一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员对公司年度报告内容无异议。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,791,626,376为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、公司从事的主要业务

　　公司是河北省的能源投资主体，主营业务为投资、建设、运营管理以电力生产为主的能源项目，公司电力业务以燃煤火力发电和供热为主，同时涉及核电、风电、水电等新能源项目投资。目前拥有控股发电公司10家、售电公司1家，参股发电公司12家；截至2019年末，公司控制运营装机容量815万千瓦，控制在建装机容量35万千瓦，权益运营装机容量867万千瓦。公司拥有控股供热公司4家，参股供热公司2家。

　　2、公司所属行业基本情况

　　电力行业作为我国具有先行性的重要基础产业，为国民经济发展提供能源保障。目前我国电力行业整体处于较为成熟的发展阶段，其发展周期与宏观经济周期紧密相关，具有较明显的周期性特征，变动趋势与宏观经济变动趋势基本相同。

　　根据中国电力企业联合会发布的《2019-2020年度全国电力供需形势分析预测报告》及相关统计快报显示，2019年，全国全社会用电量7.22万亿千瓦时，同比增长4.5%。其中，第一产业用电量780亿千瓦时，同比增长4.5%；第二产业用电量49,362亿千瓦时，同比增长3.1%；第三产业用电量11,863亿千瓦时，同比增长9.5%；城乡居民生活用电量10,250亿千瓦时，同比增长5.7%，第三产业和居民用电量成为拉动用电量增长的主要因素。截至2019年底，全国全口径发电装机容量20.1亿千瓦，其中非化石能源发电装机占比41.9%。全国新增发电装机容量10,173亿千瓦，其中新增非化石能源发电装机占新增装机62.8%。非化石能源发电装机占比进一步提高。2019年，全国全口径发电量为7.33万亿千瓦时，其中火电机组发电量5.05万亿千瓦时，占比69%，同比增长2.4%，增速放缓。

　　随着我国经济发展进入新时代，能源生产和消费升级有序推进，生态文明建设持续深化，供给侧结构性改革和电力体制改革成为电力行业发展的主线，绿色低碳、安全高效的现代化电力工业体系正在加速构建。公司将继续按照国家能源发展规划要求，顺应电力市场化改革和供给侧结构性改革趋势，深入贯彻绿色发展理念，积极优化调整产业结构，加速推进公司向综合能源服务商转型，不断提升核心竞争力，为社会提供稳定、安全的能源保障，为股东创造持续、稳定的回报。

　　3、公司所处行业地位

　　公司是河北省最大的独立发电公司，参控股发电机组为区域电网的重要电源支撑。目前公司控股发电机组主要集中于河北南部电网，控制装机容量占河北南部电网23.16%。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　2019年，国内经济运行稳中有进，全国全社会用电量平稳增长，电力供需总体平衡。煤炭供应总体宽松，价格前高后低，振幅逐渐收窄，火电行业成本压力部分缓解。电力体制改革持续深化，市场化定价机制逐渐形成，电力市场竞争日趋激烈。面对复杂的经营环境，公司坚持以提高发展质量和效益为中心，一手抓优化存量资产，一手抓优质增量供给，以提升竞争力为总抓手，强化对标管理、降本增赢，优化调整产业结构，全年保持了稳定增长。2019年，公司实现营业收入139.64亿元，实现净利润6.40亿元。

　　（1）火电业务生产经营情况

　　1） 公司安全生产形势整体稳定。2019年，公司以安全生产标准化建设为抓手，进一步完善了安全生产管理制度体系，推动系统发电企业安全生产标准化达标升级工作；同时，推进安全生产“双控机制”建设，提升公司系统安全生产专业化及精细化管理水平，全年未发生人身伤亡、重大设备损坏等事故。

　　2） 公司积极应对电力市场形势，努力提升机组利用小时。2019年，公司控股的遵化热电#1机组投产，公司控股运营装机规模进一步扩大。全年公司控股运营的10家发电公司共完成发电量398.11亿千瓦时，完成上网电量371.11亿千瓦时，发电机组平均利用小时为4,996小时，高于全国火电平均利用小时703小时。2019年，公司控股发电公司平均上网电价为319.76元/兆瓦时，同比增长0.71%。

　　公司各参控股发电公司2019年电量完成情况如下：

　　■

　　3） 2019年，公司继续加大供热市场开发力度，累计完成售热量4,510万吉焦，同比增长19.67%；实现供热面积14,362万平米，同比增加13.80%。

　　4） 多措并举，有效控制燃料成本。坚持以长协煤为核心，直供煤为辅助，市场煤为补充的采购思路。通过保证长协煤到货比例、扩大直供煤采购量、实施错峰采购策略、加大经济煤掺烧力度等一系列措施降低燃料成本。2019年，公司控股发电公司平均标煤单价605.75元/吨，同比降低32.13元/吨。

