证券代码：000811            证券简称：冰轮环境            公告编号：2020-004

　　冰轮环境技术股份有限公司

　　董事会2020年第一次会议（临时会议）决议公告

　　冰轮环境技术股份有限公司董事会2020年第一次会议于2020年2月26日以传真形式召开。会议通知已于2020年2月18日以邮件方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，全体监事收悉全套会议资料。会议由董事长李增群先生召集。会议形成决议如下：

　　在关联董事季向东、荣锋、高峰、李增群回避表决的情况下审议通过《关于参与发起设立基金管理公司及第一只基金的议案》。（独立董事事先认可）

　　同意公司参与发起设立红塔金信（青岛）股权投资管理有限公司（暂定名，以登记机关最终注册为准），该公司注册资本1000万元，红塔创新投资股份有限公司(以下简称”红塔创新”)出资30%、青岛市城阳区阳光创新投资有限公司（以下简称“阳光创投”）出资30%、北京清控金信投资管理有限公司（以下简称“金信投资”）或其关联方出资15%、管理团队10%，本公司出资10%，烟台国丰投资控股集团有限公司（以下简称“国丰控股”）出资5%。

　　拟设立的第一只基金总规模10亿元，首期5亿元，剩余资金在首期资金投资达到70%时出资到位。基金结构为红塔创新33.33%、阳光创投（或其协调的其他方）33.33%、金信投资（或其协调的其他方）16.66%、本公司11.11%、国丰控股5.56%，红塔金信（青岛）股权投资管理有限公司0.01%。

　　上述投资公司均以自有资金出资。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

　　冰轮环境技术股份有限公司董事会

　　2020年2月27日

　　证券代码：000811            证券简称：冰轮环境            公告编号：2020-005

　　冰轮环境技术股份有限公司

　　对外投资公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　公司拟参与发起设立红塔金信（青岛）股权投资管理有限公司（暂定名，以登记机关最终注册为准），该公司注册资本1000万元，红塔创新投资股份有限公司(以下简称”红塔创新”)出资30%、青岛市城阳区阳光创新投资有限公司（以下简称“阳光创投”）出资30%、北京清控金信投资管理有限公司（以下简称“金信投资”）或其关联方出资15%、管理团队10%，本公司出资10%，烟台国丰投资控股集团有限公司（以下简称“国丰控股”）出资5%。

　　拟设立的第一只基金总规模10亿元，首期5亿元，剩余资金在首期资金投资达到70%时出资到位。基金结构：

　　LP：红塔创新33.33%、阳光创投（或其协调的其他方）33.33%、金信投资（或其协调的其他方）16.66%、本公司11.11%、国丰控股5.56%。

　　GP：红塔金信（青岛）股权投资管理有限公司0.01%。

　　上述投资公司均以自有资金出资。

　　红塔创新持有本公司5%以上股份，国丰控股为公司第一大股东的控股股东，本次交易构成关联交易。

　　独立董事事前认可了本项关联交易议案，公司于2020年2月26日召开董事会2020年第一次会议，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，关联董事季向东、荣锋、高峰、李增群回避表决，其余董事5人同意，0人反对，0人弃权。公司3名独立董事张朝晖、赵起高、史卫进发表了独立意见。

　　本事项无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，无需经过有关部门批准。

　　二、交易对手方介绍

　　１.红塔创新投资股份有限公司

　　住所：云南省昆明市二环西路398号高新科技信息中心主楼14层，企业性质：股份有限公司（非上市），法定代表人：李双友，注册资本：６亿元，统一社会信用代码：91530000719409800Ｋ，主营业务：创业投资业务等，控股股东：云南合和（集团）股份有限公司，实际控制人：中国烟草总公司。该公司2018年度营业收入为323万元，归属于母公司所有者的净利润为28,726万元，截止2018年12月31日归属于母公司所有者权益合计为288,557万元。

