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2020年03月27日 星期五 上一期  下一期
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融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第1号)

  重要提示

  融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年1月3日证监许可[2018] 19号文准予募集注册。本基金的基金合同于2018年3月27日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金投资范围中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股,可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括市场联动的风险、股价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能的风险等。有关港股投资相关的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,本基金资产并非必然投资港股。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金如果投资港股通标的股票,可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

  投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  除特别说明外,本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为2020年3月6日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年12月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计)。

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。

  一、基金合同生效日期

  2018年3月27日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:融通基金管理有限公司

  住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  设立日期:2001年5月22日

  法定代表人:高峰

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

  电话:(0755)26947517

  联系人:赖亮亮

  注册资本:12500万元人民币

  股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。

  (二)主要人员情况

  1、现任董事情况

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

  独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

  独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

  独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。

  董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理,兼任投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至今,任公司董事。

  董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今,任公司董事。

  董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科学历,现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理,日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今,任公司董事。

  董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。

  董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。

  2、现任监事情况

  监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今,任公司监事。

  3、公司高级管理人员情况

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今,任公司董事长。

  总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司总经理。

  常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今,任公司常务副总经理。

  督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。

  4、基金经理

  (1)现任基金经理情况

  何龙先生,武汉大学金融学硕士,8年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。2012年7月加入融通基金管理有限公司,历任金融行业研究员、策略研究员、融通新蓝筹证券投资基金基金经理(2015年8月29日至2018年8月24日),现任组合投资部副总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2018年8月23日起至今)、融通研究优选混合型证券投资基金基金经理(2018年12月5日起至今)、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月22日起至今)、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月22日起至今)、融通新蓝筹证券投资基金基金经理(2020年1月2日起至今)。

  (2)历任基金经理情况

  自2018年3月27日起至2019年8月21日,由关山女士担任本基金的基金经理。

  自2019年8月22日起至2019年8月28日,由关山女士和何龙先生共同担任本金的基金经理。

  自2019年8月29日起至今,由何龙先生担任本基金的基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生,研究部总经理、基金经理彭炜先生,组合投资部总监、基金经理余志勇先生。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:34,998,303.4万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

  四、相关服务机构

  (一)直销机构

  1、 融通基金管理有限公司

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15 层

  邮政编码:518053

  联系人:陈思辰

  电话:(0755)26948034

  客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

  2、融通基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

  邮政编码:100032

  联系人:柴玏

  电话:(010)66190982

  3、融通基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

  邮政编码:200120

  联系人:刘佳佳

  联系电话:(021)38424889

  4、 融通基金管理有限公司网上直销

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:韦荣涛

  联系电话:(0755)26947504

  (二)其他销售机构

  1、中国农业银行股份有限公司(仅代销A类)

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  法定代表人:周慕冰

  联系人:唐文勇

  客户服务电话:95599

  2、中国工商银行股份有限公司(仅代销A类)

  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人:陈四清

  联系人:刘秀宇

  电话:(010)66107909

  客服电话:95588

  3、交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人:任德奇

  客服电话:95559

  联系人:曹榕

  电话:(021)58781234

  网址:http://www.bankcomm.com/

  4、招商银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  5、中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:刘连舸

  联系人:顾林

  电话:(010)66594956

  客户服务电话:95566

  6、中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:田国立

  客服电话:95533

  联系人:王琳

  电话:(010)66275654

  7、中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:李庆萍

  联系人:李博

  电话:(010)65541585

  8、兴业银行股份有限公司

  办公地址:福建省福州市鼓楼区湖东路154号

  法定代表人:陶以平(代)

  联系电话:0591-87824863

  客服热线:95561

  公司网址: www.cib.com.cn

  9、平安银行股份有限公司

  办公地址:深南中路1099 号平安银行大厦

  法定代表人:谢永林

  联系人:张莉

  电话:021-38637673

  客户服务电话:95511-3

  10、苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人:王兰凤

  传真:0512-69868370

  联系人:吴骏

  电话:0512-69868373

  客服热线:96067

  网址:www.suzhoubank.com

  11、上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号

  法定代表人:金煜

  开放式基金咨询电话:021-962888

  开放式基金业务传真:021-68476497

  联系人:汤征程

  联系电话:021-68475521

  网址:www.bankofshanghai.com

  13、包商银行股份有限公司

  注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址:  内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人: 周学东

