一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经审计，公司本年度实现归属于上市公司股东的净利润为28,792,629.51元，期末未分配利润余额为1,325,526,487.87元。

　　按照《公司章程》规定的利润分配政策，充分考虑公司的盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，2019年度拟以届时实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.10元（含税）。截至公司2019年12月31日，公司总股本为1,629,789,473股，以此计算合计拟派发现金红利162,978,947.30元，占当年归属于上市公司股东的净利润的566.04%。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务及产品报告期内，公司主营业务为煤焦化及相应化工产品的生产和销售，主营业务未发生重大变化。

　　主要产品及应用领域：1、焦炭主要用于高炉冶炼钢铁或其他金属，在高炉冶炼过程中起着热源，还原剂，支撑物三大作用。2、甲醇主要用于生产甲醛、醋酸、甲基丙烯酸甲酯、甲胺、硫酸二甲酯、二甲醚等多种产品，是精细化工与高分子的主要原料；也是新一代的能源替代品，还可制烯烃和丙烯。3、LNG主要用作生活及工业燃气、汽车燃料，也可用作加工转化成合成氨、合成甲醇、合成有机、合成化工等工业的原料气。4、合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他化学肥料，还可用作医药和农药的原材料。

　　（二）公司经营模式

　　1、循环经济产业链

　　公司以焦炭为基础，以化产为核心，按照焦、气、化联产的技术路线打造循环经济产业链。主要生产路线分为两部分，一部分为公司本部及三个全资子公司黑猫化工、黑猫能源、新丰科技组成的生产线，位于西庄镇煤化工业园区，技术路线为利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇，以焦粒为原料生产液氨，通过焦粒产出多余的煤气送甲醇合成，使甲醇产量达到最大化，再以生产的甲醇以及甲醇驰放气、电石为原料生产1,4-丁二醇（BDO），洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用。另一部分为控股子公司龙门煤化生产线，位于龙门镇龙门工业园区，以“400万吨/年焦化技改项目”、“合成氨/尿素项目”为主体，利用洗精煤炼焦生产焦炭，利用焦炉煤气和焦粒气化制LNG联产甲醇，以及利用LNG联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、二氧化碳制合成氨联产尿素。

　　2、生产模式

　　公司根据上一年度生产情况、销售情况以及市场分析情况等相关因素编制年度生产计划，纳入年度财务预算，由总经理组织实施。副总经理负责具体生产安排，由公司生产运行部总调度室根据季节特点及生产现场的实际状况将年度生产计划具体分解为半年度生产任务、季度生产任务和月度生产任务，做到：月计划、周分解、日安排、班落实。各分厂生产技术科根据行业要求制定工艺指标、考核标准，由公司质量技术部负责审核，经公司总工程师批准后下发，各分厂依据标准逐级执行；质量技术部质检中心配合公司和各分厂进行产品的质量检验，并具体做好生产过程中的工艺指标检验，及时为各分厂提供各项准确数据，保证生产安全平稳运行，产品质量不合格坚决不能出厂。公司各分厂根据生产计划、工艺标准组织生产，并进行过程控制，由于设备运转因素或其他未知因素影响生产的，由该分厂生产技术科书面报告予总调度室，总调度室调查分析后，将实际情况汇报副总经理，经批准后由总调度室以调度令形式直接将调整后的生产计划下达给各分厂，由各分厂负责具体实施生产。

　　3、采购模式

　　公司采购的主要原材料为精煤。生产运行部总调度室将年度生产计划分解为月度生产计划，经营部根据月生产计划等制定采购数量，并经生产运行部、副总经理审核、总经理批准后由经营部具体负责实施。针对精煤价格的波动，公司根据生产计划等制定采购数量时，结合原材料精煤的市场供需及价格波动趋势状况，合理确定精煤的采购储备。

