基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇二〇年三月

　　【重要提示】

　　本基金经中国证券监督管理委员会2018年11月16日证监许可[2018]1889号文注册募集。本基金基金合同于2019年1月24日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

　　本基金为方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ETF”）的联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

　　本基金为ETF联接基金，目标ETF为方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金。本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同时，目标ETF面临的诸如管理风险与操作风险、目标ETF份额二级市场交易价格折溢价的风险等，可能直接或间接成为本基金的风险。

　　本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致，产生差异的原因主要包括：1）法律法规对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响。目标ETF采取实物申赎的方式或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF，采取实物申赎方式进行的申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采用现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击；3）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险以及操作风险等。

　　本基金可投资于资产支持证券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。

　　投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年3月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：方正富邦基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　法定代表人：何亚刚

　　成立时间：2011年7月8日

　　注册资本：6.6亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-57303969

　　联系人：蒋金强

　　方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事，方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）、党委委员、董事会秘书，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事，湖南省证券业协会会长，瑞信方正证券有限责任公司董事。

　　史纲先生，副董事长，博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富邦商业银行股份有限公司董事，富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富邦综合证券股份有限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，富邦期货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦资产管理股份有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事长，社团法人亚太公私合伙建设(PPP)发展协会理事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长，基富通证券股份有限公司监察人。

　　李明州先生，董事，硕士。曾任资诚会计师事务所查账员，中租实业股份有限公司稽核主任专员，中实企管顾问股份有限公司襄理，富邦综合证券股份有限公司副总经理，富邦期货股份有限公司总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理，富邦金融控股股份有限公司副总经理，台北富邦商业银行股份有限公司资深副总经理，基富通证券股份有限公司监察人。现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理，富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。

　　李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任IBM公司商业咨询顾问主管，国信证券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作）、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、公司助理总裁，分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。

　　邱慈观女士，独立董事，博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授，美国CSI公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。

　　祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董事。

　　李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广盛律师事务所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁，北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董事。

　　2、基金管理人监事会成员

　　程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理，台湾集中保管结算所股份有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事，富邦闽投创业投资股份有限公司董事。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券(香港)有限公司董事，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦基金管理(香港)有限公司董事，台湾证券商业同业公会常务监事，台湾上市柜公司协会理事，财团法人证券柜台买卖中心公益董事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司监察人，富邦证股权投资有限公司董事长。

　　雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限责任公司财务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证券股份有限公司监事会办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席，方正证券投资有限公司监事，中国民族证券有限责任公司监事会主席，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。

　　毕薇女士，职工监事，硕士。曾任国金证券四川营销中心销售总监、人力资源部经理，方正证券人力资源部高级副总裁。2017年8月加入方正富邦基金管理有限公司，曾任人力资源部总监，现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总经理兼综合管理部总经理、执行董事。

　　钱鹏女士，职工监事，硕士。2014年7月加入方正富邦基金管理有限公司，曾任人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理；现任人力资源部薪酬福利高级经理。

　　3、公司高管人员

　　何亚刚先生，董事长，简历同上。

　　李长桥先生，总裁，简历同上。

　　向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员、中国证券监督管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组成员、中国上市公司协会部门主任、中融基金管理有限公司督察长、中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。

　　潘英杰先生，首席信息官、信息技术部总经理（兼），学士。曾任浙江申浙汽车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技术经理、泰达宏利基金管理有限公司IT主管、方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理（兼）。

　　4、本基金基金经理

　　吴昊先生，本科毕业于北京邮电大学，研究生毕业于北京邮电大学，2014年9月至2018年4月于华夏基金管理有限公司数量投资部任副总裁；2018年4月至2019年6月于方正富邦基金管理有限公司指数投资部任部门副总经理（主持工作）。2019年6月至今于方正富邦基金管理有限公司指数投资部任部门总经理。2018年6月至今，任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金经理，2018年11月至今，任方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2018年11月至今，任方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年1月至今，任方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2019年3月至今，任方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2019年5月至今，任方正富邦红利精选混合型证券投资基金的基金经理。2019年9月至今，任方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年9月至今，任方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年9月至今，任方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年9月至今，任方正富邦沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年9月至今，任方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2019年11月至今，任方正富邦中证主要消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）的基金经理。2020年1月至今，任方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　5、基金投资决策委员会成员

　　主任：李长桥先生，总裁。

　　委员：

　　王瑞海先生，助理总裁；

　　王靖先生，固定收益基金投资部总经理兼基金经理；

　　吴昊先生，指数投资部总经理兼基金经理；

　　符健先生，研究部副总经理（主持工作）兼基金经理；

　　张璞先生，交易部总经理；

　　郑猛先生，固定收益基金投资部基金经理；

　　程同朦先生，固定收益基金投资部基金经理。

　　6、上述人员之间无近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人的基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。

