证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-003

　　融捷股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于2020年1月9日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

　　2、本次董事会于2020年1月13日上午9:30在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开并表决。

　　3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

　　4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

　　5、本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

　　基于日常生产经营的需要，2020年度公司控股子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）拟与公司关联方合肥融捷金属科技有限公司（以下简称“融捷金属”）发生采购原材料的日常关联交易，预计金额不超过3,500万元；长和华锂、公司全资子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）、公司控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）拟分别与公司关联方合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内子公司）（以下简称“比亚迪”）、芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”）、成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）发生销售商品的日常关联交易，预计金额不超过46,000万元；上述日常关联交易预计总金额不超过49,500万元，自公司股东大会批准之日起2020年度内签订交易合同有效。

　　融捷金属和融捷能源均为公司参股公司，均为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，融捷金属和融捷能源为公司关联方，长和华锂与融捷金属、融捷能源的交易构成关联交易。

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，比亚迪为公司关联方，东莞德瑞与比亚迪的交易构成关联交易。

　　芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，公司董事张国强先生担任芜湖天弋的董事长，公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生的兄弟吕守国先生担任芜湖天弋的董事。根据《股票上市规则》10.1.5和10.1.3的规定，芜湖天弋为公司关联方，东莞德瑞与芜湖天弋的交易构成关联交易。

　　成都融捷锂业为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，融达锂业与成都融捷锂业的交易构成关联交易。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。

　　本议案涉及金额达到股东大会审批标准，且本议案非关联董事表决人数未达到本公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。关联股东融捷集团、吕向阳先生和张长虹女士需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　关于公司2020年度日常关联交易预计的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度日常关联交易预计的公告》（    公告编号：2020-004）。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议了《关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的议案》

　　基于公司2020年生产经营的实际需要，经与公司控股股东和实际控制人协商一致，确定2020年度公司（包括合并报表范围内的子公司，以下统称“公司”）接受控股股东和实际控制人提供的财务资助和担保总额度为5亿元；其中，财务资助额度不超过2亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指公司及合并报表范围内的子公司合计接受控股股东和实际控制人财务资助及担保的最高额度，接受财务资助的方式可以通过融捷集团和实际控制人提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、谢晔根先生、张国强先生回避表决。

　　本议案涉及金额达到股东大会审批标准，且本议案非关联董事表决人数未达到本公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。关联股东融捷集团、吕向阳先生和张长虹女士需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告》（    公告编号：2020-005）。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》

　　董事会同意公司为控股子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）银行综合授信提供担保，担保额度不超过6,000万元。

　　上述担保为最高额连带责任担保，并授权公司管理层具体负责办理本次担保的相关事宜，包括但不限于在此额度内予以确认实际担保数额、签署担保相关文件等，授权期限为自股东大会审议通过之日起一年内签订担保合同有效。（具体金额以长和华锂与银行签订的融资合同为准）。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　关于为子公司提供担保的更详细信息详见同日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为子公司提供担保额度的公告》（    公告编号：2020-006）。独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于2020年度闲置自有资金委托理财计划的议案》

　　董事会同意公司（包括合并报表范围内的子公司）拟使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。2020年度内签订的理财合同有效，滚动累计金额不超过1亿元人民币。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限内。

　　上述详情见公司同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度闲置自有资金委托理财计划的公告》（    公告编号：2020-007）。独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　5、审议通过了《关于参与竞拍国有土地使用权的议案》

　　为落实公司与康定市人民政府签署的《康定绿色锂产业加工区框架协议》，董事会同意公司或公司设立的全资项目公司参与竞拍康定市自然资源局以挂牌方式出让的K2019-G2地块国有土地使用权，并授权公司管理层或管理层指定代理人办理相关手续及签署相关文件。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限内。

　　关于参与竞拍国有土地使用权的更详细信息详见同日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于参与竞拍国有土地使用权的公告》（    公告编号：2020-008）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》

　　为落实公司与康定市人民政府签署的《康定绿色锂产业加工区框架协议》，董事会同意公司出资1.6亿元设立三家全资项目公司具体负责项目的落地。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限内。

　　关于对外投资设立全资子公司的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《关于对外投资设立全资子公司的的公告》（    公告编号：2020-009）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

　　董事会同意与公司原审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）解除审计服务关系，并聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）为公司2019年度财务报告审计机构，2019年度财务报告审计费用拟提请公司股东大会授权董事会并转授权公司管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准确定。本次变更会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》规定，本议案需提交股东大会审议。

　　关于变更会计师事务所的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更会计师事务所的公告》（    公告编号：2020-010）。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场会议和网络投票相结合的方式召开2020年第一次临时股东大会，会议通知详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（    公告编号：2020-011）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-004

