    公告编号：2020-019

　　广发证券股份有限公司关于2020年度日常关联/连交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联/连交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　本集团与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于本集团向关联/连方提供投资银行、财富管理、交易及机构及投资管理服务而发生的交易。关联/连人名称、关联/连交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。

　　2020年3月27日在广州召开的公司第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、秦力先生、杨雄先生和汤欣先生对该项议案回避表决。

　　同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股东辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等对该议案须回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　（二）预计2020年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况

　　■

　　■

　　注1：上表中关联方是指依据《深交所上市规则》和《中国证监会广东监管局关于进一步加强辖区证券公司关联交易监管有关事项的通知（广东证监发〔2018〕77号）》中所定义的关联法人及关联自然人。

　　注2：该交易金额为公司与关联方中国人寿保险股份有限公司、贵州银行股份有限公司和贵阳银行股份有限公司三家金融机构在银行间市场和交易所市场进行债券等金融产品的买入返售、卖出回购以及自营交易金额。

　　除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深交所上市规则》第十章及公司《关联交易管理制度》第三十八条的规定免予履行相关义务：

　　（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

　　（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

　　（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

　　（4）深圳证券交易所认定的其他交易。

　　二、确定在2020年要发生关联交易的《深交所上市规则》项下主要关联方及其关联关系介绍

　　易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）注册资本为1.32亿元，经营范围包括：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。住所为“广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）”。截至2019年12月31日，易方达基金总资产146.75亿元，净资产100.96亿元；2019年度，易方达基金营业收入61.80亿元，归属于母公司股东的净利润17.34亿元。截至2020年3月27日，公司持有其22.65％的股权，为其并列第一大股东。公司执行董事、常务副总经理秦力先生担任易方达基金的董事。易方达基金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。易方达基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。

　　嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）成立于1999年3月，是国内最早成立的十家基金管理公司之一，至今已拥有公募基金、机构投资、养老金业务、海外投资、财富管理等在内的“全牌照”业务（信息来源：嘉实基金官方网站，2020）。公司独立非执行董事汤欣先生担任嘉实基金的独立董事。嘉实基金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。嘉实基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。

　　三、2019年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况

　　公司符合《香港上市规则》定义的关连交易，严格按照《香港上市规则》和《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。

　　同时，公司与关联/连方发生下列关联/连交易时，可按《香港上市规则》第十四A章及公司《关联交易管理制度》第三十条的规定免予履行相关义务：

　　（1）符合最低豁免水平的交易；

　　（2）财务资助；

　　（3）上市集团公司发行新证券；

　　（4）在证券交易所买卖证券；

　　（5）董事的服务合约及保险；

　　（6）上市集团公司回购证券；

　　（7）购买或出售消费品或消费服务；

　　（8）共享行政管理服务；

　　（9）与被动投资者的联系人进行交易；及

　　（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。

　　四、定价原则

　　公司与各关联/连人之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业务具体定价原则如下：

　　1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；

　　2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；

　　3、证券承销、保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；

　　4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；

　　5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费；

　　6、融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定价；

　　7、发行收益凭证利息支出：参照市场化水平及行业惯例定价；

　　8、做市业务收入：参照市场化水平定价；

　　9、托管及基金服务业务：参照市场化水平定价。

　　五、交易的目的和对公司的影响

　　1、公司拟进行的关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；

　　2、相关关联/连交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；

　　3、相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联/连交易形成对关联/连方的依赖。

　　六、独立董事的意见

　　独立董事对《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》出具以下独立意见：

　　1、拟以公允价格执行的各项关联/连交易，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

　　2、相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展；

　　3、有关的关联/连交易情况应根据《深交所上市规则》《香港上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露；

　　4、同意《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。

　　七、备查文件

　　1、第九届董事会第二十六次会议决议；

　　2、独立董事关于预计公司2020年度日常关联/连交易的独立意见。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年三月二十八日

　　证券代码：000776              证券简称：广发证券             公告编号：2020-020

　　广发证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度审计机构。根据其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2020年度境外审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与其协商确定公司2020年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计师事务所的相关信息公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格、于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。安永华明已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8,000万元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。安永华明自成立之日起即为安永全球网络的成员所。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，安永华明拥有从业人员7,974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1,467人。安永华明一直以来注重人才培养，拥有充足的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

　　3、业务信息

　　安永华明2018年度业务收入人民币389,256.39万元，其中审计业务收入人民币367,638.85万元、证券业务收入人民币134,609.88万元。2018年度审计客户逾10,420家、其中上市公司年报审计客户共计74家，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　安永华明及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟任项目合伙人和签字注册会计师为昌华女士，拟任项目质量控制复核人为顾珺女士，拟签字注册会计师为何彦仪女士，均具有丰富的证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

　　昌华女士，中国执业注册会计师，自2001年在事务所专职执业，拥有近20年审计服务业务经验，在银行、证券及资产管理行业年度财务报表审计和上市审计等业务具有近20年的丰富执业经验。

　　顾珺女士，中国执业注册会计师，自1991年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾28年执业经验，在银行、证券及资产管理行业年度财务报表审计和上市审计等方面具有近20年的丰富经验。

　　何彦仪女士，中国执业注册会计师，自2008年在事务所专职执业，拥有12年审计服务业务经验，在银行、证券及资产管理行业年度财务报表审计和上市审计等业务具有12年的丰富执业经验。

　　5、诚信记录

　　安永华明近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。曾收到中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。拟签字注册会计师昌华女士和何彦仪女士近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　6、境外审计机构信息

　　安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自1976年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明同样是独立的法律实体。

　　自2019年10月1日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）和日本金融厅（Japanese Financial Services Authority）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

　　香港会计师公会每年对安永香港进行独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司第九届董事会审计委员会2020年第二次会议审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具有境内外上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，并具有足够的投资者保护能力。因此，同意董事会拟续聘安永华明为公司2020年度境内审计机构，续聘安永香港为公司2020年度境外审计机构。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就《关于聘请2020年度审计机构的议案》发表了事前认可意见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券2019年度审计机构，在2019年度的审计工作中，勤勉认真，履行了应尽的职责。同意将本议案提交公司董事会审议。

　　公司独立董事就《关于聘请2020年度审计机构的议案》发表了独立意见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，该会计师事务所坚持独立审计准则，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2020年度境外审计机构，并同意提交股东大会审议。

　　3、公司第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、公司第九届董事会第二十六次会议决议；

　　2、公司第九届董事会审计委员会2020年第二次会议决议；

　　3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年三月二十八日