　　2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构

　　1、直销机构

　　本基金直销机构为本公司的直销柜台。

　　地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　邮编：100037

　　电话：010-57303803、010-57303850

　　传真：010-57303716

　　联系人：赵静

　　客户服务电话：4008180990（免长途话费）

　　网址：www.founderff.com

　　2、其他销售机构

　　（1）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　　法定代表人：施华

　　客服电话：95571

　　联系人：丁敏

　　联系电话：010-59355997

　　客户服务电话：95571

　　传真：010-57398130

　　网址：www.foundersc.com

　　（2）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：陈耀庭

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客服电话：95531 或 400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（3）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　电话：010-60838888

　　邮编：100020

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　（4）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法人代表：张皓

　　联系人：韩钰

　　客服电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（5）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　办公地址：济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：朱琴

　　电话：021-20315197

　　客服电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（6）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　联系人：焦刚

　　电话：0531-89606166

　　传真：0532-85022605

　　网址：http://sd.citics.com/

　　（7）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　客服电话：400-680-2123

　　联系人：吴鹏

　　联系电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（8）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层602、603

　　法定代表人：王旋

　　联系人：胡静华

　　电话：0371-85518396

　　传真：0371-85518397

　　客服电话：0371-85518396

　　公司网站：www.hgccpb.com

　　（9）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

　　公司法人：高锋

　　联系人：付燚杰

　　电话：0755-82880158

　　客服电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　（10）方德保险代理有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

　　办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层

　　法定代表人：夏予柱

　　联系人：胡明哲

　　客服热线：010-64068617

　　公司网站：www.fundsure.cn

　　（11）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：陈铭洲

　　电话：010-65951887

　　传真：010-65951887

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　（12）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　客服电话：400-673-7010

　　联系人：李海燕

　　联系电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　网址：www.jianfortune.com

　　（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：400-001-1566

　　联系人：董宣

　　联系电话：+86(10)88312877

　　传真：+86(10)88312099

　　网址：http://www.yilucaifu.com/

　　（14）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　电话：18516109631

　　传真：86-021-50583633

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：www.leadbank.com.cn

　　（15）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服电话：400-821-0203

　　联系人：徐亚丹

　　电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　网址：www.520fund.com.cn

　　（16）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　办公地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　电话：027-83863742

　　传真：027-87006010

　　网址：www.buyfunds.cn

　　客服电话：400-027-9899

　　（17）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话：021-20613999

　　传真：021-36696200

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（18）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：4006199059

　　联系人：王骁骁

　　电话：010-56251471

　　传真：010-62680827

　　网址：www.hcjijin.com

　　（19）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

　　办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

　　法定代表人：程刚

　　客服电话：4008105919

　　网址：www.fengfd.com

　　（20）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　客服电话：400-118-1188

　　网址：66liantai.com

　　（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：400-116-1188

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　公司网址：8.jrj.com.cn

　　（22）沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

　　办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座6层

　　法定代表人：朱荣晖

　　联系人：陈巧玲

　　客服电话：400-003-5811

　　网址：www.jinjiwo.com

　　（23）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　客服电话：400-920-0022

　　联系人：习甜

　　电话：010-85650920

　　传真：010-85657357

　　网址：licaike.hexun.com

　　（24）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　客服电话：400-8219-031

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　网址：www.lufunds.com

　　（25）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：侯芳芳

　　客服电话：400-159-9288

　　公司网址：www.danjuanapp.com

　　（26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008-909-998

　　联系人：沈晨

　　电话：010-59336544

　　传真：010-59336500

　　网址：www.jnlc.com

　　（27）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　联系人：常艳琴

　　电话：021-20691869

　　传真：021-20691861

　　网址：www.erichfund.com

　　（29）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　联系人：龚江江

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　网址：www.zlfund.cn

　　（30）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　联系人电话：021-54509977

　　客服电话：95021 / 4001818188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（31）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（32）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　联系人：许付漪

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（33）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：徐江

　　客服电话：400-0411-001

　　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　　（34）万联证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：甘蕾

　　电话：020-38286026

　　客服电话：95322

　　网址：wlzq.com.cn

　　（35）上海中正达广基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客服电话：400-6767-523