　　融捷股份有限公司关于2020年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　1、基本情况

　　基于日常生产经营的需要，2020年度公司控股子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）拟与公司关联方合肥融捷金属科技有限公司（以下简称“融捷金属”）发生采购原材料的日常关联交易，预计金额不超过3,500万元；长和华锂、公司全资子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）、公司控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）拟分别与公司关联方合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内子公司）（以下简称“比亚迪”）、芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”）、成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）发生销售商品的日常关联交易，预计金额不超过46,000万元；上述日常关联交易预计总金额不超过49,500万元，自公司股东大会批准之日起2020年度内签订交易合同有效。

　　2、2019年度日常关联交易实际发生情况

　　（1）2019年度，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品发生的日常关联交易金额为11,552.73万元。

　　（2）2019年度，公司及合并报表范围内的子公司向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为356.90万元。

　　3、交易履行的相关程序

　　公司于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议审议了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　本议案涉及金额达到股东大会审批标准，且本议案非关联董事表决人数未达到本公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。关联股东融捷集团、吕向阳先生和张长虹女士需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　2020年度，公司控股子公司预计与关联方发生的关联交易金额如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：1、“年初至披露日发生关联交易金额”是指2020年年初至披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联人发生的同类型的关联交易金额。

　　2、“上年发生金额”是指2019年度公司及合并报表范围内的子公司分别与关联人发生的同类型的关联交易金额。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　注：1、上表中： “融捷设备”指广州融捷精密设备有限公司。上述公司中芜湖天弋、融捷能源、融捷设备和融捷金属均为公司控股股东融捷集团控制的企业；东莞德瑞和长和华锂为公司合并报表范围内的子公司。

　　2、上一年度日常关联交易实际发生数额以年度审计报告数据为准。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）融捷金属

　　1、基本情况

　　企业名称：合肥融捷金属科技有限公司

　　法定代表人：吴庆隆

　　注册资本：875万美元

　　住    所：安徽省合肥市巢湖经济开发区花山工业园花山路西侧

　　经营范围：利用废旧电池等二次资源采用循环技术湿法提取钴、镍等有色金属；开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色金属产品、充电电池材料、硫酸铵副产品；计算机软硬件、通讯设备、电子产品、数码产品、手机、日用百货的批发及零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　融捷金属主要从事开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色产品，其主要产品为四氧化三钴等钴系材料，主要用于制造锂离子电池正极材料。融捷金属最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据经审计。

　　3、关联关系说明

　　融捷金属为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，融捷金属为公司关联方，长和华锂与融捷金属的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　关联方融捷金属注册资本875万美元，总资产、净资产和收入情况较好，且为公司控股股东融捷集团控制的企业，该项关联交易违约风险较小。

　　（二）融捷能源

　　1、基本情况

　　企业名称：合肥融捷能源材料有限公司

　　法定代表人：谢宏

　　注册资本：3,750万人民币

　　住    所：合肥市高新区响洪甸路1750号

　　经营范围：开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料（应经行政许可的凭许可证经营）

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　融捷能源成立于2012年，主要从事锂离子电池正极材料钴酸锂、磷酸铁锂和三元材料的生产、加工和销售。融捷能源最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据经审计。

　　3、关联关系说明

　　融捷能源为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，融捷能源为公司关联方，长和华锂与融捷能源的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　融捷能源注册资本为3,750万元，定位中高端锂离子电池正极材料的研发、生产和销售的新能源材料公司，且为公司控股股东融捷集团控制的企业，该项关联交易违约风险较小。

　　（三）比亚迪

　　1、基本情况

　　公司名称：比亚迪股份有限公司

　　法定代表人：王传福

　　注册资本：2,728,142,855元人民币

　　住    所：广东省深圳市大鹏新区葵涌街道延安路一号

　　经营范围：锂离子电池以及其他电池、充电器、电子产品、仪器仪表、柔性线路板、五金制品、液晶显示器、手机零配件、模具、塑胶制品及其相关附件的生产、销售；3D眼镜、GPS导航产品的研发、生产及销售；货物及技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；作为比亚迪汽车有限公司比亚迪品牌乘用车、电动车的总经销商，从事上述品牌的乘用车、电动车及其零部件的营销、批发和出口，提供售后服务；电池管理系统、换流柜、逆变柜/器、汇流箱、开关柜、储能机组的销售；汽车电子装置研发、销售；新能源汽车关键零部件研发以及上述零部件的关键零件、部件的研发、销售；轨道交通运输设备（含轨道交通车辆、工程机械、各类机电设备、电子设备及零部件、电子电气件、轨道交通信号系统、通信及综合监控系统与设备）的研发、设计、销售、租赁与售后服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项管理的商品，按国家有关规定办理申请）；轨道梁柱的研发、设计、销售；自有物业租赁（物业位于大鹏新区葵涌街道延安路一号比亚迪工业园内及龙岗区龙岗街道宝龙工业城宝荷路3001号比亚迪工业园内）；广告设计、制作、代理及发布；信息与技术咨询、技术服务。

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　比亚迪为A股和H股上市公司，A股股票简称：比亚迪，A股股票代码：002594。

