证券代码：601990           证券简称：南京证券          公告编号：临2020-003号

　　南京证券股份有限公司第二届

　　董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十六次会议于2020年1月16日以邮件方式发出通知，于2020年1月20日在公司总部以现场方式召开。会议应出席董事15名，实际出席董事15名（其中，陈峥董事委托王海涛董事、李小林董事委托孙隽董事、肖玲董事委托代士健董事、孙文俊独立董事委托赵曙明独立董事、张宏独立董事委托董晓林独立董事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、《南京证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《南京证券股份有限公司董事会议事规则》的规定。会议由步国旬董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

　　一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，步国旬先生因年龄原因将不再担任公司董事长职务，董事会选举李剑锋先生为第二届董事会董事长。李剑锋先生的任职将在报监管部门审核无异议后正式生效，在此期间，步国旬先生将继续履行董事长职责。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议并通过《关于变更公司总裁的议案》，因工作调整，李剑锋先生将不再担任总裁职务，董事会同意聘任夏宏建先生为公司总裁。根据中国证监会相关规定，夏宏建先生的任职将在报监管部门审核无异议后正式生效，在此期间，李剑锋先生继续履行公司总裁职责。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议并通过《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意将本议案提交股东大会审议。

　　孙文俊先生因个人原因辞去公司第二届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务，根据《公司法》、《公司章程》等规定，董事会提名李心丹先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历附后），并提请股东大会选举李心丹先生为第二届董事会独立董事（独立董事候选人须经上海证券交易所对其任职资格审核无异议后方可正式提交股东大会选举）。

　　李心丹先生尚未取得证券公司独立董事任职资格，其将在取得江苏证监局核准的证券公司独立董事任职资格，并作为第二届董事会独立董事候选人经股东大会选举通过后正式任职。孙文俊先生辞任公司独立董事后，公司独立董事人数将低于董事会人数的1/3，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》有关规定，在李心丹先生正式任职前，孙文俊先生将继续履行公司独立董事及董事会薪酬与提名委员会主任委员的职责。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》，董事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，依据充分，计提资产减值准备后能够更加真实公允地反映公司实际资产状况和财务状况。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　五、审议并通过《关于召开公司临时股东大会的议案》，同意择机召开临时股东大会，审议本次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案，会议召开时间、股权登记日等具体事项授权公司董事长确定。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年1月21日

　　附件：独立董事候选人简历

　　李心丹先生，中国国籍，1966年4月出生，中共党员，博士学历，博士学位，教授。1988年7月参加工作，历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授。2001年1月至今，历任南京大学工程管理学院教授、博士生导师、副院长、院长等职务。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长。

　　证券代码：601990           证券简称：南京证券          公告编号：临2020-004号

　　南京证券股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2020年1月16日以邮件方式发出通知，于2020年1月20日在公司总部以现场会议方式召开。会议应出席监事7名，实际出席7名（其中，闻长兵监事委托穆康监事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、《南京证券股份有限公司章程》和《南京证券股份有限公司监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席陈晏主持。会议作出如下决议：

　　审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备后能够更加真实公允地反映公司实际资产状况和财务状况。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司监事会

　　2020年1月21日

　　证券代码：601990            证券简称：南京证券          公告编号：临2019-005号

　　债券代码：143341                                债券简称：17南京01

　　债券代码：143572                                债券简称：18南京01

　　债券代码：162530                                债券简称：19南京C1

　　债券代码：162685                                债券简称：19南京C2

　　南京证券股份有限公司

　　关于董事长和总裁变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月20日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》和《关于变更公司总裁的议案》。步国旬先生因年龄原因将不再担任公司董事长职务，董事会选举李剑锋先生为公司第二届董事会董事长，李剑锋先生任职公司董事长事项将在报监管部门审核无异议后正式生效，在此期间，步国旬先生将继续履行董事长职责。李剑锋先生因工作调整不再担任公司总裁职务，董事会同意聘任夏宏建先生为公司总裁，夏宏建先生任职公司总裁事项将在报监管部门审核无异议后正式生效，在此期间，李剑锋先生将继续履行公司总裁职责。上述人员变动系公司正常的人事调整，不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力产生影响，变动后公司的治理结构符合相关法律法规和公司章程规定。

　　步国旬先生在南京证券成立初期即进入公司工作，至今已近28年，先后长期担任公司总裁、董事长、党委书记等主要领导职务，亲历了中国资本市场发展的各个阶段，是中国资本市场的拓荒者之一。多年来，步国旬先生和公司高管团队一起，团结带领公司干部员工，坚持规范经营，开拓创新，有效推动了公司的稳健高效发展。任职期间，步国旬先生夙夜在公、勤勉尽责，敏锐地抓住市场发展契机，提出并践行“三步走”发展战略、托管收购西北证券、成功在上交所主板上市，带领公司从一家地方性券商逐步成长为拥有证券、期货、基金、私募股权投资、另类投资、股权托管等金融平台的全国性、综合类上市公司，创造了自创立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的行业记录，获得了“全国文明单位”和“全国五一劳动奖状”等荣誉称号。步国旬先生为公司的发展壮大倾注了大量心血，为推动公司服务实体经济、实现国有资产保值增值付出了艰辛努力，为南京证券成为百年老店、实现基业长青奠定了坚实基础，公司及董事会对步国旬先生任职期间的辛勤付出和卓越贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年1月21日