  联系人: 张建鑫

  电  话: 010-64816038

  客户服务电话: 95352

  网址:www.bsb.com.cn;13、上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座楼

  法定代表人:其实

  电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  联系人:高莉莉

  客服热线:4001818188

  公司网站:1234567.com.cn

  14、浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  联系人:吴强

  客服热线:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  15、珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  传真:020-89629011

  联系人:黄敏嫦

  电话:020-89629099

  客服热线:020-89629066

  16、北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层

  法定代表人:江卉

  电话:4000988511/ 4000888816

  传真:010-89188000

  联系人: 徐伯宇

  客服热线:95518

  公司网站:jr.jd.com

  17、北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  联系人:李静如

  客服热线:4008188000

  公司网站:http://www.myfund.com/

  18、上海长量基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人: 张跃伟

  电话: 021-2069-1831

  传真: 021-2069-1861

  联系人: 王敏

  客服热线: 4008202899

  公司网站:www.erichfund.com

  19、深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:龚江江

  客服热线:4006-788-887

  公司网站:www.zlfund.cn

  20、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法定代表人:高锋

  电话:0755-83655588

  传真:0755-83655518

  联系人:廖苑兰

  客服热线:4008048688

  公司网站:www.keynesasset.com

  21、上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  电话: 021-65370077

  传真: 021-55085991

  联系人:许付漪

  客服热线: 400-820-5369

  公司网站:www.jiyufund.com.cn

  22、诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  电话:021-38509735

  传真:021-38509777

  联系人:李娟

  客服热线:400-821-5399

  公司网站:www.noah-fund.com

  23、上海中正达广基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  电话:021-33768132

  传真:021-33768132-802

  联系人:戴珉微

  客服热线:400-6767-523

  公司网站:www.zzwealth.cn

  24、深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人:刘鹏宇

  电话:0755-83999907-815

  传真:0755-83999926

  联系人:马力佳

  客服热线:0755-83999907

  公司网站:www.jinqianwo.cn

  25、上海陆金所基金销售有限公司

  办公地址:  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人: 胡学勤

  联系人: 程晨

  电  话: 021-20665952

  客户服务电话: 4008219031

  网址:www.lufunds.com

  26、通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

  法定代表人:马刚

  联系人:杨徐霆

  电话:021-60818249

  客服热线:95156

  网址:www.tonghuafund.com。

  27、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人:陈洪生

  联系人:梁云波

  电话:0592-3122757

  传真:0592-3122701

  客户服务电话:400-918-0808

  公司网站:www.xds.com.cn

  28、和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  电话:010-85657353

  传真:010-65884788

  联系人:陈慧慧

  客服热线:4009200022

  公司网站:http://licaike.hexun.com/

  29、江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号

  办公地址:南京市玄武区天时国贸大厦11层E座

  法定代表人:吴言林

  联系人:李跃

  电话:025-56663409

  客服热线:025-66046166

  网址:www.huilinbd.com

  30、奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:0755-8946 0500

  传真:0755-2167 4453

  联系人: 叶健

  客服热线:400-684-0500

  公司网站: www.ifastps.com.cn

  31、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  32、上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20213600

  传真:021-68596916

  联系人:张茹

  客服热线:400-700-9665

  公司网站:www.ehowbuy.com

  33、北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  电话:010-57418813

  传真:010-57569671

  联系人:崔丁元

  客服热线:4008936885

  公司网站:www.qianjing.com

  34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  电话:010-83363101

  传真:010-58325282

  联系人:文雯

  客服热线:400-166-1188

  公司网站:http://8.jrj.com.cn/

  35、上海挖财基金销售有限公司(仅代销前端)

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  电话:  021-50810687

  传真:  021-58300279

  联系人:李娟

  客服热线:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  36、北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:胡伟

  电话:010-65951887

  传真:010-65951887

  联系人:葛亮

  客服热线:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com/

  37、北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  联系人:戚晓强

  客服热线:4000618518

  公司网站: https://danjuanapp.com/

  38、方德保险代理有限公司(原金惠家保险代理有限公司)

