基金管理人：九泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中信银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金的募集申请经中国证监会2016年6月13日证监许可【2016】1271号文注册。本基金的基金合同已于2016年8月11日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭示”部分）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金在基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额每6个月开放一次受限申购赎回业务，且基金管理人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后本基金的总份额基本保持不变。发生申购赎回份额部分确认时，采取“按比例确认”原则。故在基金合同生效后前五年内，可能出现基金份额持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认或完全无法确认的情况。基金份额持有人在受限开放期无法全部赎回或全部无法赎回时，可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。

　　在本基金在基金合同生效后前五年内以及转为上市开放式基金（LOF）后，基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时，按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

　　本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资资产支持证券、中小企业私募债券、股指期货和权证等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。

　　本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

　　第一部分  基金管理人

　　一、基金管理人的基本情况

　　名称：九泰基金管理有限公司

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室

　　设立日期：2014年7月3日

　　法定代表人：卢伟忠

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：3亿元人民币

　　存续期限：2014年7月3日至长期

　　联系电话：010-57383999

　　联系人：韩炳光

　　股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理，九州证券股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长。

　　吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证监会机构监管部副处长、处长。现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董事、总经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长等职务。

　　卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究员，安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货IB业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。

　　袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。

　　徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心主任，现任海南大学管理学院教授。

　　陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。

　　2、监事成员

　　徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。

　　刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理。

　　3、公司高级管理人员

　　卢伟忠先生，简历同上。

　　王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

　　吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

　　陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。

　　4、基金经理

　　刘开运先生，金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格，8年证券从业经验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016年2月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至今）的基金经理。

　　5、公募投资决策委员会成员

　　本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。

　　吴祖尧先生，同上。

　　刘开运先生，同上。

　　刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，8年证券从业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至2018年12月4日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理。

　　刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理，现任绝对收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018年11月26日至今）的基金经理。

　　6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述人员之间无近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7、依法接受基金托管人的监督；

　　8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

　　11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　26、建立并保存基金份额持有人名册；

　　27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　四、基金管理人的承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）侵占、挪用基金财产；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

　　（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）贬损同行，以抬高自己；

　　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

　　基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部控制体系

　　为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

　　1、公司的内部控制目标

　　（1）确保合法合规经营；

　　（2）防范和化解风险；

　　（3）提高经营效率；

　　（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。

　　2、公司内部控制遵循的原则

　　（1）健全性原则

　　风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

　　（2）有效性原则

　　通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。

　　（3）独立性原则

　　公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

　　（4）相互制约原则

　　公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

　　（5）成本效益原则

　　公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　（6）适时性原则

　　风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。

　　（7）内控优先原则

　　内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

　　（8）防火墙原则

　　公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。

　　4、内控监控防线

　　为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

　　（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

　　（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

　　（1）授权制度

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（2）公司研究业务

　　研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

　　（3）基金投资业务

　　基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

　　（4）交易业务

　　建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

　　公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

　　监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

　　6、基金管理人关于内部控制制度声明书

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

　　第二部分  基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　成立时间：1987年4月20日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：489.35亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号

　　联系人：中信银行资产托管部

　　联系电话：4006800000

　　传真：010-85230024

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

　　本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

　　截至2018年末，本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点，同时在境内外下设6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私人银行中心。

　　30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过30余年的发展，本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第27位。

　　二、主要人员情况

　　方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员，2014年11月起任本行副行长，2017年1月起兼任本行财务总监，2019年2月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融市场业务总监，2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年12月至2003年9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。

　　杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本行党委委员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。

　　杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任本行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任本行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任本行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于本行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

　　三、基金托管业务经营情况

　　2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

　　截至2019年三季度末，中信银行托管138只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到8.93万亿元人民币。

　　四、基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

　　2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

　　3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

　　4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、场外销售机构

　　（1）直销机构

　　1）九泰基金管理有限公司直销中心

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室　

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋109室

　　法定代表人：卢伟忠

　　联系人：潘任会

　　电话：010-57383818

　　传真：010-57383894

　　邮箱：service@jtamc.com

　　公司网址：http://www.jtamc.com/

　　2）九泰基金管理有限公司电子交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

　　网址：http://www.jtamc.com/

　　（2）销售机构

　　1）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　客户服务电话：95584/400-888-8818

　　公司网址：http://www.hx168.com.cn/

　　2）国金证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：杜晶

　　客户服务电话：95310

　　公司网址：http://www.gjzq.com.cn/

　　3）申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：陈宇

　　客户服务电话：95523

　　公司网址：http://www.swhysc.com/

　　4）申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　联系人：王怀春

　　客户服务电话：400-800-0562

　　公司网址：http://www.hysec.com/

　　5）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼

　　法定代表人：陈牧原

　　联系人：范坤

　　客户服务电话：95368/400-689-8888

　　公司网址：http://www.hlzq.com/

　　6）九州证券股份有限公司

　　住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：张思思

　　客户服务电话：95305

　　公司网址：http://www.jzsec.com/

　　7）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：夏锐

　　客户服务电话：95309

　　公司网址：http://www.dxzq.net/

　　8)大同证券有限责任公司

　　住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　客户服务电话：4007-121-212

　　公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/

　　9) 国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　客户服务电话：95536

　　公司网址：http://www.guosen.com.cn/

　　10）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　客户服务电话：95565

　　公司网址：http://www.newone.com.cn/

　　11）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：95517

　　公司网址：http://www.essence.com.cn/

　　12）东莞证券股份有限公司

　　住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号22楼

　　法定代表人：陈照星

　　联系人：张巧玲

　　客户服务电话：95328

　　公司网址：https://new.dgzq.com.cn/

　　13）联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　　法定代表人：严亦斌

　　联系人：彭莲

　　客户服务电话：95564

　　公司网址： http://www.lxsec.com

　　14）万联证券股份有限公司

　　住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

　　法定代表人：罗钦城

　　联系人:甘蕾

　　客户服务电话：95322

　　公司网址：http://www.wlzq.cn/

　　15）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　客户服务电话：95551或4008-888-888