　　附件：

　　1、李剑锋先生简历

　　李剑锋，1965年10月出生，中共党员，硕士，高级经济师。1992年进入公司工作，历任公司上海业务部、投资部、连云港证券营业部、证券投资部、研究发展部等部门负责人，2003年至2011年期间任公司副总裁，先后分管资管、投资、固定收益、研究等业务，2011年至2013年期间任富安达基金管理公司总经理，2014年起任公司总裁。现任公司董事、总裁。

　　2、夏宏建先生简历

　　夏宏建，1973年10月出生，中共党员，硕士。1992年进入公司工作，历任公司驻上海证券交易所场内代表，公司连云港证券营业部、南京大厂证券营业部、南京大钟亭证券营业部、资产管理部、证券投资部、宁夏管理总部、营销管理总部等部门负责人、业务总监、总裁助理等职务，2012年起任公司副总裁，先后分管经纪、资管、财务、期货、创投等业务。现任公司副总裁。

　　证券代码：601990           证券简称：南京证券           公告编号：临2020-006号

　　南京证券股份有限公司

　　关于公司独立董事辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事孙文俊先生的书面辞职报告。因个人原因，孙文俊先生申请辞去公司第二届董事会独立董事及专门委员会相关职务。

　　因孙文俊先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《南京证券股份有限公司章程》的有关规定，在公司股东大会补选的新任独立董事正式任职前，孙文俊先生将继续履行公司独立董事及董事会薪酬与提名委员会主任委员的职责。孙文俊先生确认与公司董事会没有不同意见，亦无需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。

　　孙文俊先生在公司任职期间独立公正、恪尽职守，公司及董事会对孙文俊先生在担任公司独立董事期间对公司做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年1月21日

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券         公告编号：临2020-007号

　　南京证券股份有限公司

　　2019年年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润67,000万元到75,000万元，同比增加43,821.98万元到51,821.98万元，增长189.07%-223.58%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　经财务部门初步测算，预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润67,000万元到75,000万元，同比增加43,821.98万元到51,821.98万元，增长189.07%-223.58%。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：23,178.02万元。

　　（二）每股收益：公司于2019年7月根据2018年年度股东大会议决议实施资本公积转增资本，按会计准则规定需对每股收益上年同期数进行追溯调整，调整后每股收益为0.07元，调整前为0.09元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　2019年，证券市场回暖，公司紧抓市场机遇，全力以赴提升经营绩效，同时加强和完善风险管理，推动公司业务稳步发展。公司证券经纪、投行及投资等业务收入同比实现不同幅度增长，公司取得了较好的经营业绩。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步测算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年1月21日

　　证券代码：601990           证券简称：南京证券          公告编号：临2020-008号

　　南京证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月20日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十五次会议，分别审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。现将有关事项公告如下：

　　一、计提资产减值准备相关情况

　　根据《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2019年12月31日的财务状况和2019年度的经营成果，公司及下属子公司经过对资产进行全面清查和减值测试，公司2019年度计提各项资产减值准备合计3800.60万元，具体情况如下：

　　（一）融出资金和买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，采用预期信用损失法，对融出资金计提资产减值准备288.94万元，主要是受两融业务规模上升的影响；对买入返售金融资产冲回资产减值准备212.03万元，主要是受股票质押业务规模下降的影响。

　　（二）其他债权投资

　　根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，采用预期信用损失法，对其他债权投资计提资产减值准备3297.66万元。其中，对持有的17沪华信SCP002超短期融资券，由于发行人违约，未兑付本息超过一年，公司对该债券的预期信用损失进行评估、测算，增加单项计提资产减值准备3157.62万元。公司于2018年已对该债券计提资产减值准备5636.44万元。此外，公司对持有的除上述债券外的其他债权投资计提资产减值准备140.04万元。

　　（三）应收账款、其他应收款

　　根据《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，采用预期信用损失法，对应收账款、其他应收款分别计提资产减值准备3.33万元和422.70万元，合计426.03万元。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2019年度合并报表口径计提资产减值准备合计3800.60万元，将减少2019年度利润总额3800.60万元，减少净利润2850.45万元。以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认数据为准。

　　三、审计委员会意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，能够更加真实公允地反映公司截至2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　四、董事会意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，依据充分，计提资产减值准备后能够更加真实公允地反映公司实际资产状况和财务状况。

　　五、独立董事独立意见

　　独立董事发表独立意见如下：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司截至2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、监事会意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备后能够更加真实公允地反映公司实际资产状况和财务状况。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年1月21日