  注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

  法定代表人:林柏均

  电话:010-68091380

  传真:010-68091380

  联系人:胡明哲

  客服热线:010-64068617

  公司网站:www.fundsure.cn

  39、天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701

  办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座505室

  法定代表人: 林义相

  电话:010-66045777

  传真:010-66045518

  联系人: 谭磊

  客服热线:010-66045678

  公司网站: www.txsec.com

  40、南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:王锋

  电话:025-66996699

  传真:025-66996699

  联系人:张云飞

  客服热线:025-66996699

  公司网站:www.snjijin.com

  41、上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人: 王廷富

  电话:021-5132 7185

  传真:021-5071 0161

  联系人: 姜吉灵

  客服热线:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  42、上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  电话:021-63333389

  传真:021-63333390

  联系人:冯强

  客服热线:4006-433-389

  网址:www.vstonewealth.com

  43、大连网金基金销售有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

  法定代表人:樊怀东

  电话:0411-39027817

  传真:0411-39027835

  联系人:辛志辉

  客服热线:4000899100

  公司网站:www.yibaijin.com

  44、阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  电话: 010-85632771

  传真: 010-85632773

  联系人:王超

  客服热线: 95510

  公司网站: http://fund.sinosig.com/

  45、民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:  上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:  上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:  贲惠琴

  电话: 021-50206003

  传真: 021-50206001

  联系人: 杨一新

  客服热线: 021-50206003

  公司网站: www.msftec.com

  46、北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

  办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-56251471

  传真:010-62680827

  联系人:王骁骁

  客服热线:010-56251471

  公司网站:www.hcjijin.com

  47、北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  联系人:吴鹏

  电话:010-56075718

  传真:010-67767660

  客户服务电话:4006-802-123

  网址:www.zhixin-inv.com

  48、上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

  办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  传真:021-20219923

  联系人:张蜓

  电 话:18017373527

  客服热线:021-20292031

  公司网站:www.wg.com.cn

  49、北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

  法定代表人: 张旭阳

  电话: 010—59403028

  传真: 010—59403027

  联系人: 杨琳

  客服热线:95055

  公司网站:www.baiyingfund.com

  50、深圳市金海九州基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区航天科技广场A座32楼

  法定代表人:彭维熙

  联系人:彭维熙

  联系电话:0755-81994266(深圳)

  客户服务电话:4000993333

  传真:0755-84333886(深圳)