　　比亚迪最近三年主要从事包含新能源汽车及传统燃油汽车在内的汽车业务、手机部件及组装业务、二次充电电池及光伏等业务，并积极拓展城市轨道交通业务领域。比亚迪最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上2018年度财务数据经审计，2019年1-9月财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，比亚迪为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　关联方比亚迪资产及收入规模巨大，且经营水平和盈利能力较高，是全球动力电池领域和新能源汽车产业的领跑者之一。比亚迪拥有庞大的技术研发团队和强大的科技创新能力，已相继开发出一系列全球领先的前瞻性技术，建立起新能源汽车领域的全球领先优势和动力电池领域全球领先的技术优势和成本优势。比亚迪作为一家横跨汽车和电池两大领域的企业集团，拥有全球领先的电池、电机、电控等核心技术，在资金、技术、资源等方面都有强大的实力。该项关联交易违约风险较小。

　　（四）芜湖天弋

　　1、基本情况

　　公司名称：芜湖天弋能源科技有限公司

　　法定代表人：陶广

　　注册资本：25,000万元人民币

　　住    所：芜湖市弋江区高新区南区中小企业创业园7#厂房01室

　　经营范围：研发、生产及销售电动汽车用动力锂离子电池、消费锂离子电池、燃料电池、大容量储能电池、超级电容器、电池管理系统、可充电电池包、风光电储能系统、能源材料及能源装备（涉及前置许可的除外）；废旧动力电池梯次利用和再生利用技术领域的技术开发、技术服务；新能源技术开发；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　芜湖天弋最近三年主营业务为锂离子电池的研发、生产与销售。芜湖天弋最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上2018年度财务数据经审计，2019年1-9月财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，公司董事张国强先生担任其董事长，公司董事长兼总裁吕向阳先生的兄弟吕守国先生担任其董事，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，本次交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　关联方芜湖天弋注册资本25,000万元，是一家高科技技术企业，其经营管理团队拥有广泛的电池技术背景和丰富的设计及制造经验。芜湖天弋致力于可充电锂离子电池(含动力电池、储能电池、消费产品电池）的电芯、封装和系统整合的研发、生产和营销，在技术和资源等方面都有较强的实力。芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，该项关联交易违约风险较小。

　　（五）成都融捷锂业

　　1、基本情况

　　公司名称：成都融捷锂业科技有限公司

　　法定代表人：张加祥

　　注册资本：5,000万元人民币

　　住    所：天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号

　　经营范围：碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售;矿石（不含煤炭、稀有金属）及锂系列产品的加工和销售；其它化工产品的经营（不含危化品）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　成都融捷锂业于2017年3月成立，主要业务包括碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。成都融捷锂业锂盐一期项目正在积极建设中，一期项目投产后可生产2吨/年锂盐产品。由于尚未投产，目前尚无实际业务发生。

　　3、关联关系说明

　　成都融捷锂业为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，融达锂业与成都融捷锂业的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　成都融捷锂业注册资本为5,000万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，其锂盐一期项目正在积极建设中，一期项目投产后可生产2吨/年锂盐产品，业务前景和经营发展较好，该项关联交易违约风险较小。

　　三、关联交易主要内容

　　1、关联交易主要内容

　　本次关联交易预计的内容包括：长和华锂拟向融捷金属采购原材料预计金额不超过3,500万元；长和华锂拟向融捷能源销售锂盐产品预计金额不超过11,000万元；融达锂业拟向成都融捷锂业销售锂精矿预计金额不超过5,000万元；东莞德瑞拟向芜湖天弋销售锂电设备预计金额不超过3,000万元；东莞德瑞拟通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备订单预计金额不超过27,000万元。

　　上述关联交易将均在自愿平等、公平公允的原则下进行。其中，东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单，具体交易金额及内容以最终签订的合同为准；其他关联交易的定价以市场化为原则，执行市场价格，与非关联方同类交易的定价政策一致。

　　2、关联交易协议签署情况

　　东莞德瑞暂未与比亚迪签署关联交易协议，待股东大会批准后，东莞德瑞将根据实际情况，在2020年度日常关联交易预计金额范围内按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的采购订单，与比亚迪签署关联交易协议。

　　除上述日常关联交易外的其他关联交易均未签署关联交易协议，待股东大会批准后，长和华锂、融达锂业和东莞德瑞将根据各自的实际情况，在2020年度日常关联交易预计金额范围内逐步与各对应的关联方签订交易协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）长和华锂与融捷金属的关联交易

　　长和华锂主要从事碳酸锂、氢氧化锂等基础锂盐的生产和销售业务，其主要原材料为粗制碳酸锂；融捷金属主要从事开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色产品，其主要产品为四氧化三钴等钴系材料，融捷金属在利用电池废料提取钴的过程中会产生副产品，其中包括粗制碳酸锂。该项关联交易是基于双方位于产业链的上下游，是正常生产经营活动的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（二）长和华锂与融捷能源的关联交易

