股票代码：600416        股票简称：湘电股份        编号：2020临-032

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重点内容提示：

　　为提高公司募集资金使用效率，进一步降低财务成本，公司拟使用不超过人民币1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，到期及时归还到募集资金专用账户。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号）核准，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）采用非公开方式发行人民币普通股（A 股）不超过198,370,000股。截止2015年2月3日，本公司实际非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634股，共募集资金人民币 1,699,999,988.40 元（含控股股东湘电集团资产认购金额 99,184,014.00 元，债权认购金额 69,155,796.00 元），扣除发行费用23,451,358.57元后，实际募集资金净额为人民币1,676,548,629.83元。上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2015]43020001 号《验资报告》。2015年2月10日，公司与监管银行、保荐机构签订了《湘潭电机股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》并进行了公告（编号：2015临-008）。

　　公司2015年非公开发行股票，保荐机构由华融证券股份有限公司变更为招商证券股份有限公司，公司与中国银行湘潭分行营业部、变更后的保荐机构招商证券股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协议》并进行了公告（编号：2016临-006），由招商证券股份有限公司对公司募集资金项目进行持续督导。

　　前次募集资金暂时补充流动资金情况。2017年12月14日，公司召开第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意使用部分闲置募集资金2亿元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，详情请见公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（    公告编号2017临-046）；2018年6月15日，公司按承诺将实际用于暂时补充流动资金的2亿元募集资金归还至募集资金专户。

　　2019年3月13日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意使用部分闲置募集资金2亿元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，详情请见公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号2019临-007）；2019年9月12日，公司按承诺将实际用于暂时补充流动资金的2亿元募集资金归还至募集资金专户。

　　2019年9月18日，公司召开第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意使用部分闲置募集资金1.8亿元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，详情请见公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号2019临-060）；2020年2月21日，公司按承诺将实际用于暂时补充流动资金的1.8亿元募集资金归还至募集资金专户。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　■

　　截止2020年2月21日，公司募集资金账户余额情况如下：

　　■

　　三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　为缓解公司日常生产经营资金压力，提高公司募集资金使用效率，进一步降低财务成本，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币1.6亿元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，到期归还至相应募集资金专用账户，按当前银行贷款利率计算，公司可节约财务费用400万元左右。

　　本次暂时补充流动资金将不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，将仅限于与公司主营业务相关的经营活动，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。

　　截止2020年2月21日，上述募集资金余额为19,688.93万元，暂时闲置的主要原因是募集资金投资项目有部分款项及质保金短期无需支付。补流期限届满或募集资金投资项目因投资建设需要使用该部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的审议程序以及是否符合监管要求

　　按照相关监管要求，公司履行了必要程序，2020年2月24日公司召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和制度的规定。

　　五、专项意见说明

　　公司全体独立董事发表了同意意见。公司保荐机构招商证券股份有限公司出具了《关于湘潭电机股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的核查意见》，发表了同意意见。

　　公司全体独立董事、监事会、保荐机构一致认为，公司本次拟使用不超过人民币1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和影响募集资金投资项目的正常进行，有利于降低公司财务成本，提高资金使用效率，符合全体股东的利益，符合上市公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的要求，同意公司使用不超过人民币1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二O二O年二月二十五日

　　股票代码：600416           股票简称：湘电股份        编号：2020 临-033

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于公司股价异动暨股票交易风险

　　提示的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”或“湘电股份”）股票连续三个交易日（2020 年 2 月 20 日、21 日和 24日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，属于股票交易异常波动。

　　●目前公司经营方面尚有风险事项未解决：湘电风能因外购件质量问题产生巨额三包费用，尚有5.39亿元诉讼和仲裁未完结，结果存在不确定性；涉及贸易诈骗公司预计可能承担的损失为5.6亿元，2019年半年报中已计提了4.68亿元，全年预计达到5.02亿元。尚有存在大量诉讼、仲裁未完结，公司最终能挽回的损失存在不确定性。由于湘电风能的业绩亏损、外购件质量问题以及贸易诈骗事件的影响，公司后续的经营情况和盈利能力存在不确定性。

　　●公司资产负债率高，截止2019年9月30日，资产负债率为77.48%（未经审计），流动性趋紧，资金比较紧张；公司募集资金账户之一尚处于冻结中，冻结资金1.01亿元，可能会影响募集资金的使用。

　　●公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为负值，预计公司2019年度归属于上市公司股东的净利润仍将为负值，公司股票可能被实施退市风险警示。

　　●公司股票近期涨幅较大，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　一、股票交易的异常波动具体情况

　　公司股票连续三个交易日（2020 年 2 月 20 日、21 日和 24日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）生产经营情况

　　经公司自查，公司日常经营状况正常，公司内外部经营环境或行业政策未发生重大变化。

　　（二）重大事项情况

　　针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场询问等方式对公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下：

　　1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

　　2、公司于 2020 年 2 月 18 日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了关于非公开发行股票和预挂牌转让全资子公司股权的事项，详情请见公司于 2020 年 2 月 19 日在上海证券交易所网站披露的相关公告，截止目前没有新的进展；

　　3、公司、控股股东及实际控制人、持有 5%以上股份的股东不存在关于公司 的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

　　4、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东、公司 董事、监事及高级管理人员不存在买卖公司股票的行为；

　　5、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经公司自查，尚未发现涉及本公司的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。

　　三、相关风险提示

　　（一）经营风险

　　风电业务风险：2020年2月19日公司披露了预挂牌转让湘电风能股权的公告，拟剥离风电整机业务，但其最终转让尚存在不确定性。湘电风能近几年业绩持续下滑，出现较大亏损。2018年风电外购件质量损失 6 亿元，2019 年风电外购件质量损失预计3.97 亿元，目前，外购件质量索赔官司尚未完结，诉讼结果存在不确定性；

　　贸易业务风险： 2019年5月公司全资子公司国贸公司发生的贸易诈骗事件，公司已经停止了贸易业务。此次贸易诈骗事件，公司预计可能承担的损失为5.6亿元，半年报中已计提了4.68亿元，全年预计达到5.02亿元。涉及贸易诈骗还有较多的诉讼、仲裁事项及后续事务尚未完结，公司最终能挽回的损失存在不确定性。

　　由于湘电风能的业绩亏损、外购件质量问题以及贸易诈骗事件的影响，公司后续的经营情况和盈利能力存在不确定性；

　　（二）流动性风险

　　公司目前资产负债率高，截止2019年9月30日，资产负债率为77.48%（未经审计），流动性趋紧，资金压力较大；公司 2016 年非公开发行股票募集资金银行账户之一的部分资金1.01亿 元被司法冻结，冻结期限至 2020 年 6 月 10 日，可能会对募集资金的使用产生影响；

　　（三）退市风险

　　公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为负值，预计公司2019年度归属于上市公司股东的净利润仍将为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票可能被实施退市风险警示；

　　（四）控股股东质押风险

　　公司控股股东湘电集团有限公司（以下简称“湘电集团”）持有公司股票 317,203,123 股,占公司股份总数的 33.54%，所持有上市公司股份累计质押数量为313,390,859 股，占其所持有公司股份数量的 98.8%，占公司总股本数量的 33.13%；

　　（五）公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 及《证券日报》和上海证券交易所网站，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。

　　四、董事会声明

　　公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有 关规定应披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司根据《上海证券交易所股票 上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年二月二十五日