  网址:http://www.jhjzfund.com/

  51、玄元保险代理有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人: 马永谙

  电话: 021-50701053

  传真: 021-50701053

  联系人: 卢亚博

  客服热线: 400 080 8208

  公司网站: www.100bbx.com

  52、中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人: 王霖

  电话:021-20315290

  客户服务电话:95538

  53、信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:张晓辰

  联系电话:(010)63080994

  客服电话:4008008899

  54、申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人:李梅

  联系人:余敏

  电话:(021)33389888

  客服电话: 95523或4008895523

  55、申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  联系人:余敏

  电话:010-88085858

  客服电话:400-800-0562

  56、安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  联系人:杨天枝

  联系电话:(0755)82558323

  客服电话:4008001001

  57、中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  联系人:马静懿

  电话:(010)60838995

  客服电话:0755-23835888

  58、中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法人代表:姜晓林

  联系人:孙秋月

  电话:(0532)85023924

  客服电话:95548

  59、中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:010-60833754

  客服电话:4009908826

  60、国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪

  电话:028-86690057

  客服电话:4006-600109

  61、中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  电话:(010)66568450

  客服热线:400-8888-888

  62、中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦园

  电话:(010)85130236

  客服电话:400-8888-108

  63、光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

  法定代表人:周健男

  联系人:李芳芳

  电话:(021)22169081

  客服热线:400-8888-788、10108998、95525

  64、平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:何之江

  联系人:王阳

  电话:(021)38637436

  客服电话:95511转8

  65、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  传真:(021)38676161

  客服电话:4008888666

  66、第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人:王叔胤

  电话:(0755)25831754

  客服电话:4008881888

  67、华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:谢国梅

  电话:010-52723273

  客服电话:4008888818

  68、华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  联系人: 樊忠亚

  电话:(0551)65161821

  客服电话:95318,4008096518

  69、新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  联系人:田芳芳

  电话:(010)83561146

  客服电话:400-6989-898

  70、中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:秦朗

  电话:010-85679888-6035

  客服电话:4009101166

  71、长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:李新华

  联系人:奚博宇

  电话:(021)68751860

  客服电话:400-8888-999、95579

  72、国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层

  法定代表人:何如

  联系人:李颖

  电话:(0755)82130833

  客服电话:95536

  73、东海证券股份有限公司

  注册地址: 常州市延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人:赵俊

  联系人: 王一彦

  电话:021-20333910

  客服电话:400-888-858

  74、联储证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  法定代表人: 吕春卫

  联系人: 龚愫雪

  电话:0755-36991933

  客服电话:400-620-6868

  75、中信证券华南股份有限公司

  注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人: 胡伏云

  联系人: 陈靖

  电话:020-88836999

  客服电话:95396

  二、注册登记机构

  名称:融通基金管理有限公司

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

  设立日期:2001年5月22日

  法定代表人:高峰

  电话:0755-26948075

  联系人:杜嘉

  三、律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  联系人:安冬

  经办律师:安冬、陆奇

  电话:(86 21) 3135 8666

  传真:(86 21) 3135 8600

  四、会计师事务所

  名称名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  执行事务合伙人:李丹

  联系人:俞伟敏

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

  五、基金的名称

  融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金。

  六、基金的类型

  契约型开放式。

  七、基金的投资目标

  本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值为投资目标,在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  八、基金的投资范围

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的0%-50%),投资于红利机会主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  九、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

  本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

  2、股票投资策略

  (1)红利机会主题相关股票的界定

  本基金所称红利机会主题相关股票指的是基本面健康、盈利能力较强、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司股票。一般来说这些上市公司有历史分红政策良好、股息率较高、未来分红预期较强等特征。

  (2)红利机会主题股票池的构建

  本基金将采用定性分析与定量分析相结合的方法,深度挖掘红利机会主题相关股票的投资机会。

  定量分析方面,本基金将根据以下标准初步构建股票池:

  1)总市值在全市场从高到低排名靠前;

  2)市盈率在全市场从低到高排名靠前(剔除市盈率为负的股票);

  3)历史分红记录较多。

  结合定性研究分析,本基金依据以下标准,进一步补充和完善股票池:

  1)行业竞争优势明显,企业属于国民经济增长中的重点支柱行业,或受国家政策鼓励扶持的优势行业,具有较强的核心竞争优势;

  2)行业发展状况良好,企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力;

  3)主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性;

  4)企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高,现金流创造能力强,资产盈利水平较高;

  5)企业盈利稳定,财务状况良好,各项指标健康;

  6)企业历年分红派息率较高,特别是现金分红能力强且分红频率较高。

  本基金将深入研究红利机会主题相关细分领域的行业空间、产业政策、技术壁垒、商业模式等因素,并结合估值水平,适时调整各子领域的配置比例。

  如果未来由于政策变化等原因导致本基金定义的红利机会主题上市公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进行补充和修订,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。

  (3)个股配置策略

  在红利机会主题股票池构建完成后,本基金将在其中挖掘优质上市公司股票,并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会,构建并优化投资组合。

  本基金将会依据以下标准自下而上选择个股:

  第一,根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质上市公司;第二,根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司;第三,根据公司的股权结构、管理层激励程度、信息披露等角度综合考量,选择治理能力较好的上市公司。

  公司基本面及估值分析:

  通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能力,判断公司的核心价值和成长能力;通过分析公司的市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等估值指标,确定公司的股票投资价值。

  3、债券投资策略

  本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下,在系统性分析研究的基础上,适时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债等投资工具,配合套利策略的积极运用,追求低风险下的稳健收益。

  此外,本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配置比例,采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上,及时发现偏离市场收益率的债券,选择投资于定价低估的债券品种,并通过回购套利以及跨市场、跨品种套利等策略提高收益。

  4、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  6、股指期货投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

  在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。

  7、投资限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的0%-50%);本基金投资于红利机会主题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%;