　　长和华锂主要从事碳酸锂、氢氧化锂等基础锂盐的生产和销售业务，其主要原材料为粗制碳酸锂；融捷能源主要从事锂电池正极材料钴酸锂、磷酸铁锂和三元材料的生产加工和销售。长和华锂生产加工的锂盐产品是锂电正极材料的主要原材料，长和华锂向融捷能源销售锂盐产品，是基于双方位于产业链的上下游，是双方正常生产经营活动的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（三）东莞德瑞与比亚迪、芜湖天弋的关联交易

　　东莞德瑞作为国内先进的少数锂电池生产设备制造商之一，一直致力于锂电池自动化生产线的设计及制造、实现整线的自动化生产，对锂电装配线拥有丰富的经验，与国际一流电池生产企业有过多次合作，在技术研发和生产制造等环节具有较大优势。比亚迪的主要业务之一是锂离子电池以及其他电池的研发、生产和应用，在资金、技术、资源等方面都处于行业领先水平，有着强大的实力。芜湖天弋的主要业务是锂离子电池的研发、生产与销售业务，在资金、技术、资源等方面都有强大的实力。

　　东莞德瑞的锂电设备属于比亚迪和芜湖天弋锂离子电池生产线的必需设备，通过本次交易，东莞德瑞可以增加订单来源渠道，提升规模效应；比亚迪和芜湖天弋可以增加锂电设备采购渠道。本次交易是锂电池产业链上下游间的业务合作，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（四）融达锂业与成都融捷锂业的关联交易

　　融达锂业是国内先进的固体锂辉石矿采选企业，主要产品锂精矿主要销售给下游锂盐厂，用于锂盐及深加工产品。成都融捷锂业主要业务是碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。

　　融达锂业的锂精矿属于成都融捷锂业碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品业务的上游，通过本次交易，融达锂业可以增加订单来源渠道，提升规模效应；成都融捷锂业可以增加锂精矿采购渠道。本次交易是锂盐产业链上下游间的业务合作，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。

　　东莞德瑞与比亚迪的关联交易采用招投标方式，其他关联交易的定价均采用市场化原则，具备公允性，预计将会对公司2020年度业绩产生一定的影响（具体影响数据以经会计师审计后的财务数据为准）。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和雷敬华先生对公司2020年度日常关联交易预计进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“ 1、公司已将该年度关联交易预计事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料。

　　2、我们认为，公司2020年度日常关联交易预计是基于交易双方正常生产经营活动的需要，交易主体与关联方处于产业链的上下游。除东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单外，其他关联交易的价格均依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，符合市场化原则。有关协议将基于公平、公正、合理的基础上签署，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要。

　　3、综上，我们同意将该事项提交第七届董事会第三次会议审议。”

　　（二）独立意见

　　“1、2020年度日常关联交易预计是基于交易双方正常生产经营活动的需要，公司控股子公司与关联方都处于产业链的上下游。除东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单外，其他关联交易价格均依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，符合市场化原则。符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要，不存在损害本公司和中小股东利益。

　　2、董事会对该关联交易预计的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-005

　　融捷股份有限公司关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　基于公司2020年生产经营的需要，经与公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）和实际控制人协商一致，确定2020年度公司（包括合并报表范围内的子公司，以下统称“公司”）接受控股股东和实际控制人提供的财务资助和担保总额度为5亿元；其中，财务资助额度不超过2亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指公司及合并报表范围内的子公司合计接受控股股东和实际控制人财务资助及担保的最高额度，接受财务资助的方式可以通过控股股东和实际控制人提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　2019年度公司及合并报表范围内的子公司接受控股股东及其控制的企业提供的有偿财务资助9,875万元和无偿担保4,600万元。

　　融捷集团为公司控股股东，本次公司接受融捷集团和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度构成关联交易，已经2020年1月13日召开的公司第七届董事会第三次会议审议，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　本议案涉及金额达到股东大会审批标准，且本议案非关联董事表决人数未达到本公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。关联股东融捷集团、吕向阳先生和张长虹女士需在股东大会审议本议案时回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方介绍

　　（一）控股股东融捷集团

　　1、基本情况

　　公司名称：融捷集团控股集团有限公司

　　类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住 所：广州市天河区珠江西路5号4115房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：70,000万人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　2、股权结构情况

　　融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

　　融捷集团最近三年主营业务为股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。融捷集团最近一年一期的财务数据如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：以上2018年度财务数据经审计，2019年1-6月财务数据未经审计。

　　（二）实际控制人吕向阳先生

　　公司董事长兼总裁吕向阳先生同时为融捷集团董事长、实际控制人，融捷集团为公司控股股东，吕向阳先生通过融捷集团对公司进行控制。

　　（三）关联关系说明

　　融捷集团为公司控股股东，公司董事长兼总裁吕向阳先生同时为融捷集团董事长、实际控制人，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，融捷集团和实际控制人吕向阳先生为公司关联人，本次交易事项构成关联交易。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）交易标的及数量