　　5） 持续推进精细化管理，机组能效水平持续提升。通过实施节能降耗措施，不断强化对标管理，机组能效水平显著提升。公司控股发电公司西二公司#6机组、国泰公司#11机组在2018年度全国火电机组能效水平对标及竞赛活动中，被评为全国同类机组3A优胜机组。同时，强化技术管理，提高技术服务水平，公司通过实施机组切除低压缸供热改造、热电解耦深度调峰改造、供热抽汽驱动小汽轮机改造等一批技改项目，提高了机组供热能力，实现了热电的高效互补和协同供应。

　　6） 加强科技管理，实现产学研有效融合。公司继续加强与高校科研院所的长期合作关系，合作研发的国家重点项目“燃煤发电机组水分高效低成本回收及处理关键技术研究与应用”完成工程主体建设，自主研发的“功热电小汽轮机”节能降耗效果显著，环保领域“电厂废水零排放集成技术研究及应用”项目开辟了电厂全厂废水综合治理新路径。“数据驱动下的发电厂集群智能监督诊断优化关键技术研究与应用”项目、“燃煤机组脱硫废水热膜耦合高效低成本处理技术”获河北省科技厅2019年重点研发计划项目立项。子公司热力公司通过“高新技术企业”审核认定。通过实施重点研发计划项目“发电集团生产大数据智能化管控平台研制与应用”，公司获得计算机软件著作权9项，申请发明专利6件。

　　7） 积极履行社会责任，大气污染物排放指标控制在规定范围之内。2019年，各发电企业氮氧化物平均排放浓度30.4mg/Nm3、二氧化硫平均排放浓度19.44mg/Nm3、粉尘平均排放浓度2.45mg/Nm3，满足大气污染物超低排放标准要求。在确保大气污染物达标排放的同时，继续实施煤场全封闭改造、深度减排、废水综合治理等工作，不断推进绿色电厂建设。

　　（2）项目开发及优化发展情况

　　公司紧抓京津冀协同发展、雄安新区和“一带一路”建设等重大历史机遇，坚持做优做强电力、热力业务，项目开发有序开展，产业结构持续优化调整，核心竞争力和可持续发展能力不断提升。

　　1）控股的遵化2×35万千瓦热电联产项目#1机组已于7月9日投产、#2机组完成工程建设，参股的山西盂县2×100万千瓦发电项目工程建设进展顺利。继续推进内蒙、山西等富煤地区煤电基地项目和输电通道项目前期工作。积极谋划参与金沙江流域大型水电项目的开发建设。

　　2）整合热力业务，加大供热项目开发力度。一是拟对全资子公司热力公司进行增资扩股，在引入外部投资者资金的同时，对热力板块资产进行重组；二是现有供热机组供热规模持续扩大，西电公司3号机组切除低压缸、任丘热电中压供汽改造项目均已完工，公司供热能力进一步提升；三是热力公司下属定州市开元镇农村供热试点项目、衡水市桃城区河沿镇及开发区项目、邢台市南和县开发区项目已实现供热，威县“醇代煤”农村清洁供热项目扩大示范规模进展顺利。

　　3）抢抓电力改革机遇，增强市场交易竞争力。控股发电公司积极参与区域大用户直供电交易，争取市场电量。子公司售电公司代理河北南网购电用户73家，代理电量81.81亿千瓦时，在签订用户数量及合同电量保持区域领先，并积极参与冀北、天津电网的直接交易，不断拓展域外交易电量。同时，积极争取国家增量配电网试点项目，稳步推进微电网项目，大力发展储能业务。宣化储能调频项目已投运，科林产业园综合能源服务项目稳步推进前期工作。

　　4）落实“走出去”战略，利用参股海外平台公司优势，积极寻找境外投资机会，储备项目资源，稳步推进境外项目开发工作。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司归属于母公司的净利润较上年同期增加48.10%，主要是原因为公司燃煤单价同比下降以及售热量同比增加影响公司火电主业利润同比增加。

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6号），对一般企业财务报表格式进行了修订， 公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照《企业会计准则第30号—财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。

　　■

　　2017 年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》以及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（简称新金融工具准则）。本公司自2019 年1月1日开始按照新修订的上述准则进行会计处理，因执行新金融工具准则对2019年1月1日财务报表形成以下影响：

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期，公司注销一家孙公司为控股子公司遵化热电的全资子公司建投遵化供热有限责任公司；新增三家纳入合并范围的公司，为公司控股子公司西电公司无偿接收的控股子公司石家庄华澳电力有限责任公司，以及石家庄华澳电力有限责任公司两家控股子公司石家庄怡晟然养殖有限公司和石家庄嘉元电力设备检修有限公司。

　　（河北建投能源投资股份有限公司2019年度报告摘要签章页）

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　法定代表人：王双海

　　二○二○年三月二十三日

　　证券代码：000600         证券简称：建投能源            公告编号：2020-11

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　河北建投能源投资股份有限公司董事会于2020年3月14日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第八届董事会第十一次会议的通知。本次会议于2020年3月23日以通讯方式召开。公司本届董事会现有董事9人，全部参与表决。