　　公司网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　16）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：王一通

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　17）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：焦刚

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：http://sd.citics.com/

　　18）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　客户服务电话：400-990-8826

　　公司网址：https://www.citicsf.com/

　　19）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　客户服务电话：95587/4008-888-108

　　公司网址：https://www.csc108.com/

　　20）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：付婷

　　客户服务电话：95321

　　公司网址：http://www.cindasc.com/

　　21）首创证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区德胜门外大街115号

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号

　　法定代表人：毕劲松

　　联系人：邢飞

　　客户服务电话：400-620-0620

　　公司网址：http://www.sczq.com.cn/

　　22）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　客户服务电话：95390

　　公司网址：http://www.hrsec.com.cn/

　　23）国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门内南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：李弢

　　客户服务电话：400-818-8118

　　公司网址： http://www.guodu.com/

　　24）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

　　办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　客户服务电话：400-196-6188

　　公司网址：https://www.cnht.com.cn/

　　25）中泰证券股份有限公司

　　住所：济南市经七路86号

　　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：朱琴

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：http://www.zts.com.cn/

　　26）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：95597

　　公司网址： http://www.htsc.com.cn/

　　27）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：95553或400-8888-001

　　公司网址：https://www.htsec.com/

　　28）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：王阳

　　客户服务电话：95511-8

　　公司网址：http://stock.pingan.com/

　　29）德邦证券股份有限公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：武晓春

　　联系人：刘熠

　　客户服务电话：400-8888-128

　　公司网址：http://www.tebon.com.cn/

　　30）北京电盈基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　办公地址：北京市朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座616

　　法定代表人：曲馨月

　　联系人：张旭

　　客户服务电话：400-100-3391

　　公司网址：http://www.dianyingfund.com/

　　31）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：毛肖勇

　　客户服务电话： 0571-86655920

　　公司网址：https://www.cd121.com/

　　32）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室

　　法定代表人：周斌

　　联系人：侯艳红

　　客户服务电话：4008-980-618

　　公司网址：http://www.chtwm.com

　　33）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　客户服务电话：95360

　　公司网址：http://www.nesc.cn/

　　34）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：乔琳雪

　　客户服务电话：95562

　　公司网址：https://www.xyzq.com.cn/

　　35）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：王丽敏

　　客户服务电话：400-819-9868

　　公司网址：http://www.tdyhfund.com/

　　36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　联系人：徐江

　　客户服务电话：400-6411-999

　　公司网址：http://www.taichengcaifu.com/

　　37）财富证券有限责任公司

　　住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人： 蔡一兵

　　联系人：郭磊

　　客户服务电话：95317

　　公司网址：http://www.cfzq.com/

　　38）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人： 侯巍

　　联系人：郭熠

　　客户服务电话：95573

　　公司网址：http://www.i618.com.cn/

　　39) 深圳盈信基金销售有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

　　办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　客户服务电话：4007-903-688

　　公司网址：http://www.fundying.com/

　　40)长江证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　客户服务电话：95579

　　公司网址：https://www.95579.com/

　　41）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　客户服务电话：400—673—7010

　　公司网址：http://www.jianfortune.com/

　　42）民生证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：李微

　　客户服务电话：95376

　　公司网址：http://www.mszq.com/

　　43）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　客户服务电话：95355

　　公司网址：http://www.swsc.com.cn/

　　44）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　客户服务电话：400-027-9899

　　公司网址：http://www.buyfunds.cn/

　　45）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

　　法定代表人：赵芯蕊

　　联系人：李唯

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index

　　46）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：陆纪青

　　客户服务电话：400-699-1888

　　公司网址：http://www.998fund.com/

　　47）海银基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：惠晓川

　　联系人：毛林

　　客户服务电话：400-808-1016

　　公司网址：http://www.fundhaiyin.com/

　　48）上海长量基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：张佳琳

　　客户服务电话：400-820-2899

　　公司网址：http://www.erichfund.com/

　　49）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：龚俊涛

　　客户服务电话：95525

　　公司网址：http://www.ebscn.com/

　　50）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　法定代表人：李强

　　联系人：王雯

　　客户服务电话：4008323000

　　公司网址：http://www.csco.com.cn/

　　51）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：袁永姣

　　客户服务电话：400-061-8518

　　公司网址：https://danjuanapp.com/

　　52）上海云湾基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

　　办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼1层

　　法定代表人：冯轶明

　　联系人：范泽杰

　　客户服务电话：400-820-1515

　　公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/

　　53）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人： 陈洪生

　　联系人：陈承智

　　客户服务电话：400-918-0808