　　公司接受控股股东融捷集团和实际控制人提供的财务资助和担保总额度为5亿元；其中，财务资助额度不超过2亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指公司及合并报表范围内的子公司合计接受控股股东和实际控制人财务资助及担保的最高额度，接受财务资助的方式可以通过控股股东和实际控制人提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　（二）定价原则

　　为支持公司战略发展，并充分发挥控股股东和实际控制人的作用，上述财务资助为有偿提供，按同期市场化利率计收资金占用费；担保为无偿提供。

　　（三）额度有效期限

　　该额度自公司股东大会通过之日起开始，在2020年度内签订的交易合同有效。

　　四、本次关联交易的目的以及对上市公司的影响情况

　　公司接受关联方提供的财务资助及担保主要是为了公司的经营运作、项目建设及战略发展，也充分体现了控股股东和实际控制人对上市公司的支持。本次财务资助及担保不存在占用公司资金的情形，未损害公司及其股东特别是中小股东和非关联股东的利益。

　　五、2019年初至披露日与该关联方累计已发生的各类关联交易的总金额

　　（一）2020年初至披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联方发生的各类关联交易总金额为0元。

　　（二）2019年度公司及合并报表范围内的子公司与该关联方发生的各类日常关联交易如下：

　　1、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方销售产品、商品发生金额3,339.30万元；

　　2、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方采购产品、商品发生金额356.90万元；

　　3、2019年度公司（包括合并报表范围内的子公司）接受融捷集团提供财务资助和担保总额度4亿元，其中接受有偿财务资助额度1亿元，接受无偿担保额度3亿元。接受有偿财务资助实际发生9,875万元，接受无偿担保实际发生4,600万元。

　　4、2019年度公司将持有的合肥融捷金属科技有限公司15%股权和合肥融捷能源材料有限公司15%股权分别以11,500万元和5,400万元的价格转让给融捷集团。

　　除上述关联交易外，2019年初至本公告披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联方未发生其他关联交易。

　　六、独立董事事情认可和独立意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和雷敬华先生对该关联交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“1、公司已将该项关联交易事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料。

　　2、我们认为，公司该项关联交易事项是上市公司控股股东和实际控制人支持公司发展的有力举措，不仅有利于保障公司战略目标的实施并满足公司经营及投资资金需求，也有利于保护上市公司股东尤其是中小投资者利益，体现了控股股东对公司发展的信心和支持，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　3、综上，我们同意将该事项提交第七届董事会第三次会议审议。”

　　（二）独立意见

　　“1、该关联交易事项是上市公司控股股东和实际控制人支持公司发展的有力举措，不仅有利于保障公司战略目标的实施并满足公司经营及投资资金需求，也有利于保护上市公司股东尤其是中小投资者利益，体现了控股股东对公司发展的信心和支持，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　2、董事会对该关联交易事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-006

　　融捷股份有限公司

　　关于为子公司提供担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、担保情况概述

　　基于生产经营和业务发展需要，公司拟为控股子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）银行综合授信提供担保，担保额度不超过6,000万元。

　　上述担保为最高额连带责任担保，并授权公司管理层具体负责办理本次担保的相关事宜，包括但不限于在此额度内予以确认实际担保数额、签署担保相关文件等，授权期限为自股东大会审议通过之日起一年内签订担保合同有效。（具体金额以长和华锂与银行签订的融资合同为准）。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　名称：四川长和华锂科技有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：四川省成都市都江堰市四川都江堰经济开发区凤鸣路2号

　　法定代表人：苏康

　　注册资本：5,699万人民币

　　成立日期：2007年6月12日

　　统一社会信用代码：91510181663010701E

　　主营业务：电池碳酸锂、高纯碳酸锂、磷酸铁锂、锰酸锂、氯化锂产品的研究、生产和销售(不含危险品)。

　　长和华锂股权结构情况如下：

　　■

　　长和华锂最近一年一期的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：以上2018年度财务数据经审计，2019年1-9月财务数据未经审计。

　　三、担保主要内容

　　公司拟为长和华锂向银行申请的总额不超过6,000万元人民币的银行授信提供最高额连带责任担保，自股东大会审议通过之日起一年内签订担保合同有效（具体金额以长和华锂与银行签订的融资合同为准）。

　　四、董事会意见

　　本次提供担保额度主要是为满足长和华锂自身生产经营和业务发展的需要，有利于长和华锂业务开展和资金筹措，符合公司整体利益。长和华锂为控股子公司，公司控股80%，长和华锂其他股东未按其持股比例提供相应担保。长和华锂目前拥有3,000吨/年电池级碳酸锂和1,800吨/氢氧化锂的生产加工能力，生产经营正常，行业前景较好，因此本次担保风险可控，不会损害公司的利益。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和雷敬华先生对该事项发表了同意的独立意见，具体如下：