　　本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并经通讯表决，通过以下决议：

　　（一）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度总经理工作报告》。

　　（二）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度财务决算和2020年预算目标的报告》。

　　《2019年度财务决算报告》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度利润分配预案》。

　　经利安达会计师事务所审计确认，公司（如非特别说明均指母公司，以下同）期初未分配利润3,417,531,207.02元，已分配2018年度股利179,162,637.60元。2019年实现净利润为399,399,162.30元，根据《公司法》和本公司章程规定，公司2019年提取法定盈余公积39,939,916.23 元，其他减少1,952,445.60元，期末可供股东分配的利润为3,595,875,369.89元。

　　根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，2019年度利润分配预案如下：

　　以公司2019年12月31日总股本1,791,626,376股为基数，每10股派发现金股利1.20元（含税），共分配利润214,995,165.12元。经过上述分配，公司剩余未分配利润为3,380,880,204.77元，结转以后年度分配。

　　（四）以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2019年度）》。

　　关联董事秦刚先生、徐贵林先生、李连平先生回避了该议案的表决。该议案经公司第八届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。该报告全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度内部控制评价报告》。

　　公司第八届董事会独立董事对该报告发表了独立意见。该报告全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（六）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度报告》及摘要。

　　公司《2019年度报告》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2019年度报告摘要》刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（七）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度董事会工作报告》。

　　该报告全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（八）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2020年度经营计划》。

　　（九）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2019年度预计日常关联交易的议案》。

　　关联董事秦刚先生、徐贵林先生、李连平先生、王剑峰先生回避了该议案的表决。该议案经公司第八届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。该事项详见与本公告同日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2020年日常关联交易预计公告》。

　　（十）以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的议案》。

　　关联董事秦刚先生、徐贵林先生、李连平先生回避了该议案的表决。该议案经公司第八届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。该事项详见与本公告同日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的公告》。

　　（十一）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》。

　　董事会将提请公司股东大会继续聘用利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2020年度会计报表和内部控制审计工作，年度报酬拟定为人民币160万元。

　　本议案经公司第八届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。该事项详见与本公告同日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　（十二）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开2019年度股东大会的议案》。

　　董事会决定于2020年4月15以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2019年度股东大会。

　　上述第（二）、（三）、（六）、（七）、（十）、（十一）项议案，需提交公司2019年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月23日

　　证券代码：000600        证券简称：建投能源         公告编号：2020-12

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届监事会第十一会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　河北建投能源投资股份有限公司监事会于2020年3月14日分别以送达和传真的方式向全体监事发出召开第八届监事会第十一次会议的通知。本次会议于2020年3月23日以通讯方式召开。公司本届监事会现有监事5人，全部参与表决。

　　本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并经通讯表决，通过以下决议：

　　（一）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度财务决算及2020年预算目标的报告》；

　　（二）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度利润分配预案》；

　　具体内容详见与本公告同时披露的《河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告》。

　　（三）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度内部控制评价报告》；

　　监事会认为：公司2019年度内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　　《2019年度内部控制评价报告》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度报告》及摘要；

　　监事会认为：董事会编制和审议公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定。公司在2019年度报告中全面客观地回顾了公司生产经营情况，其中财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》的规定。

　　监事会保证2019年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司《2019年度报告》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2019年度报告摘要》刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2019年度监事会工作报告》。

　　该报告全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　上述（一）、（二）、（四）、（五）项议案需提交公司2019年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　监  事  会

　　2020年3月23日

　　证券代码：000600          证券简称：建投能源          公告编号：2020-14

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　2020年日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　河北建投能源投资股份有限公司（下称“公司”）2020年预计日常关联交易主要为公司及部分控股子公司与控股股东河北建设投资集团有限责任公司（下称“建投集团”）及其子公司、公司控股子公司衡水恒兴发电有限责任公司（下称“恒兴公司”）与公司参股公司河北衡丰发电有限责任公司（下称“衡丰公司”）以及公司全资子公司建投河北热力有限公司之全资子公司建投能源定州热力有限责任公司（下称“定州热力”）与河北国华定州发电有限责任公司（下称“国华定州发电公司”）之间的交易，预计交易总金额32,684万元，上年同类交易总金额24,284.68万元。

　　本次关联交易事项经公司第八届董事会独立董事事先认可后，于2020年3月23日提交公司第八届董事会第十一次会议审议。董事会以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案，关联董事秦刚先生、徐贵林先生、李连平先生、王剑峰先生回避表决，公司独立董事发表了独立意见。公司2020年预计日常关联交易事项无需公司股东大会审议。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上年日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　公司2019年日常关联交易实际发生总金额低于预计金额9,400.52万元，主要原因如下：

　　1、公司全资孙公司定州热力向国华定州发电购买热水热量，用于开展供热业务。由于定州热力2019年原有供热面积增加以及新建项目投产供热，热量需求增加，因此2019年实际交易金额较预计增加1,494万元；

