证券代码：600422             证券简称：昆药集团          公告编号：2020-010号

　　昆药集团股份有限公司

　　九届二十一次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于2020年2月1日以书面（电子邮件）的形式向董事会全体董事发出了公司九届二十一次董事会议的通知和材料，并于2020年2月5日以通讯表决的方式召开。会议由公司汪思洋董事长召集并主持，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决9人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：

　　1、关于公司向合营公司昆明银诺医药技术有限公司提供5,000万元借款暨关联交易的预案（详见公司2020-012号《昆药集团关于公司向合营公司昆明银诺医药技术有限公司提供5,000万元借款暨关联交易的公告》）

　　同意：9票  反对：0票   弃权：0票

　　此预案审议通过，还须提交公司股东大会审议通过方可实施。如获通过，授权管理团队实施。

　　2、关于召开昆药集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会的议案（详见公司2020-013号《昆药集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会通知》）

　　同意：9票  反对：0票   弃权：0票

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司董事会

　　2020年2月6日

　　证券代码：600422             证券简称：昆药集团          公告编号：2020-011号

　　昆药集团股份有限公司

　　九届十三次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月1日以书面和电子邮件形式向全体监事发出了公司九届十三次监事会议的通知和材料，并于2020年2月5日以通讯表决的方式召开。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事5人，实际参加表决5人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：

　　1、关于公司向合营公司昆明银诺医药技术有限公司提供5,000万元借款暨关联交易的预案（详见公司2020-012号《昆药集团关于公司向合营公司昆明银诺医药技术有限公司提供5,000万元借款暨关联交易的公告》）

　　同意：5票      反对：0票      弃权：0票

　　此预案审议通过，还须提交公司股东大会审议通过方可实施。如获通过，授权管理团队实施。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司监事会

　　2020年2月6日

　　证券代码：600422             证券简称：昆药集团          公告编号：2020-012号

　　昆药集团关于向合营公司昆明银诺医药技术有限公司提供5,000万元借款暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“乙方”）向昆明银诺医药技术有限公司(以下简称“银诺医药”或“甲方”)提供借款5,000万元人民币，期限为1年，年利率为8%。借款用途为苏帕鲁肽注射液研发项目支出。

　　●银诺医药的其他两位股东QINGHUA WANG（以下简称“丙方1”）与香港医韵医药技术有限公司（以下简称“丙方2”）（以下合称“丙方”）按其等在银诺医药合计持股比例（即49%），为银诺医药对该借款形成的债务总额（包括但不限于借款本息）的偿还，共同向公司承担连带保证担保责任。

　　●鉴于银诺医药系属公司合营公司，且公司副总裁兼董事会秘书徐朝能先生担任银诺医药副董事长，根据相关规定，银诺医药为公司关联法人，本次交易为关联交易。

　　●本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。除本次交易外，过去12个月内公司与银诺医药无关联交易。本次关联交易尚需提交股东大会审议。

　　●本次借款，对上市公司财务状况和经营成果不构成重大影响。本次借款事项按照符合法定贷款利率收取利息，交易事项公允、合法，没有损害公司和中小投资者利益。本次借款用于的研发项目存在研发不成功的风险，研发出来的产品存在销售不达预期的风险。敬请广大投资者注意风险。

　　一、 关联交易概述

　　为进一步支持合营公司银诺医药的研发项目，缓解银诺医药的资金压力，公司拟向银诺医药提供借款5,000万元人民币，期限为1年，年利率为8%。借款用途为苏帕鲁肽注射液研发项目支出。苏帕鲁肽注射液是银诺医药开发的一种针对2型糖尿病的长效降糖药，是一种用基因工程重组蛋白技术制作生产的创新生物药。目前苏帕鲁肽注射液研发项目处于I期临床结题等报告阶段。

　　丙方按其等在银诺医药合计持股比例（即49%），为银诺医药对该借款形成的债务总额（包括但不限于借款本息）的偿还，共同向公司承担连带保证担保责任。

　　公司持有银诺医药51%的股权，但根据各方协议约定，在银诺医药研发阶段，银诺医药由技术责任方负责运营及推进项目研发，公司并未实际控制银诺医药。公司副总裁兼董事会秘书徐朝能先生担任银诺医药副董事长，根据相关规定，银诺医药为公司关联法人，本次交易构成关联交易。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。至本次关联交易为止，过去12个月内公司与银诺医药未发生任何其他关联交易。

　　二、 关联方介绍

　　(一) 关联方基本情况

　　公司名称：昆明银诺医药技术有限公司

　　公司类型：有限责任公司(中外合资)

　　实缴资本：16,300万人民币

　　注册地点：云南省昆明市高新技术开发区科医路166号6楼

　　法定代表人：QINGHUA WANG

　　营业期限：2014-12-05至2024-12-05

　　经营范围：药品、医疗器械生产技术的研究、开发、技术转让、技术服务、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　(二) 关联方股权结构图