　　4、销售模式

　　（1）主要产品客户选择：

　　■

　　（2）销售定价

　　主要产品价格由公司定价小组制定。公司经营部网络信息中心，定期采集各产品价格信息。每周二由网络信息中心出具本周产品的市场分析报告，陕西黑猫总经理、经营部部长、副部长以及黄河销售总经理、黑猫能源、新丰科技、龙门煤化经营部部长等组成定价小组，通过市场分析报告以及近期销售具体情况制定本周产品的销售指导价格；若近期变化较大，实际销售价格低于指导价格时，由公司总经理批准后方可执行。

　　（3）结算及售后

　　焦炭产品先发货后收款，公司质量技术部质检中心负责对生产产品进行检测，检测符合合同要求规格时方可出库。甲醇、合成氨、LNG属于危险化学品，公司与客户签订款到发货合同，原则上先款后货，由客户自提，且产品装车完成离厂后，公司不再对产品问题负责。BDO产品与客户签订款到发货合同，公司送货或者客户自提。

　　（三）行业情况

　　近年来，随着国家一系列淘汰落后产能、提高准入门槛、提升环保标准等措施的制定和实施，焦化行业逐渐进入规范发展的轨道，进而为生产装备先进、安全设施齐备、环保设施完善、产业链长的企业带来了新的发展机遇。焦化企业之间的竞争已不再是粗放式的规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争，焦化联产、以“化”为主，发展循环经济是煤化工行业发展的趋势，强化内部管理，降低生产成本，提高核心竞争力，将成为焦化企业生存之道。

　　从行业竞争格局来看，我国焦化行业呈现出以钢铁联合焦化企业和独立焦化企业共同存在的竞争格局。钢铁联合焦化企业一般受到各地环保容量限制，并且产业链延伸程度较低，炼焦副产品如煤焦油、焦炉煤气等深加工程度不高，导致资源利用效率较低，因此焦化行业产能扩张推动不足。独立焦化企业向钢铁企业和其他冶炼企业销售焦炭产品，其竞争力主要体现在炼焦副产品的加工和焦炉气的综合循环利用。对于独立焦化企业来说，丰富的产品结构和较长的产业链是其竞争优势的根本所在。

　　国家先后出台了《环保法》《环境保护税法》等法律及系列节能减排法规及实施方案，焦化企业节能减排压力进一步凸显；近年国内化工行业安全生产事故多发，给焦化行业安全生产工作敲响了警钟。安全生产和环保达标是焦化企业的生命线，是企业生存发展的根本保障。

　　（四）公司所处行业地位

　　就整个煤焦化行业来说，公司是循环经济产业链较为完善的企业之一，在独立焦化企业中，公司拥有的焦炭生产能力在行业中有一定竞争力，在陕西省有较强竞争力，且公司为国内首家利用焦炉煤气生产甲醇联产合成氨、利用焦炉煤气生产LNG联产甲醇的企业。截至2019年末，公司具有年产520万吨焦炭、30万吨甲醇、37万吨合成氨、25万吨LNG的设计产能，公司焦炭生产能力已跻身全国前列，甲醇、LNG、合成氨等产能较小。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入93.88亿元，同比减少10.36%；归属上市公司股东净利润0.29亿元，同比减少91.15%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用 □不适用

　　详见第十一节五、41

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　本年度纳入合并范围的子公司包括黄河销售、新丰科技、内蒙古黑猫、黑猫能源、龙门煤化、黑猫气化、黑猫化工、山西黑猫、内蒙捷禄信、内蒙久运春及内蒙平旭。

　　本期合并范围及其变化情况详见本节“八、合并范围的变动”、“九、在其他主体中的权益披露”。

　　■

　　陕西黑猫焦化股份有限公司

　　第四届董事会第十四次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西黑猫焦化股份有限公司第四届董事会第十四次会议于2020年3月25日在公司办公楼会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事9人，实到9人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长李保平主持，以记名投票方式表决通过有关决议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》