　　2、建投集团的子公司为公司部分控股发电公司提供合同能源管理服务，相关费用按技术服务项目实施进展支付，较预计金额减少1,385万元；

　　3、公司控股股东建投集团的子公司与公司控股子公司河北西柏坡发电有限责任公司（下称“西电公司”）、河北西柏坡第二发电有限责任公司（下称“西二公司”）共同进行废水零排放集成技术研究及应用项目，相关项目建设计划延后，本期未支付费用，较预计金额减少5,751万元；

　　4、建投集团的子公司为公司控股子公司建投邢台热电有限责任公司（以下简称“邢台热电”）提供铁路运输维护服务，受铁路建设工程延后影响，本期未支付费用，较预计金额减少700万元；

　　5、公司控股子公司河北建投建能电力燃料物资有限公司（下称“建能燃料公司”）为建投集团的子公司提供煤炭采购服务，该项交易为市场化交易，2019年实际交易金额较预计减少2,881万元；

　　公司第八届董事会独立董事对上述事项进行了核查并发表了专项意见。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、河北建设投资集团有限责任公司为公司控股股东，持有公司65.63%的股份。该公司成立于1990年3月，前身为河北省建设投资公司，2009年改制为有限责任公司并更名为河北建设投资集团有限责任公司，实际控制人为河北省国有资产监督管理委员会，注册资本150亿元，公司法定代表人为李连平，住所为石家庄市裕华西路9号裕园广场A座，经营范围为对能源、交通、水务、农业、旅游业、服务业、房地产、工业、商业的投资及管理。

　　2019年末，建投集团总资产1,911.87亿元，净资产892.86亿元；2019年实现主营业务收入346.11亿元，净利润38.32亿元。上述数据未经审计。

　　建投集团为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第一项规定的关联法人，为依法存续并持续经营的独立法人实体，开展相关业务具有履约能力。

　　2、河北衡丰发电有限责任公司为公司持有35%股权的参股公司。该公司于1996年8月成立，注册资本77,700.00万元，注册地址为河北省衡水市人民西路3389号，法定代表人为石新柱，经营围为火力发电，并向电网售电；向用户供热；灰渣综合利用。国电华北电力有限公司为河北衡丰发电有限责任公司控股股东。

　　2019年末，该公司总资产164,879.31万元，净资产91,414.38万元；2019年实现主营业务收入132,536.47万元，净利润8,895.49万元。

　　由于公司副总经理孙原先生担任衡丰公司副董事长，衡丰公司为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的关联法人。衡丰公司为依法存续并持续经营的独立法人实体，开展相关业务具有履约能力。

　　3、国华定州发电公司为公司控股股东建投集团持有40.5%股权的参股公司。该公司成立于2000年8月，注册资本15.61亿元，住所为河北保定定州市东忽村，公司法定代表人为王剑峰，经营范围为发电厂的投资建设和电力 生产、销售；电厂热能、炉灰、炉渣、石膏的综合利用；热力、电力设备安装、调试、检修；汽车运输；信息服务和市场开发；电力供应；热力生产和供应等。中国神华能源股份有限公司为国华定州发电公司控股股东。

　　2019年末，该公司总资产497,832.20万元，净资产348,707.29万元；2019年实现主营业务收入386,870.77万元，净利润47,058.00万元。上述数据未经审计。

　　由于公司董事、总经理王剑峰先生为国华定州发电公司董事长，国华定州发电为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的关联法人。国华定州发电公司为依法存续并持续经营的独立法人实体，开展相关业务具有履约能力。

　　上述关联方均不是失信被执行人。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）向关联人采购原材料、动力

　　1、公司控股发电公司恒兴公司系参股公司衡丰公司的扩建项目，双方共用生产设施，并分担共用生产设施电费。同时，恒兴公司委托衡丰公司负责设备检修及技术改造材料、机组日常维护消耗材料和共用生产设施检修维护消耗材料的采购和库存管理。

　　2、公司全资孙公司定州热力向国华定州发电购买热水热量，用于开展供热业务。价格水平由双方协商，并经当地政府会议纪要确定。

　　（二）接受关联人提供的劳务

　　1、建投集团的子公司与公司部分控股发电公司的合同能源管理项目主要为循环水泵变频改造、真空泵节能、锅炉燃料优化、循环水余热利用、中压工业供气改造等由交易双方按约定比例分享节能效益。综合技术服务主要是为公司控股发电公司提供设备现场试验、故障诊断、性能优化等技术服务工作以及承接节能技改项目等；碳资产综合管理主要是建投集团子公司为公司控股发电公司提供碳资产集中专业化管理。服务价格参照行业内同类服务价格水平协商确定，通过公开招标方式实施的项目执行中标价。

　　2、建投集团的子公司通过公开招标方式承接了公司部分控股发电公司的化水系统运行和设备维护服务，以及废水零排放集成技术服务，运维费用和技术服务费用均执行中标价。

　　3、建投集团的子公司向公司控股发电公司西电公司和西二公司提供燃料运输服务，是由燃料运输线路的客观实际形成，西电公司、西二公司每年支付运杂费，运费价格主要参照市场价格水平由双方协商确定。