　　■

　　银诺医药是公司与QINGHUA WANG教授、香港医韵医药技术有限公司合资成立的专注于治疗内分泌代谢性慢性病的创新生物药研发公司。苏帕鲁肽注射液是银诺医药开发的一种针对2型糖尿病的长效降糖药，是一种用基因工程重组蛋白技术制作生产的创新生物药。目前银诺医药尚处研发阶段，根据合作协议约定，QINGHUA WANG教授为合营公司的技术责任方，在研发阶段对合营公司的运营及项目推动具有主导权并承担相应的责任。鉴于此，公司虽持有银诺医药51%股权，但并未实际控制银诺医药，亦未将银诺医药纳入合并范围，采用权益法核算。

　　(三) 关联方财务状况

　　具有从事证券、期货业务资格的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）云南亚太分所审计出具了众环云审字（2019）0989号昆明银诺医药技术有限公司（合并）审计报告。报告显示：截止2018年12月31日，银诺医药资产总额11,804.03万元，资产净额11,063.74万元，2018年主营业务收入为0万元，净利润-977.99万元。

　　除上述已披露的信息外，银诺医药与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

　　三、 关联交易标的基本情况

　　本次关联交易系乙方向甲方提供借款5,000万元人民币，期限为1年，年利率为8%。借款用途为苏帕鲁肽注射液研发项目支出。

　　丙方按其等在银诺医药合计持股比例（即49%），为银诺医药对该借款形成的债务总额（包括但不限于借款本息）的偿还，共同向公司承担连带保证担保责任。

　　四、 关联交易的主要内容和履约安排

　　(一) 借款货币及金额

　　甲方向乙方借款，借款金额为人民币伍仟万元整（小写；￥50,000,000.00）。

　　(二) 借款期限及用途

　　1、借款期限为一年，自甲方实际收到乙方借款之日起算。借款期限内，甲方在书面通知乙方的5日后可以提前还款。

　　2、本合同项下的借款，甲方只能用于乙丙方书面确认的苏帕鲁肽注射液研发项目支出，未经乙方书面认可前不得用于其他任何用途。

　　(三) 借款利息及借款归还方式

　　1、甲乙丙三方约定，本次借款利率为：年利率8%。

　　2、甲方借款的还款方式为：到期一次还本付息；若提前还款的，利息按照上述年利率8%的标准以实际借款天数计算（每年按360天计算）。

　　3、罚息：若到期未能归还借款本息的，则自债务逾期之日起，逾期利息（即罚息）的年利率按照15%计算。

　　4、偿还顺序

　　如甲方偿还乙方的款项少于按本合同约定到期的债务总额,该款项按下列次序安排：

　　⑴支付依法或依照本合同约定的实现债权而支付的催收费用、诉讼费（或仲裁费）、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费及其他费用；

　　⑵支付应付违约金；

　　⑶支付应付罚息、复利；

　　⑷支付应付利息；

　　⑸支付应付本金。

　　甲方所偿还款项不足以清偿同一顺序全部债务的，按有关债务发生的先后顺序清偿。

　　(四) 债转股约定

　　借款到期，如甲方不能偿还乙方借款本息，甲方及丙方应无条件同意乙方以全部借款本息进行债转股（即乙方对甲方增资），且配合办理相关债转股的内外部决议及工商变更登记手续。具体债转股事宜由甲乙丙三方另行签订《投资协议》。

　　(五) 丙方担保责任

　　1、丙方对上述借款形成的债务总额（包括但不限于借款本息）的49%的偿还承担担保责任，本合同项下借款担保方式为连带责任保证担保。丙方完全了解甲方借款用途，为其提供连带责任的担保完全出于自愿，其在本合同项下的全部意思表示真实。

　　2、丙方担保的范围包括但不限于本合同项下的借款本金、利息、罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用（含律师费、公证费、诉讼费等）和其他应付费用等各项数额之和的49%。

　　3、保证担保期间为本合同项下债务的还款期限届满之日起两年。

　　4、若甲方未按约定还款，丙方应自甲方借款逾期之日起15日内向乙方承担连带保证担保责任。

　　5、乙方将债权转让给第三人的，无须经过甲方及丙方同意，经乙方将债权转让事项通知甲方后，丙方仍在原担保范围内向第三人按照本协议约定继续承担连带责任保证担保。

　　6、丙方同意并配合完成办理相关债转股（即乙方对甲方增资）的内外部决议及工商变更登记手续，前述事项全部办理完毕且甲方债转股后成功实现对应权益的，则视为丙方已履行担保责任，上述担保责任解除。

　　7、丙方同意并配合乙方进行上述债转股，但因乙方或其他原因不能实施的，则丙方的担保义务自动免除。

　　(六) 违约责任

　　1、任一方违反本合同项下的义务，应赔偿由此给守约方造成的所有损失（包括但不限于借款本息、罚息、违约金、守约方为此支付的诉讼费、公证费、律师费及处理纠纷所发生的所有必要费用）。同时，违约方应继续履行本合同项下的义务。