　　同意批准《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度总经理工作报告》。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　2、审议通过《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度董事会工作报告》提交股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　3、审议通过《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　公司2019年度内部控制评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2019年12月31日的内部控制有效性进行了客观评价，可以作为公司审计机构出具内部控制审计意见的合法有效依据。

　　同意批准《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　4、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》提交公司股东大会审议。

　　公司全体独立董事已发表同意的独立意见。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　5、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》

　　公司2019年度合并及母公司财务报告能够严格按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面客观、真实、公允反映了公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量，可以作为公司审计机构出具审计意见的合法有效依据。

　　同意批准《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度合并财务报表及附注》、《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度母公司财务报表及附注》。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　6、审议通过《关于公司2019年度财务决算方案的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度财务决算方案》提交公司股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　7、审议通过《关于公司2019年年度报告的议案》

　　经对公司2019年年度报告进行充分深入审议，形成审议结论如下：

　　公司2019年年度报告公允、全面、真实地反映了报告期内的财务状况和经营成果等事项，报告披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年年度报告》提交公司股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　8、审议通过《关于公司2019年度利润分配方案的议案》

　　经审计，合并口径下公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为28,792,629.51元，公司期末累计未分配利润余额为1,325,526,487.87元。

　　按照《公司章程》规定的利润分配政策，充分考虑公司的盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，2019年度拟以届时实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.10元（含税）。截至公司2019年12月31日，公司总股本为1,629,789,473股，以此计算合计拟派发现金红利162,978,947.30元，占当年归属于上市公司股东的净利润的566.04%。

　　本议案全体独立董事发表了同意的独立意见。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　9、审议通过《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》提交公司股东大会审议批准，关联股东应回避表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。

　　本议案关联董事李保平、张林兴已回避表决，其表决票不计入有效表决票总数。

　　本议案全体独立董事已出具事前认可意见和同意的独立意见。

　　表决情况：有效表决票总数7票，7票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　10、审议通过《关于2019年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　同意批准《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度董事会审计委员会履职报告》。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　11、审议通过《关于公司聘任2020年度审计机构的议案》

　　同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控制审计等必要的审计业务。

　　同意致同会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度基本审计费用如下：

　　■

　　以上审计费用为税前费用，公司如需进行以上基本审计业务以外的其他专项审计业务，由董事会授权董事长决定聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）或其他合法审计机构并决定相关审计费用，董事长审批权限不超过以上基本审计费用金额，如超过由董事会审议批准。

　　同意将《关于陕西黑猫焦化股份有限公司聘任2020年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　12、《关于提请股东大会继续授权董事会及董事会授权人士全权办理本次配股相关事宜的议案》

　　同意提请公司股东大会延长授权董事会并由董事会具体授权董事长全权办理与本次配股有关的其他全部事宜有效期自届满后延长12个月（即延长至2021年5月27日）

　　同意将《关于提请股东大会继续授权董事会及董事会授权人士全权办理本次配股相关事宜的议案》提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　13、审议通过《关于延长公司配股公开发行证券股东大会决议有效期的议案》

　　同意提请股东大会审议公司配股公开发行证券事宜股东大会决议有效期自前次有效期届满之日起延长12个月（即延长至2021年5月27日）。

　　同意将《关于延长公司配股公开发行证券股东大会决议有效期的议案》提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　14、审议通过《关于公司召开2019年度股东大会会议的议案》

　　根据《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定，决定于2020年4月15日（星期三）召开2019年度股东大会会议，审议下列议案：

　　■

　　以上议案中【议案02】《关于2019年度监事会工作报告的议案》系公司监事会提请股东大会审议的议案。

　　其他事宜授权董事会秘书按《公司章程》规定公告会议通知并负责会议筹备具体事项。

　　表决情况：有效表决票总数9票，9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　特此公告

　　陕西黑猫焦化股份有限公司董事会

　　2020年3月26日

　　■

　　陕西黑猫焦化股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西黑猫焦化股份有限公司第四届监事会第十次会议于2020年3月25日在公司办公楼会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事5人，实到5人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由到会监事推举范小艺主持，以记名投票方式表决通过有关决议。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度监事会工作报告》提交公司股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　2、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》