　　4、建投集团的子公司向公司控股发电公司邢台热电提供铁路燃料运维服务，需支付铁路运维费用。相关费用参照市场价格水平由双方协商确定。

　　（三）使用及租入关联人的资产

　　1、公司控股发电公司与关联方共用生产设施，系公司控股发电公司为关联方发电项目的扩建工程，项目投产后一直使用关联方的共用生产设施，共用生产设施使用费由双方协商确定。

　　公司控股发电公司恒兴公司作为衡丰公司的扩建项目，在衡丰公司预留建设用地上建设，土地租赁费由双方协商确定。

　　2、公司本部及控股子公司河北建投建能电力燃料物资有限公司办公场地租赁公司控股股东建投集团的物业，租赁费参照市场价格协商确定。

　　（四）向关联人销售产品、商品及提供劳务

　　1、建投集团的子公司因发电机组全部关停，机组的定期保养需要使用公司控股发电公司的电量，公司控股发电公司按照上网电价收取电费。

　　2、公司控股子公司建能燃料公司向控股股东建投集团的子公司提供煤炭采购服务，燃料费根据市场价格确定，采购服务费由双方协商确定。

　　3、公司控股子公司为公司控股股东建投集团及其控股子公司提供日常打印、印刷服务。系因工作场地位于同一写字楼内，开展业务便利，交易价格为市场价格。

　　（五）由关联人共用资产

　　建投集团的子公司使用公司控股发电公司西二公司铁路专用线办理货物运输业务，向西二公司支付铁路专用线使用费，价格由双方协商确定。

　　四、交易目的和对公司的影响

　　公司与关联方的上述日常关联交易是根据正常生产运营实际而进行的必要的交易。关联交易在平等、互利的基础上进行，交易价格公允，不存在损害公司利益的情形，不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事意见

　　本关联交易事项经公司第八届董事会独立董事书面认可后，方提交公司董事会审议。独立董事就该事项发表独立意见如下：

　　“公司在2020年度预计发生的日常关联交易符合公司生产经营的实际，其目的是保证公司生产经营活动的正常开展。交易事项均是按照市场价格或参照市场公允价格协商定价，公开招标的交易事项采取招标定价，因此交易定价是公允的。”

　　“董事会对该议案进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司和中小股东利益的情形。”

　　六、备查文件目录

　　1、河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事事前认可书面文件、独立意见。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月23日

　　证券代码：000600            证券简称：建投能源           公告编号：2020-15

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　为拓宽融资渠道，提高资金使用效率，河北建投能源投资股份有限公司（下称“公司”）于2020年度将继续与控股股东河北建设投资集团有限责任公司（以下简称“建投集团”）控股子公司河北建投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生金融业务。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条的规定，上述交易事项构成关联交易。

　　上述关联交易事项经公司第八届董事会独立董事事先认可后，于2020年3月23日提交公司第八届董事会第十一次会议审议。董事会以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了相关议案，关联董事秦刚先生、徐贵林先生、李连平先生回避了相关议案的表决，公司独立董事发表了独立意见。上述关联交易项尚需提交公司股东大会审议，与关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对相关议案的投票权。

　　上述关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成借壳，无需经过其他有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　财务公司是经中国银行业监督管理委员会河北监管局批准成立的非银行金融机构，该公司于2013年1月15日取得《金融许可证》（机构编码：00534688），并于2013年1月18日在河北省工商行政管理局登记注册，《企业法人营业执照》统一社会信用代码9113000006165450XJ，该公司法定代表人：袁雁鸣，注册及营业地：石家庄裕华西路9号裕园广场A座，注册资本为人民币10亿元，其中：公司控股股东建投集团出资6亿元，占注册资本的60%，本公司及新天绿色能源股份有限公司、河北建投交通投资有限责任公司、河北建投水务投资有限公司各出资1亿元，均占比10%。

　　财务公司营业范围为对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；承销成员单位的企业债券；有价证券投资；从事同业拆借等。

　　截止2019年12月31日，财务公司资产总额1,067,827.57万元；吸收成员单位存款余额927,192.90万元；2019年度实现利润总额16,376.93万元，净利润12,433.57万元。

　　财务公司为公司控股股东建投集团的控制的子公司，公司财务负责人曹芸女士为财务公司董事。因此，财务公司为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第二、三项规定的关联法人。