　　联系人：戴珉微

　　联系电话：021-33768132

　　传真：021-33768132-802

　　网址：www.zhongzhengfund.com

　　（36）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　联系人：田青

　　联系电话：010-67595096

　　传真：010-66275853

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（37）粤开证券股份有限公司

　　注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　　法定代表人：严亦斌

　　联系人：彭莲

　　联系电话：0755-83331195

　　客户服务电话：95564

　　公司网址：http://www.lxsec.com

　　（38）深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

　　办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：吴比

　　电话：0411-62623081

　　传真：0411-62623236

　　客服电话：4007-903-688

　　网址：http://www.fundying.com/

　　（39）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　客服电话：400-888-8888

　　（40）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：张慧

　　电话：025-66996699

　　传真：025-66996699

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　（41）世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层

　　法定代表人：李强

　　联系人：王雯

　　联系电话：0755-83199599

　　客服电话：4008323000

　　公司网址：www.csco.com.cn

　　（42）江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：孙平

　　联系电话：025-6604-6166

　　客服电话：025-66046166

　　公司网址：www.huilinbd.com

　　（43）华瑞保险销售有限公司

　　注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

　　法定代表人：路昊

　　联系人：张爽爽

　　电话：021-68595976

　　客服电话：4001115818

　　网址：www.huaruisales.com

　　（44）浦领基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：聂婉君

　　联系人：李艳

　　电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　客服电话：400-876-9988

　　公司网址：www.zscffund.com

　　（45）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：400-888-8108

　　联系人：陈海静

　　电话：010-85156499

　　传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　（46）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　联系人：李雯

　　联系电话：010-60842306

　　传真：010-65185678

　　网址：www.harvestwm.cn

　　（47）大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202

　　办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F

　　法定代表人：樊怀东

　　联系人：王清臣

　　电话：0411-39027861

　　传真：0411-39027835

　　客服电话：4000-899-100

　　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　　（48）玄元保险代理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区707号1105室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区707号1105室

　　法定代表人：马永谙

　　联系人：卢亚博

　　电话：021-50701003

　　传真：021-50701053

　　客服电话：021-50701082

　　公司网址：http://www.100bbx.com

　　（49）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　联系人：吴强

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　网址：www.5ifund.com

　　（50）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：徐伟琴

　　联系人：付佳

　　电话：021-23586603

　　传真：021-23586860

　　客服电话：95357

　　公司网址：www.xzsec.com

　　（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　电话：010-52858244

　　传真：010-59644496

　　客服电话：400-6099-200

　　公司网址：http://www.yixinfund.com

　　3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并在基金管理人网站公示。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

　　二、基金登记机构

　　名称：方正富邦基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　法定代表人：何亚刚

　　电话：010-57303985

　　传真：010-57303716

　　联系人：郭宇前

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：黎明、丁媛

　　联系人：丁媛

　　四、审计基金资产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　负责人：曾顺福

　　联系人：杨婧

　　联系电话：021-61418888

　　传真电话：021－63350003

　　经办注册会计师：杨丽、杨婧

　　四、基金的名称

　　本基金名称：方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式、ETF联接基金。

　　六、投资目标

　　本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　七、基金的投资方向

　　本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

　　如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　八、基金的投资策略

　　本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　（一）资产配置策略

　　本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。

　　本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。

　　在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　（二）目标ETF投资策略

　　本基金通过以下两种方式投资目标ETF：

　　1、申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。

　　2、二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。

　　当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。

　　在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。

　　（三）成份股、备选成份股投资策略

　　本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

　　（四）债券投资策略

　　本基金将通过自上而下的宏观分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。

　　（五）股指期货投资策略

　　本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

　　本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。

　　（六）权证投资策略

　　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　　基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

　　（七）资产支持证券投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的标的指数为深证100价格指数。

　　本基金业绩比较基准为深证100价格指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%。

　　深证100价格指数由深交所市值规模最大、成交最活跃的100家上市公司组成，是A股市场第一只投资功能定位的指数，也是中国成长型蓝筹指数的代表。基于本基金的投资目标和投资比例限制，选择深证100价格指数收益率作为业绩比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征。

　　如果编制单位变更或停止深证100价格指数的编制及发布或授权、或深证100价格指数由其他指数替代、或深证100价格指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金的目标ETF为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票投资。

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票投资。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　■

　　10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　12、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

　　报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

　　本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　本基金合同生效日2019年1月24日，基金业绩数据截至2019年12月31日。

　　方正富邦深证100ETF联接A

　　■

　　方正富邦深证100ETF联接C

　　■

　　十三、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的开户费用、账户维护费用；

　　10、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申赎费用等）；

　　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则E取0）

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则E取0）

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.40%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金的原招募说明书或招募说明书（更新）进行了更新，主要更新的内容如下：

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　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年3月13日