　　经对公司编制的2019年度合并及母公司财务报告进行审议，认为公司2019年度合并及母公司财务报告能够严格按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面客观、真实、公允反映了公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　3、审议通过《关于公司2019年年度报告的议案》

　　公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所含信息公允、全面、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果等事项。监事会全体监事保证公司2019年年度报告所披露信息真实、准确、完整，承诺不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　同意公司编制的《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年年度报告》。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　4、《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》

　　公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告依据公司的正常生产经营需要编制，符合公司《关联交易管理制度》的规定，符合市场公允性原则以及必要性、适度性原则，不影响公司的市场独立地位，不损害公司和全体股东的利益。

　　同意将公司制订的《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》提交公司股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　5、审议通过《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　公司2019年度内部控制评价报告是根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2019年12月31日的内部控制有效性进行的客观评价，可以作为公司审计机构出具内部控制审计意见的合法有效依据。

　　同意公司制订的《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　6、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》提交公司股东大会审议。

　　表决情况：有效表决票总数5票，5票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：通过。

　　特此公告

　　陕西黑猫焦化股份有限公司监事会

　　2020年3月26日

　　■

　　陕西黑猫焦化股份有限公司

　　关于2019年度日常关联交易执行情况和

　　2020年度预计日常关联交易的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。

　　●公司日常关联交易为正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，没有影响公司的独立性，不会对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　1、日常关联交易履行的审议程序

　　公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》，该议案关联董事李保平、张林兴已回避表决，其表决票不计入有效表决票总数。决议同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。

　　公司全体独立董事已经发表了事前认可意见和同意的独立意见，认为《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》和报告符合公司《关联交易管理制度》的规定，实际执行和预计的关联交易符合市场公允性原则以及必要性、适度性原则，不影响公司的市场独立地位，不损害公司和全体股东的利益。同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》提交公司董事会予以审议。

　　公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》，认为公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告依据公司的正常生产经营需要编制，符合公司《关联交易管理制度》的规定，符合市场公允性原则以及必要性、适度性原则，不影响公司的市场独立地位，不损害公司和全体股东的利益。同意公司董事会制订的《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》。

　　公司第四届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告的议案》，认为公司与控股股东、实际控制人等关联企业之间的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不影响公司的市场独立地位。同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况和2020年度预计日常关联交易报告》提交公司董事会予以审议，关联董事应回避表决。

　　2、2019年度日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

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　　本年度交易预计金额为不含税金额，为进行同一口径比较，实际金额也采用不含税金额。

　　紫兆装备与紫兆秦牛主营业务基本一致，紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，紫兆装备完全控制紫兆秦牛的业务，因此公司将紫兆装备和紫兆秦牛视为同一交易主体而不作明确区分。

　　3、2020年度日常关联交易的预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　本年度交易预计金额为不含税金额，为进行同一口径比较，实际金额也采用不含税金额。

　　紫兆装备与紫兆秦牛主营业务基本一致，紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，紫兆装备完全控制紫兆秦牛的业务，因此公司将紫兆装备和紫兆秦牛视为同一交易主体而不作明确区分。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（简称“黄河矿业”）

　　根据黄河矿业最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：黄河矿业系公司控股股东，持有公司709,252,631股，占公司总股本1,629,789,473股的比例为43.52%。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日黄河矿业主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前黄河矿业经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，黄河矿业与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　2、韩城市伟山机械有限责任公司（简称“伟山机械”）

　　根据伟山机械最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：伟山机械系公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与伟山机械受黄河矿业的同一控制。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日伟山机械主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前伟山机械经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，伟山机械与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　3、陕西紫兆装备制造有限公司（简称“紫兆装备”）