　　财务公司不是失信被执行人。

　　三、2020年度预计金融业务情况

　　结合年度资金计划，公司2020年度与财务公司发生金融业务情况预计如下：

　　1、预计公司（含子公司）在财务公司每日最高存款限额不超过人民币30亿元；

　　2、预计财务公司向公司（含子公司）提供不超过人民币55亿元贷款额度；

　　3、预计财务公司向公司（含子公司）提供不超过人民币55亿元的综合授信额度。

　　四、《金融服务协议》的情况

　　经2018年度股东大会审议批准，公司与财务公司签订了《金融服务协议》，该协议主要内容如下：

　　1、交易内容

　　财务公司根据公司需求，向公司提供存款服务、信贷服务、结算业务服务以及其他在其经营范围内可向公司提供的金融服务。

　　2、协议期限

　　协议有效期一年，自签订之日起生效。协议有效期满后，协议自动展期，每次展期一年，展期次数不限，除非其中一方有异议提出终止协议或重新签订协议要求并提前一个月书面通知对方。

　　3、预计交易金额

　　预计公司在财务公司的日存款余额最高不超过30亿元人民币（包括公司控股子公司在财务公司的日存款余额）。

　　4、定价原则

　　（1）存款服务：存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，不低于同期中国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于建投集团其他成员单位在财务公司的同类存款的存款利率；

　　（2）信贷服务：在满足中国人民银行有关贷款利率相关规定的基础上不高于公司在其它国内金融机构取得的同类同期同档次信贷利率及费率平均水平。

　　（3）结算服务：收取的结算服务费用不高于其它国内金融机构提供的同类服务费标准，同时也不高于财务公司向建投集团其他成员单位开展同类业务的收费水平。

　　（4）其他金融服务：遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。

　　5、风险控制措施

　　为保证公司资金安全，财务公司承诺在发生可能影响公司存款资金安全的重大风险事项时，将及时告知公司。

　　五、对财务公司进行风险评估情况

　　2020年3月23日，公司召开的第八届董事第十一次会议审议通过了《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2019年度）》，认为“未发现财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、审计、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷；财务公司运营正常，资金充裕，内控健全，公司资产质量良好，资本充足率高，拨备充足，本公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务目前不会存在风险问题。”

　　六、风险防范措施

　　为控制和降低与财务公司关联交易的风险，公司每半年对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行一次评估，提交公司董事会审议并对外披露。同时为保证公司资金安全，经公司2013年3月14日召开的第六届董事会第十五次会议审议批准，公司制订了《关于在河北建投集团财务有限公司存款风险的处置预案》。

　　七、交易的目的和对公司的影响

　　公司与财务公司进行存贷款等金融业务，可优化公司资金管理，提高资金使用效率，进一步拓宽融资渠道，降低资金成本，为公司发展提供长期稳定的资金支持，同时公司也可从财务公司的发展中获取一定的投资收益。

　　八、与该关联人累计发生的各类关联交易的总金额

　　年初至披露日，公司与控股股东建投集团及其关联人累计发生各类关联交易55,010.58万元。

　　九、独立董事事前认可和独立意见

　　本关联交易事项在得到董事会三名独立董事的事先认可后，方提交董事会审议。独立董事就该事项发表意见如下：

　　1、河北建投集团财务有限公司（下称“财务公司”）为中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有合法的经营资质，其为本公司及本公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司为此建立了风险评估机制，并制订了有关风险处置预案，可有效保证公司资金安全。

　　2、公司出具的《关于河北建投集团财务有限公司的风险评估报告》全面客观地反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况，财务公司各项监管指标符合有关监管法规，经营风险可控；

　　公司与财务公司开展存贷款等金融业务，有利于优化公司资金管理，拓宽公司融资渠道，提高资金使用效率，降低资金成本，符合公司经营发展需要。

　　董事会对该事项进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东的利益的情形。

　　十、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司独立董事意见；

　　3、《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2019年度）》；

　　4、《关于在河北建投集团财务有限公司存款风险的处置预案》。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月23日

　　证券代码：000600           证券简称：建投能源     公告编号：2020-16

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》，董事会提请股东大会续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达”）担任公司2020年度会计报表及内部控制审计机构。

　　根据相关规定，公司就本次拟续聘利安达的相关信息公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　鉴于利安达在过去审计工作中表现出的良好专业工作水准，董事会拟继续聘任利安达担任公司2020年度会计报表及内部控制审计机构，聘期为2020年一年，年度报酬拟定为人民币160万元。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2. 机构性质：特殊普通合伙企业

　　3. 统一社会信用代码：911101050805090096

　　4. 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室

　　5. 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　6. 历史沿革：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1993年，原系对外贸易经济合作部下属的司局级事业单位，1999年脱钩改制并更名为利安达会计师事务所有限责任公司，2013年成功转制为利安达会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　7. 业务资质：拥有会计师事务所执业证书，是首批获得证券、期货相关业务资格和首批获准从事大型及特大型国有企业审计业务、金融审计业务的会计师事务所之一，具有20多年的证券业务从业经验。会计师事务所已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度。

　　8. 投资者保护能力：截止2019 年末，已累计计提的职业风险基金和职业保险累计赔偿限额共计6349万元，相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　9. 是否加入相关国际会计网络：发起设立了国际会计公司--利安达国际会计网络（Reanda International）。