　　红塔创新持有本公司7.588％股份，与公司存在关联关系，非失信被执行人。

　　２.青岛市城阳区阳光创新投资有限公司

　　住所：山东省青岛市城阳区城阳街道长城路89号10号楼海峡文创园402房间，企业性质：有限责任公司（国有独资），法定代表人：张志刚，注册资本：１亿元，统一社会信用代码：91370214MA3RB3F944，主营业务：金融及金融服务性机构的投资与运营等，控股股东、实际控制人：青岛市城阳区国有资产发展中心。

　　阳光创投与公司不存在关联关系，非失信被执行人。

　　３.北京清控金信投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路１号院８号楼23层Ａ2332，企业性质：其他有限责任公司，法定代表人：曹达，注册资本：1000万元，统一社会信用代码：91110108MA0033JU82，主营业务：投资管理；资产管理，控股股东、实际控制人：曹达。

　　金信投资与公司不存在关联关系，非失信被执行人。

　　４.烟台国丰投资控股集团有限公司

　　住所：山东省烟台市芝罘区南大街267号，企业性质：有限责任公司（国有独资），法定代表人：荣锋，注册资本：100亿元，统一社会信用代码：91370600684822338G，主营业务：市国资委授权的国有产（股）权的经营管理等，控股股东、实际控制人：烟台市人民政府国有资产监督管理委员会。2018年度营业收入为7,948,302万元，归属于母公司所有者的净利润为367,391万元，截止2018年12月31日归属于母公司所有者权益合计为1,231,158万元。

　　国丰控股为公司第一大股东的控股股东，与公司存在关联关系，非失信被执行人。

　　三、投资标的的基本情况

　　红塔金信（青岛）股权投资管理有限公司,注册资本1000万，拟设立的第一只基金总规模10亿元，首期5亿元。

　　基金类型：有限合伙，基金期限：5+3，封闭期5年，退出期3年，到期后GP可酌情延期2年，基金投资策略：（1）投资对象：投资项目主导产品和业务市场规模大、技术壁垒高、管理团队和技术团队优势明显、商业模式成熟。（2）投资领域：国家重点和优先支持的战略新兴产业，以高端智能装备、新材料、军民融合等为主。（3）投资阶段：以成长期和中后期为主。（4）退出方式：IPO或并购重组为主。（5）投资决策：每只基金单独成立投资决策委员会。第一只基金的投资决策委员会成员5人，红塔创新、阳光创投、金信投资和本公司各委派1人，GP管理团队1人；所有项目根据投资金额分级审批：单个项目投资在1亿元（含）以下，至少4票通过；单个项目投资在1亿元以上，全票通过。（6）投资区域与返投限制：面向全国，青岛市城阳区优先。返投比例不超过阳光创投出资1.1倍（红塔创新、金信投资、本公司及其关联方直接对青岛投资，或者介绍已投项目在青岛投资或落户合并计算）。

　　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　为积极参与战略新兴产业，营造新的利润增长点，通过与优秀资产管理公司合作，公司参与发起设立基金公司及基金。公司以自有资金投资，该投资活动现金流出不影响公司正常生产经营。本次关联交易，公司与关联方为各自基于独立判断进行的投资，不影响公司的独立性，未损害公司及其他股东的合法利益。

　　五、与关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　年初至披露日，公司与红塔创新累计已发生的各类关联交易的总金额为0，与国丰控股及其关联方累计已发生的各类关联交易的总金额为35.33万元。

　　六、独立董事事前认可和独立意见

　　在召开董事会会议审议本关联交易事项前，独立董事事前认可了本项关联交易议案。公司独立董事发表独立意见：公司审议《关于参与发起设立基金管理公司及第一只基金的议案》程序合法，关联董事进行了回避表决，参与发起设立基金管理公司及第一只基金，未影响公司独立性，未损害公司及其他股东的合法利益。

　　七、备查文件

　　冰轮环境技术股份有限公司董事会2020年第一次会议（临时会议）决议

　　冰轮环境技术股份有限公司

　　董事会

　　2020年2月27日