　　2、甲方违反本合同约定，未按本合同约定按时偿还借款本息的，乙方有权按本合同约定或者法律规定追索债权且甲方应当向乙方支付违约金，违约金为债务总额的20%。

　　3、甲方违反本合同的约定，未按约定用途使用借款或本协议约定的其他情形的，乙方有权提前收回借款本息，且甲方应当向乙方支付违约金，违约金为债务总额的20%。

　　4、如甲方不能偿还乙方借款本息，触发债转股时，甲方或丙方未予配合办理相关债转股（即乙方对甲方增资）的内外部决议及工商变更登记手续，导致相关债转股未能实现的，甲方和丙方应向乙方支付违约金，违约金为债务总额的50%，且丙方仍就上述借款形成的债务总额的49%的偿还承担连带保证担保责任。

　　5、如因乙方原因导致上述债转股未能实施的（本协议第八条约定的情形除外），由此造成甲方破产或其它损失的，乙方应承担相应赔偿责任。

　　(七)  提前清偿

　　1、甲方或丙方有属于下列行为之一的，乙方有权宣布借款到期并提前收回全部债权：

　　1) 甲方或丙方在本协议项下所作陈述与保证不真实；

　　2) 对甲方或丙方还款能力有或可能有重大不利影响的诉讼、仲裁、行政处罚措施、财产保全措施、强制执行措施或其他重大不利事件；

　　3) 甲方达必刚项目失败；

　　4) 发生不利于乙方债权的变化时，该“变化”包括但不限于：甲方或丙方停产、歇业、解散、停业整顿、被撤销、营业执照被吊销、申请或被申请破产；甲方或丙方的经营或财务状况有重大不利变化；影响乙方债权安全的其他重大事件发生等。

　　2、甲方未清偿完本合同项下的所有借款本息期间内，如甲方或丙方进行股权融资重组、股权转让、重大资产处置等情形，甲方及丙方须将相应款项（包括且不限于丙方转让甲方股权的股权转让款、第三方对甲方的增资款、第三方对甲方或丙方的借款等）提前并优先用于清偿甲方欠付乙方的所有债务。

　　(八) 争议解决

　　本合同签订、履行、变更、解除过程中发生争议的，三方应协商解决，协商不成，任何一方须向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　(九) 合同生效

　　本协议自乙方董事会、股东大会作出决议且各方法定代表人或授权代理人签字/签章并加盖公章（自然人须签字/签章并按手印）后生效。

　　五、 对公司的影响

　　截止公告日，公司尚未借款给银诺医药。公司在不影响自身正常经营的情况下向合营公司提供借款，是基于银诺医药苏帕鲁肽注射液项目研发的需要，有助于推进项目研发进展，符合公司战略发展需要。同时，公司对银诺医药派有董事、监事及财务人员，能够对相关风险进行监控，且相关方为本次借款按其在银诺医药合并持股比例向公司承担连带责任保证担保，本次借款事项风险可控，对上市公司财务状况和经营成果不构成重大影响。本次借款事项按照符合法定贷款利率收取利息，交易事项公允、合法，没有损害公司和中小投资者利益。本次借款用于的研发项目存在研发不成功的风险，研发出来的产品存在销售不达预期的风险。敬请广大投资者注意风险。

　　六、 历史关联交易情况说明

　　除此交易外，过去12个月内公司与银诺医药无关联交易。

　　七、 该关联交易应当履行的审议程序

　　2020年2月5日，公司九届二十一次董事会、九届十三次监事会已审议并全票通过该项议案，无关联董事须回避该议案。本次关联交易事项已取得独立董事的事前认可，并发表了独立意见。

　　公司审计与风险控制委员会发表书面审核意见：该项关联交易涉及借款主要用于满足研发需求，保障公司业务发展需要，利率水平不高于市场同期借款利率，遵循公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。

　　此项关联交易尚须获得股东大会的批准，关联股东徐朝能先生将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司董事会

　　2020年2月6日

　　证券代码：600422    证券简称：昆药集团    公告编号：2020-013

　　昆药集团股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年2月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年2月21日9点30 分

　　召开地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆药集团股份有限公司管理中心

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年2月21日

　　至2020年2月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已于2020年02月05日召开的公司九届二十一次董事会审议通过，详见公司2020年02月06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的临时公告。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：徐朝能

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（1）登记手续：个人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；委托代理人持本人身份证、委托授权书、委托人的股票账户及持股凭证；法人股东持股票账户卡、持股凭证、企业法人营业执照复印件、授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记，并电话确认。

　　（2）登记时间：

　　2020年2月18日-19日工作日上午8:30-11:30，下午13:00-17:00。

　　（3）登记地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆药集团股份有限公司董事会办公室

　　（4）联系人：汪菲

　　电话：0871-68324311

　　传真：0871-68324267

　　邮编：650106

　　六、 其他事项

　　（1）会期一天，与会股东交通、食宿费自理。

　　（2）根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为配合新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，建议股东及股东代表采取网络投票方式参加本次会议，参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司董事会

　　2020年2月6日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　昆药集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年2月21日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。