　　10. 承办本业务的分支机构基本信息

　　1) 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）河北分所

　　2) 机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

　　3) 统一社会信用代码：91130104091130520N

　　4) 注册地址：河北省石家庄市桥西区康乐街14号祥源大厦15层

　　5) 历史沿革：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）河北分所是利安达会计师事务所在河北省区域设立的专业分支机构，成立于2014年。

　　6) 分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

　　7) 投资者保护能力：利安达会计师事务所实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险，相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事 赔偿责任。

　　（二）人员信息

　　1.首席合伙人：黄锦辉

　　2. 合伙人人数： 43人

　　3. 从业人员人数（2019年12月31日）：1262人（含注师1262人，不含注师762人）

　　4. 注册会计师人数：500 人，较上年减少10人

　　5. 从事过证券服务业务的注册会计师人数：347人。

　　（三）业务信息

　　1. 2018 年度业务总收入：30,633.41万元

　　2. 2018 年度审计业务收入：23,035.48万元

　　3. 2018 年度证券业务收入：3,150.74万元

　　4. 2018 年度上市公司年报审计：2018年度年审家数21家，收费总额1994万元，涉及主要行业包括：制造业、建筑业、采矿业、房地产业、电力、热力生产和供应业。

　　5. 是否有涉及公司所在行业审计业务经验：是

　　（四）执业信息

　　1. 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　2. 拟签字项目合伙人：曹忠志，注册会计师、资产评估师、税务师，2014年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，现任事务所副总裁、管委会副主任和高级合伙人，未在其他单位兼职,从事证券服务业务超过15年，承办过建投能源（000600）、河钢资源（000923）、中国高科（600730）、圣济堂（6000227）、亚太实业（000691）、坚瑞沃能（300116）等上市公司财报审计、内控审计、IPO审计和重大资产重组审计等各项专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　3.拟签字注册会计师：王海豹，注册会计师，2017年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，现任高级经理，未在其他单位兼职。从事证券服务业务超过5年，承办过圣济堂（600227）和参与过多家上市公司的财报审计、内控审计、IPO审计和重大资产重组审计等各项专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　4. 质量控制复核人：齐永进，注册会计师，2014年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计和质量控制复核工作，现任技术合伙人和质量部高级经理，未在其他单位兼职。具有多年证券业务质量复核经验，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　1. 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）近三年不存在受到刑事处罚的情形。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到行政处罚 1次，受到行政监管措施4次，受到自律监管措施1次。具体如下：

　　■

　　2. 拟签字项目合伙人曹忠志，2018年受到了中国证监会贵州监管局行政监管措施处理决定。其他签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情形。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1、公司第八届董事会审计委员会认为：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度会计报表和内部控制审计工作过程中勤勉尽责，遵守独立性和职业道德，在约定时间内较好地完成了全部审计工作。通过对利安达会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行审核，认为利安达会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，建议续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　2、公司第八届董事会独立董事事前审阅了公司董事会提供的公司拟续聘会计师事务所事项的有关文件资料，认为可以将该事项提交本公司董事会审议。

　　3、公司第八届董事会独立董事就该事项发表独立意见如下：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的职业资格，在公司2019年度会计报表和内部控制审计工作过程中勤勉尽责，遵守独立性和职业道德，在约定时间内较好地完成了全部审计工作。因此，同意董事会提请股东大会续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2020年审计工作。

　　4、公司于2020年3月23日召开公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》。

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　三、备查文件目录

　　1、河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事事前认可书面意见及独立意见；

　　3、董事会审计委员会审核意见。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月23日

　　证券代码：000600             证券简称：建投能源             公告编号：2020-17

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决定于2020年4月15日召开公司2019年度股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议时间：

　　1．现场会议召开时间：2020年4月15日14:30，会期半天。

　　2．网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年4月15日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年4月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（三）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（四）股权登记日：2020年4月8日。

　　（五）会议出席对象：

　　1．于2020年4月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席和参加表决（被授权人不必为本公司股东）。

　　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　　3．公司聘请的律师。

　　（六）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议《2019年度董事会工作报告》；

　　（二）审议《2019年度监事会工作报告》；

　　（三）审议《2019年度财务决算报告》；

　　（四）审议《2019年度利润分配方案》；

　　（五）审议《2019年度报告》及摘要；

　　（六）审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　（七）审议《关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的议案》。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　上述第七项议案为关联交易事项。上述审议事项的详细内容见与本通知同时披露的公司《2019年度报告》及摘要、《第八届董事会第十一次会议决议公告》、《2019年度董事会工作报告》、《2019年度监事会工作报告》、《2019年度财务决算报告》、《关于拟续聘会计师事务所的公告》、《关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的公告》。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　（一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2020年4月14日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

　　（二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

　　地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　　邮政编码：050051

　　联系电话：0311-85518633

　　传真：0311-85518601

　　联系人：孙原、郭嘉

　　（三）出席现场会议的股东住宿费和交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见本通知附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

　　六、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月23日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2017年修订），公司2019年度股东大会参加网络投票的具体操作流程提示如下：