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的,A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券(同一家公司在境内和香港同时上市的,A+H 股合计计算)的10%;

  (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;

  (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  (7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (17)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  (18)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;

  2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;

  3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

  4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(14)、(19)、(20)项另有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

  8、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

  十、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率×50%+中债综合全价(总值)指数收益率×50%。

  选择该业绩比较基准的理由主要如下:

  1、中证红利指数由中证指数公司编制,选取上海、深圳交易所中现金股息率最高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本,为投资者提供捕捉和分享高股息公司发展的机会,适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。

  2、中债综合全价(总值)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十一、风险收益特征

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金如果投资港股通标的股票,可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  十二、基金投资组合报告

  本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于2020年3月24日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。

  1.期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  2.期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  无。

  2.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  3.期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  无。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  无。

  7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  无。

  8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  无。

  8.2本基金投资股指期货的投资政策

  在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定参与投资。

  9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  9.1本期国债期货投资政策

  无。

  9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  无。

  9.3本期国债期货投资评价

  无 。

  10.投资组合报告附注

  10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  10.3期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  10.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  10.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金的基金合同生效日为2018年3月27日,业绩表现截止日为2019年12月31日。自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:

  融通红利机会主题精选灵活配置A

  ■

  融通红利机会主题精选灵活配置C

  ■

  十四、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、C类基金份额的销售服务费;

  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券/期货交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金的相关账户的开户及维护费用;

  10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

  11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、C类基金份额的销售服务费

  本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%,销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×0.5%÷当年天数

  H为每日C类基金份额应计提的销售服务费

  E为前一日C类基金份额的基金资产净值

  销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人与基金管理人核对无误后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金进行了招募说明书更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基金业绩的截止日期,对投资科创板股票相关事项进行了说明;

  2、在“第三部分、基金管理人”部分,对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

  3、在“第四部分、基金托管人”部分,对基金托管人主要人员情况和基金托管业务经营情况进行了更新;

  4、在“第五部分、相关服务机构”部分, 更新了直销机构、代销机构和会计师事务所相关信息;

  5、在“第九部分、基金的投资”部分,对本基金2019年第4季度报告中的投资数据进行了列示;

  6、在“第十部分、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经基金托管人复核;

  7、在“第十七部分、风险揭示”部分,对本基金如投资于科创板股票存在的风险进行了说明;

  8、在“第二十二部分、其他应披露的事项”部分,对《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)》截止日以来的基金公告进行了列表说明。

  融通基金管理有限公司

  2020年3月27日

  融通基金管理有限公司关于

  旗下部分开放式基金参加华安证券股份有限公司定期定额

  投资业务费率优惠活动的公告

  为了满足广大投资者的理财需求,我公司经与华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)协商,我公司旗下部分开放式基金将自2020年3月27日起参加华安证券定期定额投资业务费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用投资者范围:

  通过华安证券定期定额投资指定开放式基金的投资者。

  二、适用的基金:

  ■

  三、活动内容:

  1、自2020年3月27日起,凡通过华安证券定期定额投资上述开放式基金的投资者,享受在该基金相应定期定额申购费率基础上1折优惠,具体以华安证券公告为准。若申购费率是固定费用的,则按固定费用执行,不再享有费率折扣。

  2、费率优惠活动期限:自2020年3月27日起,具体结束日期以华安证券公告为准。

  四、重要提示:

  1、本次基金定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)定期定额投资手续费,不包括后端收费模式基金的定期定额投资。“前端模式定期定额投资”是指定期定额投资基金时就需要支付申购费的购买方式。

  2、本次优惠活动仅适用于上述开放式基金申购期的场外模式的定期定额投资申购费,不包括交易所场内模式的申购费。

  3、自公告即日起,新增参加或退出基金申购及定期定额投资手续费率(前端模式)优惠的基金,请参照融通基金的相关公告。

  4、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意华安证券的有关公告。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:

  1、华安证券股份有限公司

  客户服务电话:95318;

  网址:www.hazq.com。

  2、融通基金管理有限公司

  客户服务电话:400-883-8088(免长途话费)或0755-26948088;

  网址:www.rtfund.com。

  六、风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  特此公告。

  融通基金管理有限公司

  二〇二〇年三月二十七日

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