　　“1、我们认为，公司本次提供担保额度是基于长和华锂经营发展和资金需求，符合公司发展战略。长和华锂为公司控股80%的合并报表范围内的子公司，目前拥有3,000吨/年电池级碳酸锂和1,800吨/氢氧化锂的生产加工能力，生产经营正常，行业前景较好，为其提供财务担保，风险可控，符合相关法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　2018年度公司为控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）提供担保额度 5,000万元，实际发生2,000万元。该担保剩余额度已过有效期限，前述2000万元担保项下发生的借款已于2019年度归还1,000万元，剩余1,000万元到期日为2020年7月18日。

　　2019年度公司为控股子公司东莞德瑞和全资子公司甘孜州融达锂业有限公司提供担保额度共计4亿元（该额度尚在有效期限内），实际发生3,000万元（公司向东莞德瑞提供担保）。

　　2019年初至本公告披露日，公司对子公司累计审批的担保额度为46,000万元（含本次），占公司最近一期经审计净资产的60.32%。

　　除上述提供担保外，公司及控股子公司不存在其他对外担保，不存在逾期担保、涉及诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

　　3、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                 公告编号：2020-007

　　融捷股份有限公司

　　关于2020年度闲置自有资金委托理财计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于2020年度闲置自有资金委托理财计划的议案》，同意2020年度公司（包括合并报表范围内的子公司）拟使用闲置自有资金，择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。2020年度内签订的理财合同有效，滚动累计金额不超过1亿元人民币。

　　本次投资事项不涉及关联交易，本议案在董事会审批权限内。

　　一、公司2020年度委托理财概述

　　（一）投资金额

　　2020年度公司（包括合并报表范围内的子公司）拟使用闲置自有资金，择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。2020年度内签订的理财合同有效，滚动累计金额不超过1亿元人民币。

　　（二）投资期限

　　自董事会审议通过后，2020年度内签订理财合同有效。

　　（三）投资品种

　　安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板上市公司规范运作指引》第七章第一节有关风险投资的规定。

　　（四）资金来源

　　在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括合并报表范围内的子公司）闲置的自有资金。

　　（五）授权事宜

　　根据公司《资金管理制度》的相关规定，授权公司及控股子公司经营管理层负责具体实施和办理相关事项。

　　（六）审议程序

　　本事项已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

　　二、对公司的影响

　　（一）公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金进行安全性高、流动性好、风险可控的理财产品投资是在确保不影响正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司正常经营周转资金需要。

　　（二）通过进行适度适时的低风险的理财，可以提高公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报。

　　三、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管投资品种属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　2、相关人员操作和道德风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

　　2、独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部应对投资理财资金使用与保管情况进行审计与监督并合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

　　3、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

　　四、 独立董事意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和雷敬华先生对该事项发表了同意的独立意见，具体如下：

　　“1、在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，有利于提高公司（包括合并报表范围内的子公司）闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　2、董事会对该议案的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票。”

　　五、公告日前十二个月内公司及控股子公司购买银行理财产品的情况

　　本公告日前12个月内，公司及控股子公司使用闲置自有资金购买理财产品滚动累计500万元，累计获得收益1.3万元。滚动购买理财产品的具体情况如下：

　　■

　　六、 备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-008

　　融捷股份有限公司关于参与竞拍国有土地用地使用权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于参与竞拍国有土地用地使用权的议案》，董事会同意公司或公司设立的全资项目公司（以下统称“公司”）参与竞拍康定市自然资源局以挂牌方式出让的K2019-G2地块国有土地使用权，并授权公司管理层或管理层制定代理人办理相关手续及签署相关文件。现将相关情况公告如下：

　　一、交易概述

　　1、根据公司战略规划，公司与康定市人民政府签署了《康定绿色锂产业加工区框架协议》，就公司在康定市姑咱镇投资建设康定绿色锂产业加工区项目有关事宜达成框架协议。根据框架协议及《康定市自然资源局国有土地使用权挂牌出让公告》（康自然资告字【2019】G2号），公司拟参与竞拍位于康定市姑咱镇下瓦斯村（鸳鸯坝）K2019-G2地块的国有土地使用权，地块面积为246,893.60平方米，本次拟参与竞拍土地使用权的挂牌起始价为7,604.32万元（实际价格以竞拍价为准）。

　　2、该事项已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限范围内。

　　3、本次交易不够成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、竞拍主体基本情况

　　公司名称：融捷股份有限公司

　　统一社会信用代码：914401017083874153

　　住所：广州市天河区珠江西路5号4504房、4505房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：25,965.5203万元

　　成立时间：1998年8月21日

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；能源管理服务；节能技术推广服务；投资管理服务；企业财务咨询服务；企业管理咨询服务；担保服务（融资性担保除外）；供应链管理；金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）；能源技术研究、技术开发服务；电子快译通、电子记事本、电子词典等电子设备制造；电子工业专用设备制造；电子工程设计服务；机电设备安装服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；融资租赁服务；其他稀有金属矿采选；其他贵金属矿采选。