　　一、网络投票的程序

　　1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360600”；投票简称为“建投投票”。

　　2．填报表决意见。

　　本次股东大会审议的提案为非累积投票提案，填报表决意见为同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2020年4月15日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过交易所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2020年4月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托          先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2019年度股东大会，并代为行使表决权。

　　本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：

　　■

　　委托人（签名）：                  受托人（签名）：

　　身份证号码：                     身份证号码：

　　持有股数：

　　股东账号：

　　委托日期：

　　年   月   日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事关于关联方资金占用和对外担保情况的独立意见

　　根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》的有关规定，本人作为建投能源的独立董事，根据公司提供的资料，对公司2019年度关联方资金占用和担保事项及执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的情况进行了认真审核，基于独立立场发表以下独立意见：

　　1、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。

　　2、2019年公司为参股公司山西国际能源裕光煤电有限责任公司提供担保余额50,160.00万元。

　　3、公司严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定，不存在违反规定和损害中小股东利益的情形。

　　独立董事：赵  强     安连锁       曾  鸣

　　2020年3月23日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见

　　本人作为河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“本公司”）独立董事，审阅了公司《2019年度内部控制评价报告》。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场对公司内部控制评价报告发表独立意见如下：

　　公司结合实际，建立了较为完善的内部控制体系，各项业务均已纳入内部控制，内外部风险得到了合理控制，各项活动的预定目标基本实现。

　　公司对本部及下属公司的内部控制情况进行了必要的检查与监督，对截至2019年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行了评价。公司内部控制评价报告总体符合有关法规和规范性文件的要求，真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行与监督的实际情况。公司未来仍需按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，进一步完善内部控制制度，规范制度的执行，强化执行效果与效率的检查与监督。

　　独立董事：赵  强     安连锁      曾  鸣

　　2020年3月23日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事对2019年度日常关联交易实际发生情况与预计存在差异事项的专项意见

　　本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“本公司”）独立董事，审阅了本公司董事会提供的关于2019年度日常关联交易实际发生情况的有关文件资料，对2019年度日常关联交易实际发生情况与预计情况存在的差异及差异原因进行了核查。按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交所易所主板上市公司信息披露公告格式第24号-上市公司日常关联交易预计公告格式》等规章、规范性文件和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，发表专项意见如下：

　　公司2019年度日常关联交易实际发生总金额未超过年初预计总金额，公司对实际发生情况与预计存在差异的原因说明符合公司生产经营的实际情况，实际发生情况与预计存在差异不会对公司的日常经营产生重大影响，没有损害公司和中小股东利益的情形。

　　独立董事：赵  强     安连锁       曾  鸣

　　2020年3月23日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事对2020年预计日常关联交易事项的独立意见

　　本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“本公司”）独立董事，审阅了本公司董事会提供的《关于2020年度预计日常关联交易的议案》和有关文件。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，本人对该关联交易事项发表独立意见如下：

　　公司在2020年度预计发生的日常关联交易符合公司生产经营的实际，其目的是保证公司生产经营活动的正常开展。交易事项均是按照市场价格或参照市场公允价格协商定价，公开招标的交易事项采取招标定价，因此交易定价是公允的。

　　董事会对该议案进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司和中小股东利益的情形。

　　独立董事：赵  强    安连锁       曾  鸣

　　2020年3月23日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事对公司与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的独立意见

　　本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“本公司”）独立董事，审阅了本公司董事会提供的《河北建投集团财务有限公司风险持续评估报告》（2019年度）、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河北建投能源投资股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》和《关于2020年预计与河北建投集团财务有限公司关联金融业务的议案》等有关文件资料。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，本人对该关联交易事项发表独立意见如下：

　　1、河北建投集团财务有限公司（下称“财务公司”）为中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有合法的经营资质，其为本公司及本公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司为此建立了风险评估机制，并制订了有关风险处置预案，可有效保证公司资金安全。

　　2、公司出具的《关于河北建投集团财务有限公司的风险评估报告》全面客观地反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况，财务公司各项监管指标符合有关监管法规，经营风险可控；

　　公司与财务公司开展存贷款等金融业务，有利于优化公司资金管理，拓宽公司融资渠道，提高资金使用效率，降低资金成本，符合公司经营发展需要。

　　董事会对上述事项进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东的利益的情形。

　　独立董事：赵  强    安连锁   曾  鸣

　　2020年3月23日

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第八届董事会独立董事对公司续聘会计师事务所的

　　独立意见

　　本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“本公司”）独立董事，审阅了本公司董事会提供的《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》和有关文件。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，本人对该事项发表独立意见如下：

　　利安达会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的职业资格，在公司2019年度会计报表和内部控制审计工作过程中勤勉尽责，遵守独立性和职业道德，在约定时间内较好地完成了全部审计工作。因此，同意董事会提请股东大会续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2020年审计工作。

　　独立董事：赵  强    安连锁    曾  鸣

　　2020年3月23日