　　根据紫兆装备最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前紫兆装备的股权结构如下：

　　■

　　2019年12月26日，紫兆装备变更工商登记信息，将注册资本由人民币伍亿元减少为人民币贰亿元，其股东由李保平（持股60%）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（持股40%）变更为陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（持股100%）。变更后，紫兆装备为公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与紫兆装备受黄河矿业的同一控制。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日紫兆装备主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前紫兆装备经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，紫兆装备与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　4、陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司（简称“紫兆秦牛”）

　　根据紫兆秦牛最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前紫兆秦牛的股权结构如下：

　　■

　　紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，紫兆装备持有紫兆秦牛80%股权。紫兆秦牛与公司受黄河矿业的同一控制。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日紫兆秦牛主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前紫兆秦牛经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，紫兆秦牛与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　5、韩城汇金物流贸易有限公司（简称“汇金物流”）

　　根据汇金物流最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前汇金物流股权结构如下：

　　■

　　汇金物流系公司直接参股企业，公司持有汇金物流44%股权，公司董事张林兴任担任汇金物流监事，公司对汇金物流实施重大影响，汇金物流构成公司关联方。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日汇金物流主要财务数据（已经会计师审阅）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前汇金物流经营正常，以前年度与公司发生日常关联交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，汇金物流与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　6、陕西华运物流有限责任公司（简称“华运物流”）

　　根据华运物流最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前华运物流的股权结构如下：

　　■

　　2017年，控股股东黄河矿业将持有的51%华运物流的股权转让给邓正兴（黄河矿业股东，2019年12月前任黄河矿业董事、副总）并完成工商变更登记手续，华运物流受黄河矿业实际控制，构成公司关联方。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日华运物流主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前华运物流经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良好，未发生违约等异常现象，华运物流与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　7、韩城市西昝工业园区污水处理有限公司（简称“污水处理厂”）

　　根据污水处理厂最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前污水处理厂的股权结构如下：

　　■

　　污水处理厂系公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与污水处理厂受黄河矿业的同一控制。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日污水处理厂主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前污水处理厂经营正常，污水处理厂与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。

　　8、陕西龙门陕汽物流园有限公司（简称“龙门物流园”）

　　根据龙门物流园最新《营业执照》，其基本情况如下：

　　■

　　关联关系说明：

　　目前龙门物流园股权结构如下：

　　■

　　龙门物流园系公司控股股东陕西黄河矿业直接参股企业，黄河矿业持有龙门物流园60%股权，系龙门物流园控股股东，龙门物流园构成公司关联方。

　　履约能力分析：

　　截至2019年12月31日龙门物流园主要财务数据（未审计）：

　　单位：元

　　■

　　截至目前龙门物流园经营正常，龙门物流园与公司2020年度日常关联交易的履约能力预计不会受到重大影响。四、定价政策和定价依据

　　根据公司《关联交易管理制度》有关规定，公司在确认和处理关联关系与关联交易时遵循并贯彻以下基本原则：

　　（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；

　　（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商业原则；

　　（三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；

　　（四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司（含全资、控股子公司）与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的原则，不损害公司及其他股东的利益。公司对关联交易的定价方式：以市场价格为准确定资产、商品或劳务的价格及费率。

　　五、交易目的和交易对公司的影响

　　公司及子公司与关联人之间的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及子公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，公司及子公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，没有影响公司的独立性。

　　特此公告

　　陕西黑猫焦化股份有限公司董事会

　　2020年3月26日

　　■

　　陕西黑猫焦化股份有限公司

　　关于聘任2020年度审计机构的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　2020年3月25日，陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过《关于公司聘任2020年度审计机构的议案》，同意继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。

　　致同所首席合伙人为徐华，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

　　致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　致同所是致同国际（Grant Thornton）的中国成员所。