　　公司全资项目公司的设立事项已经第七届董事会第三次会议审议通过，尚未正式注册登记。全资项目公司详情见同日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（    公告编号：2020-009）。

　　三、交易对方的基本情况

　　本次国家土地使用权的出让方为康定市自然资源局。

　　四、交易标的基本情况

　　1、宗地编号：K2019-G2

　　2、宗地坐落：康定市姑咱镇下瓦斯村（鸳鸯坝）

　　3、宗地总面积：246,893.60平方米

　　4、土地用途：工业用地

　　5、容积率：≤0.7

　　6、建筑密度：≤40%

　　7、绿地率：≥20%

　　8、出让年限：50年

　　9、保证金：5,000万元

　　10、起始价：7,604.32万元

　　五、参与竞拍的目的和对公司的影响

　　本次参与竞拍国有土地使用权是为了落实公司与康定市人民政府签署的《康定绿色锂产业加工区框架协议》，推进康定绿色锂产业加工区项目落地及建设，推进公司锂资源开发利用和锂产业链发展，有利于公司的持续长远发展。

　　六、风险提示

　　本次竞拍国有建设用地使用权，公司将按照《中华人民共和国土地管理法》、《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》等相关规定履行“招、拍、挂” 程序，公司能否按照前述交易对价及用地条件竞得土地使用权尚存在不确定性， 公司将根据竞拍事项进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险并关注公司后续的相关公告。

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-009

　　融捷股份有限公司

　　关于对外投资设立全资子公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、对外投资概述

　　1、根据公司战略规划，公司与康定市人民政府签署了《康定绿色锂产业加工区框架协议》，就公司在康定市姑咱镇投资建设康定绿色锂产业加工区项目有关事宜达成框架协议。为推进框架协议落实，公司拟出资1.6亿元设立三家全资子公司作为项目公司负责该框架协议的具体实施。

　　签署框架协议详情详见公司于2020年1月3日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于签署康定绿色锂产业加工区框架协议的公告》（    公告编号：2020-001）。

　　2、公司于2020年1月13日召开的第七届董事会第三次会议，审议并通过了《关于设立全资子公司的议案》。根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限范围内。

　　3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

　　二、投资标的的基本情况

　　1、出资方式及资金来源

　　（1）出资方式：现金

　　（2）资金来源：自有资金

　　2、项目公司基本情况

　　以下三家项目公司均为公司全资子公司，公司持股100%。

　　项目公司一

　　公司名称：康定市融捷锂业有限公司

　　注册资本：10,000万元人民币

　　注册地址：四川省甘孜州康定市

　　经营范围： 锂矿、铍矿、铌矿、钽矿的开采、加工和销售；锂系列产品的加工与销售；金属矿石批发和进出口；矿产品贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　项目公司二

　　公司名称：康定市天捷建材有限公司

　　注册资本：5,000万元人民币

　　注册地址：四川省甘孜州康定市

　　经营范围： 锂矿尾矿综合利用及建材加工；石膏、水泥制品及类似制品制造；砖瓦、石材等建筑材料制造；陶瓷制品制造；矿产品、建材及化工产品批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　项目公司三

　　公司名称：康定市融达锂矿技术研究有限公司

　　注册资本：1,000万元人民币

　　注册地址：四川省甘孜州康定市

　　经营范围： 矿山工程技术研究服务；锂矿及其伴生矿采选技术开发、咨询、交流、转让、推广服务；锂系列产品技术开发、咨询、交流、转让、推广服务；旅游酒店服务；餐饮服务；会议与展览服务；休闲健身活动；室内娱乐活动；自有商业房屋租赁服务；停车场服务；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（以上项目公司信息以工商部门最终登记注册信息为准）

　　三、对外投资合同的主要内容

　　根据公司战略规划，公司与康定市人民政府签署了《康定绿色锂产业加工区框架协议》。根据框架协议，公司需设立项目公司具体负责框架协议的落实，项目公司成立后，再与康定市人民政府签订具体的《项目投资执行协议》。公司将根据具体进度分步履行相应的审议程序和信息披露义务。

　　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　1、对外投资的目的及对公司的影响

　　本次对外投资设立全资子公司是为落实公司与康定市人民政府签署的《康定绿色锂产业加工区框架协议》，推进康定绿色锂产业加工区项目落地及建设和，推进公司锂资源开发利用和锂产业链发展，完善公司的产业链规划，提高公司经济效益，提升公司的综合竞争力。

　　2、存在的风险

　　全资子公司成立后，可能存在着政策、管理、资源配置、内控和市场等风险，公司将根据项目公司设立进展及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险并关注公司后续的相关公告。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                   公告编号：2020-010

