证券代码：002945                  证券简称：华林证券                  公告编号：2020-007

　　华林证券股份有限公司

　　第二届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2020年1月20日以现场结合电话会议方式召开。本次会议于2020年1月15日发出书面通知，会议由董事长林立先生主持，应出席董事5名，实际出席董事5名。会议召开符合《公司法》和《公司章程》等规定。

　　一、本次会议审议通过了如下议案

　　（一）审议通过《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会近日收到控股股东深圳市立业集团有限公司书面通知，提名李华强先生为公司第二届董事会董事候选人（简历详见附件），提议公司召开临时股东大会审议《关于提名公司董事的提案》。

　　根据相关法律法规要求，公司拟于2020年2月7日以现场表决和网络投票相结合的方式，召开2020年第一次临时股东大会，详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知》。

　　独立董事已发表了独立意见。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、备查文件

　　1.第二届董事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十二日

　　附件：李华强先生个人简历

　　李华强先生，2019年8月至今任华林证券股份有限公司执委会委员，中国国籍，无境外永久居留权，1958年出生，湖南醴陵人，中共党员，北京钢铁学院工学学士、中南大学商学院MBA、北京大学光华管理学院EMBA。主要经历如下：1982年至1990年，任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂工程师、分厂副厂长、下属合资公司总经理；1990至1996年，任深圳科技工业园总公司深莫公司（中俄合资）部门总经理，1997年至2002年，任国信证券有限责任公司投资银行总部项目经理、高级经理、部门副总经理、总经理、总部副总经理；2002年至2011年，先后担任方正证券有限责任公司董事长兼总裁、华西证券有限责任公司副总裁、华林证券有限责任公司总裁；2011年至2018年，先后担任中央汇金投资有限责任公司非银行部资本市场处主任、中国中投证券有限责任公司非执行董事、中信建投证券股份有限公司副董事长、中国光大集团股份公司和中国光大银行股份有限公司专职董事。

　　截至目前，李华强先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。李华强先生已取得《关于核准李华强证券公司高级管理人员任职资格的批复》（藏证监发[2019]184号）。

　　证券代码：002945                  证券简称：华林证券                  公告编号：2020-008

　　华林证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议决议，决定召开公司2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2020年2月7日（周五）14:55

　　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年2月7日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年2月7日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日：2020年1月31日（周五）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日（2020年1月31日）下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路免税商务大厦8楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）表决事项

　　关于提名公司董事的提案。

　　（二）特别说明

　　公司董事会收到控股股东深圳市立业集团有限公司的通知，拟提名李华强先生为公司第二届董事会董事候选人。深圳市立业集团有限公司目前持有公司1,740,397,076股，持股比例为64.46%。深圳市立业集团有限公司具备《公司法》、《公司章程》等规定的提出提案的资格；上述提案属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，提案程序和内容均符合《公司章程》和法律法规的有关规定。

　　上述提案将对中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并及时公开披露。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。

　　2、登记时间：2020年2月3日（周一）9:00-17:00

　　3、登记地点：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼会议室

　　4、登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　5、会议联系方式：

　　会务联系人：万丽

　　联系电话：0755-82713471

　　传真：0755-82707700

　　电子邮箱：ir@chinalin.com

　　6、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　公司第二届董事会第九次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、华林证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十二日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362945

　　2、投票简称：华林投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年2月7日交易时间，即9:30-11:30和13:00-15：00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年2月7日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　华林证券股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会授权委托书

　　本人（本单位）           作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托            先生/女士（身份证号码：                ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的2020年第一次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　■

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数和性质：

　　委托人签名/盖章：                  被委托人签名：

　　委托书签发日期：2020年  月   日

　　授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

　　附注：

　　1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

　　2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。