　　2.人员信息

　　致同所目前从业人员超过五千人，其中合伙人196名；截至2019年末有1,179名注册会计师，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3.业务规模

　　致同所2018年度业务收入18.36亿元，其中审计业务收入13.65亿元，证券业务2.28亿元。共承办上市公司2018年报审计185家，收费总额2.57亿元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业和房地产业，致同所具有公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　致同所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，致同所累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份、证券监管部门采取行政监管措施六份、交易所和股转中心采取自律监管措施、纪律处分三份，其中行政处罚系山西证监局作出，因太化股份2014年年报未完整披露贸易收入确认具体方法，其控股子公司通过实施无商业实质的贸易业务虚增营业收入，致同所对财务报表审计时未勤勉尽责。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字项目合伙人：梁卫丽，注册会计师，1997年起从事注册会计师业务，至今为逾10家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。目前担任北京注册会计师协会财务报表审计委员会委员。梁卫丽近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　拟签字注册会计师：刘永学，注册会计师，2008年起从事注册会计师业务，至今为逾8家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。刘永学近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　梁卫丽（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过20年，刘永学（拟签字注册会计师）从事证券服务业务10年，具备相应专业胜任能力。

　　根据致同所质量控制政策和程序，合伙人李继明拟担任项目质量控制复核人。李继明从事证券服务业务11年，负责审计和复核的上市公司超过10家，具备相应专业胜任能力。

　　（三）审计收费

　　根据公司年报审计的具体工作量及市场价格水平，经与致同会计师事务所协商，2020年度基本审计费用为140万元，其中财务报表审计费用110万元，内部控制审计30万元（以上均为税前费用）。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）为公司2019年度审计机构，负责公司财务报告审计工作。致同会计师事务所在担任公司2019年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公允的职业准则，公正、及时地完成了公司各项审计业务，对公司的资产状况、经营成果所作审计客观真实，从会计专业角度维护了公司与股东利益。在审计过程中，能够和审计委员会进行有效的沟通，充分听取审计委员会的意见，为公司提供了较好的服务。为了保持公司审计工作的连续性，便于审计各方工作顺利开展，公司董事会第四届审计委员会经过综合评估和审慎研究，同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　独立董事事前认可意见：致同会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够独立地对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计和各项专项审计工作的要求。我们一致同意公司续聘致同会计师事务所为公司2020年度审计机构。同意将《关于聘任2020年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第十四次会议审议。

　　独立董事独立意见：致同会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，具备较强的职业操守、履职能力、服务意识，所做审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的审计工作，能够公允的发表审计意见。因此，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控制审计等必要的审计业务，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（三）公司董事会的审议和表决情况

　　公司第四届董事会第十四次会议以“9票同意，0票反对，0票弃权”审议通过《关于公司聘任2020年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　陕西黑猫焦化股份有限公司董事会

　　2020年3月26日

　　证券代码：601015            证券简称：陕西黑猫            公告编号：2020-013

　　陕西黑猫焦化股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年4月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年4月15日 14点 00分

　　召开地点：陕西省韩城市西庄镇陕西黑猫焦化股份有限公司办公楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年4月15日

　　至2020年4月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　【注】：本次股东大会审议上述第1项议案《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》之后，将听取独立董事2019年度述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次股东大会议案材料将与本通知同时在上海证券交易所官方网站披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3、6、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7

　　应回避表决的关联股东名称：陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平、李光平、李博、吉红丽、张林兴

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡。自然人股东委托代理人出席会议的,代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书和股东股票账户卡。

　　2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示法定代表人本人身份证、法人股东股票账户卡、加盖法人股东公章的最新营业执照复印件。法人股东委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东出具的加盖法人股东公章的书面授权委托书(授权委托书见附件二)、法人股东股票账户卡、加盖法人股东公章的最新营业执照复印件。