　　融捷股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、变更会计师事务所的情况说明

　　因经营管理的需要，融捷股份有限公司（以下简称“公司”）与原审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）友好协商，一致同意解除审计服务关系。经公司董事会审计委员会认真调查，提议聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）为公司2019年度财务报告审计机构，2019年度财务报告审计费用拟提请公司股东大会授权董事会并转授权公司管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准确定。本次变更会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　二、拟聘任审计机构情况

　　名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110102082881146K

　　公司地址：北京市西城区阜外大街1号东塔楼15层

　　类型：特殊普通合伙企业

　　执行事务合伙人：李尊农

　　成立日期：2013 年 11 月4日

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本,出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　资格证书：中兴华具有证券、期货相关业务许可证，证书号：24，证书序号：000446。

　　中兴华前身是成立于1993年的中法会计师事务所，2013年完成合伙制转制。中兴华拥有优秀的人力资源团队和良好的会计、审计职业素质和水平，能够满足能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司年度审计要求。

　　三、聘任审计机构所履行的审议程序

　　1、公司董事会已提前跟原审计机构正中珠江就变更会计师事务所事项进行了沟通，并协商一致，同意解除审计服务关系。

　　2、公司审计委员会通过与中兴华审计项目负责人的沟通及对中兴华相关资质进行审查，认为中兴华具备为上市公司服务的资质要求，能够胜任工作，向董事会提议聘请中兴华为公司2019年度财务报告审计机构。

　　3、2020年1月13日公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同意公司聘请中兴华为公司2019年度财务报告审计机构，并同意提交股东大会审议。独立董事发表了事前认可和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　4、公司拟定于2020年2月7日召开2020年第一次临时股东大会，审议《关于变更会计师事务所的议案》，本次变更公司会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和雷敬华先生对公司变更会计师事务所进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“1、公司已将该事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料。

　　2、我们认为，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务审计资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况进行审计，能够满足公司未来财务审计工作的要求。本次审计机构变更不会影响公司财务报告的审计质量，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　3、综上，我们同意将该事项提交第七届董事会第三次会议审议。”

　　（二）独立意见

　　“1、经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务审计资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司未来财务审计工作的要求，同时有助于适应公司业务发展的需要，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　证券代码：002192                   证券简称：融捷股份                  公告编号：2020-011

　　融捷股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议于2020年1月13日召开，会议决议于2020年2月7日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2020年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2020年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第七届董事会第三次会议决议召开。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2020年2月7日（星期五）下午15:00

　　网络投票时间：2020年2月7日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2020年2月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的时间为：2020年2月7日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2020年2月3日（星期一）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2020年2月3日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会审议的议案1和议案2为关联交易议案，关联股东融捷投资控股集团有限公司、吕向阳先生和张长虹女士需回避表决，同时也不可接受其他股东委托进行投票。

　　关联股东回避表决详情见公司于2020年1月14日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议公告》（    公告编号：2020-003）、《关于2020年度日常关联交易预计的公告》（    公告编号：2020-004）、《关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告》（    公告编号：2020-005）。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　以下审议事项已经公司第七届董事会第三次会议审议，同意提交给本次股东大会审议。

　　1、审议《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

　　2、审议《关于2020年度公司接受控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的议案》

　　3、审议《关于为子公司供担保额度的议案》

　　4、审议《关于变更会计师事务所的议案》

　　上述议案1和议案2为关联交易事项，关联股东融捷投资控股集团有限公司、吕向阳先生和张长虹女士需回避表决；上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，在股东大会表决时对中小股东单独计票。

　　上述议案详情见公司于2020年1月14日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第三次会议决议公告》（    公告编号：2020-003）及相关临时公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，编码如下表：

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、法人股东证券账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、法人股东证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，请于2020年2月5日17:00前寄达或传真至本公司。来信信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。

　　股东请仔细填写《融捷股份有限公司2020年第一次临时股东大会参会股东登记表》（附件二）及《授权委托书》（附件三），以便登记确认。

　　2、登记地点及《融捷股份有限公司2020年第一次临时股东大会参会股东登记表》和《授权委托书》送达地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623。

　　登记传真：020-38289867

　　登记邮箱：lxgfdmb@163.com

　　3、登记时间：2020年2月4日-5日，当天的上午9:00-12:00，下午13:30-17:00。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理

　　2、会务联系人：何成坤、韦萌馨

　　联系电话：020-38289069

　　传    真：020-38289867

　　联系邮箱：lxgfdmb@163.com

　　通讯地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第三次会议决议》；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年1月13日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362192”，投票简称为“融捷投票”。

　　2、议案设置及意见表决

　　（1）议案设置

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，提案编码如下表：

　　■

　　（2）填报表决意见

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年2月7日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年2月7日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年2月7日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　融捷股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020年2月5日17:00之前送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三

　　授权委托书

　　NO.

　　兹全权委托         （先生/女士）代表本人/本单位             （姓名/单位名称）出席融捷股份有限公司2020年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。如授权委托书没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担。

　　■

　　特别说明：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“○”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止

　　签署日期：        年        月       日