　　上述授权委托书至少应当在本次股东大会召开日期之前一个工作日交到本公司证券事务部办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，经公证的授权书或者其他授权文件,应当和授权委托书同时交到本公司证券事务部办公室。

　　（二）登记时间

　　2020年4月15日(星期四)上午11:00之前。

　　（三）登记地点

　　陕西省韩城市煤化工业园陕西黑猫焦化股份有限公司办公楼三楼证券事务部办公室。

　　六、 其他事项

　　联系地址：陕西省韩城市煤化工业园

　　邮政编码：715403

　　联系部门：陕西黑猫焦化股份有限公司证券事务部

　　联系电话：0913-5326936

　　特此公告。

　　陕西黑猫焦化股份有限公司董事会

　　2020年3月26日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西黑猫焦化股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　华西证券股份有限公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司持续督导现场检查报告

　　陕西黑猫焦化股份有限公司（简称 “公司”）2017年非公开发行股票中聘请兴业证券股份有限公司为公司保荐机构及持续督导机构，2019年5月10日及2019年5月28日，陕西黑猫召开第四届董事会第五次会议及2019年第一次临时股东大会，审议通过公司配股相关议案，并聘请华西证券股份有限公司担任本次配股的保荐机构。依据相关监管规定，陕西黑猫与兴业证券签署相关协议的终止协议并与华西证券签订持续督导协议，兴业证券尚未完成的持续督导工作由华西证券承接。

　　依据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构对陕西黑猫进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

　　一、本次现场检查基本情况

　　2020年3月16日至20日,保荐代表人袁宗、方维通过与公司管理层电话沟通，获取公司账簿和原始凭证以及其他资料扫描件，了解公司日常经营状态及募集资金使用情况，同公司年审机构进行沟通，获取内部控制流程相关制度执行文件等方式进行了检查，检查内容包括：

　　(一)公司治理和内部控制情况、三会运行情况；

　　(二)信息披露情况；

　　(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

　　(四)获取募集资金银行流水、使用台账等资料。了解募集资金使用情况；

　　(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

　　(六)公司经营状况；

　　(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

　　二、本次现场检查结果

　　(一)公司治理和内部控制情况、三会运行情况

　　保荐机构查看了公司日常经营及内部控制流程相关制度执行过程，查阅了陕西黑猫的公司章程、董事会、监事会和股东大会的议事规则，并与相关管理人员进行了交流访谈，查看了董事会、监事会和股东大会的会议通知、决议和记录,并核对了相关公告,重点关注了会议召开方式和程序是否合法合规以及相关事项的表决制度是否落实。

　　经核查，保荐机构认为:公司治理机制能够有效发挥作用，股东大会、董事会、监事会议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。公司已建立、健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有明确的责任规定和管理制度，各部门及岗位业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较好。公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计部门，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律、法规以及上交所业务规则要求履行职责。

　　(二)信息披露情况；

　　保荐机构查阅了陕西黑猫信息披露制度以及2019年度所披露的公告文件。对信息披露制度是否完备、披露文件是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。

　　经核查，公司制订了完整的信息披露制度且信息披露制度符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法规之规定。公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。

　　(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

　　保荐机构查阅了公司相关制度，查阅了公司与控股股东、实际控制人等关联方的资金往来情况，查阅了公司基本账务情况、重大合同、银行对账单等资料，并与公司财务负责人员进行访谈。

　　经现场核查，保荐机构认为：陕西黑猫资产完整，人员、机构、业务、财务独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用陕西黑猫资金的情形。

　　(四)募集资金使用情况；

　　经核查，陕西黑猫前次募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。在募集资金使用过程中，陕西黑猫制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

　　(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

　　保荐机构查阅了公司相关制度,董事会、监事会和股东大会的相关协议和相关信息披露文件,查阅了公司担保合同、关联交易协议和对外投资协议等,对公司董事长、高管人员、财务部门负责人等进行访谈。

　　经核查，保荐机构认为：陕西黑猫已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，并能有效执行。相关的关联交易、对外担保和对外重大投资不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情形。

　　(六)公司经营状况；

　　保荐机构了解了陕西黑猫及重要子公司的经营情况,并对与公司高层进行沟通,了解行业发展和公司经营的实际情况。

　　经核查,保荐机构认为: 截至本报告出具日，陕西黑猫目前已正常复工，业务运转正常,主要业务的经营模式未发生重大变化。

　　(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

　　保荐机构现场查看了陕西黑猫及重要子公司的安全生产、环境保护情况，就公司安全制度建设、安全生产管理、安全生产投入、环保制度建设、环保治理情况、环保投入同公司相关人员进行了沟通与交流。

　　三、提请上市公司注意的事项与建议

　　保荐机构向上市公司提出了以下三方面建议：

　　第一，继续完善安全生产制度建设、加强员工安全生产意识教育。

　　第二，继续加强环保工作管理，继续坚持循环经济、环保节能的生产之路。

　　第三，保荐机构提请上市公司持续关注募集资金的使用情况；提请上市公司根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的相关规定及规则持续关注公司治理及内部控制制度的完善性，同时进一步完善信息披露文件的内部流转、审核流程，强化风险防范意识，在实际执行中，继续严格按照证监会及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确、完整。

　　四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

　　无

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　保荐机构持续督导现场检查工作过程中，公司相关人员能够积极配合现场工作开展，按照保荐机构的要求提供相应备查材料，为本次现场检查提供了必要的支持。

　　六、本次现场检查的结论

　　陕西黑猫已建立较为完善的公司治理、内部控制等制度并有效执行；公司信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定；公司主营业务运转正常,安全生产及环境保护制度基本得到落实并不断完善，公司主要业务的经营模式未发生重大变化。

　　（以下无正文）

　　（此页无正文，为《华西证券股份有限公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

　　保荐代表人：

　　■

　　华西证券股份有限公司

　　2020年3月26日

　　华西证券股份有限公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司2019年持续督导年度报告书

　　■

　　陕西黑猫焦化股份有限公司（简称“公司”）2017年非公开发行股票中聘请兴业证券股份有限公司为公司保荐机构及持续督导机构，2019年5月10日及2019年5月28日，陕西黑猫召开第四届董事会第五次会议及2019年第一次临时股东大会，审议通过公司配股相关议案，并聘请华西证券股份有限公司担任本次配股的保荐机构。依据相关监管规定，陕西黑猫与兴业证券签署相关协议的终止协议并与华西证券签订持续督导协议，兴业证券尚未完成的持续督导工作由华西证券承接。

　　华西证券依据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所持续督导工作指引》（简称“《工作指引》”）等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，通过日常沟通、现场检查、远程访谈等方式对陕西黑猫进行了持续督导，现将2019年华西证券对陕西黑猫的持续督导工作总结如下：

　　一、2019年持续督导工作情况

　　■

　　二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

　　根据《保荐办法》、《上市规则》和《工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，保荐代表人在持续督导期间内对公司的信息披露进行了事前或事后审阅，审阅的信息披露文件包括董事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金管理和使用的相关公告、对外投资的相关决议和公告以及年度报告等公告文件。

　　保荐机构对陕西黑猫信息披露中的下列事项进行了重点审查：

　　（一）审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定的要求；

　　（二）审查董事会、监事会和股东大会的召集与召开程序，确信其合法合规；

　　（三）审查董事会、监事会和股东大会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合《公司章程》的规定；

　　（四）审查董事会、监事会和股东大会表决通过的决议内容，确信其符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；

　　（五）审查相关证券服务机构及其签名人员出具的专业意见，确信其不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形。

　　三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　陕西黑猫在2019年度持续督导期间不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　　保荐代表人：

　　____________________                              ____________________

　　袁宗 方维

　　华西证券股份有限公司

　　2020年3月26日