特别提示
优刻得科技股份有限公司(以下简称“优刻得”、“发行人”或“公司”)首次公开发行人民币普通股并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的申请已于2019年9月27日经上海证券交易所(以下简称“上交所”)科创板股票上市委员会委员审议通过,并已经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)同意注册(证监许可〔2019〕2917号)。
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构(主承销商)”)担任本次发行的保荐机构(主承销商)。
本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。
发行人与保荐机构(主承销商)协商确定本次发行股份数量为5,850万股。其中初始战略配售预计发行数量为1,170万股,占本次发行总数量的20.00%。战略投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户,本次发行最终战略配售发行数量为1,170万股,与初始战略配售股数相同。网上、网下回拨机制启动前,网下初始发行数量为3,744万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.00%;网上初始发行数量为936万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的20.00%,本次发行价格为人民币33.23元/股。
根据《优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为2,957.53倍,高于100倍,发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制,将468万股股票由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后,网下最终发行数量为3,276万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的70%,占本次发行总量的56%;网上最终发行数量为1,404万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的30%,占本次发行总量的24%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.05071798%。
本次发行在缴款环节有重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
1、网下投资者应根据本公告,于2020年1月10日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格33.23元/股与获配数量,及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金,认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年1月10日(T+2日)16:00前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.5%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%(四舍五入精确至分)。
网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行资金交收义务,确保其资金账户在2020年1月10日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。
2、本次网下发行部分,公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算),应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售账户摇号将按配售对象为单位进行配号,每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售结果
(一)参与对象
本次发行中,战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、投资者资质以及市场情况后综合确定,包括:
(1)中国中金财富证券有限公司(参与跟投的保荐机构相关子公司,以下简称“中金财富证券”);
(2)中金公司大优1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划(发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划,以下简称“大优1号资管计划”);
(3)与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。
上述战略投资者已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年1月7日(T-1日)公告的《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者的专项核查报告》及《北京市海问律师事务所关于优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之战略投资者专项核查的法律意见书》。
(二)获配结果
2020年1月6日(T-2日),发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,协商确定本次发行价格为33.23元/股,本次发行总规模约为19.44亿元。
依据《业务指引》,本次发行规模超过10亿元、不足20亿元,保荐机构相关子公司中金财富证券跟投比例为本次发行规模的4%,但不超过人民币6,000万元,中金财富证券已足额缴纳战略配售认购资金1.0亿元,本次获配股数1,805,597股,初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项,保荐机构(主承销商)将在2020年1月14日(T+4日)之前,依据中金财富证券缴款原路径退回。
大优1号资管计划参与明细情况如下:
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注1:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成;
注2:大优1号资管计划募集资金的100% 用于参与本次战略配售,即用于支付本次战略配售的价款和新股配售经纪佣金。
截至2020年1月3日(T-3日),所有战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构(主承销商)将在2020年1月14日(T+4日)之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额(包括新股配售经纪佣金)的多余款项退回。
本次发行最终战略配售结果如下:
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二、网上摇号中签结果
根据《优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”),发行人和保荐机构(主承销商)于2020年1月9日(T+1日)在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅主持了优刻得首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下:
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凡参与网上发行申购优刻得股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有28,080个,每个中签号码只能认购500股优刻得股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
(一)网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第144号〕)《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2019〕149号)的要求,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:
本次发行的网下申购工作已于2020年1月8日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的214家网下投资者管理的3,054个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购,为有效申购投资者。
(二)网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下:
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注:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则,其中余股2股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金(申购时间为2020年1月8日09:30:07.254)。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构(主承销商)定于2020年1月13日(T+3日)上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签,并将于2020年1月14日(T+4日)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的《优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构(主承销商)联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:
保荐机构(主承销商):中国国际金融股份有限公司
联系人:资本市场部
联系电话:010-65353014
发行人: 优刻得科技股份有限公司
保荐机构(主承销商): 中国国际金融股份有限公司
2020年1月10日
附表:网下投资者初步配售明细表
保荐机构(主承销商):中国国际金融股份有限公司
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量(万股) 配售股数(股) 获配金额(元) 相应新股配售经纪佣金(元) 应缴款总金额(元) 机构类型
1 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 D890168972 1,800 20,702 687,927.46 3,439.64 691,367.10 A
2 安信基金管理有限责任公司 安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金 D890140974 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
3 安信基金管理有限责任公司 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 D890019937 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
4 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品 B882272990 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
5 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 B882272974 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
6 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品 B883271913 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
7 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-平衡自营 B881089365 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
8 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-百年分红自营 B881210754 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
9 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 D890165039 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
10 宝盈基金管理有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 D899902255 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
11 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 D899903120 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
12 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 D899886043 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
13 宝盈基金管理有限公司 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 D890826818 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
14 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 D890821240 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
15 宝盈基金管理有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 D890767844 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
16 宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 D890711267 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
17 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 D890274003 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
18 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 D890758756 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
19 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 D890733308 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
20 博时基金管理有限公司 博时GARP策略股票型养老金产品 B881677964 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
21 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 D890088766 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
22 博时基金管理有限公司 博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 D890150288 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
23 博时基金管理有限公司 博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890174151 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
24 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 D890001007 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
25 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 D899904752 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
26 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 D899905384 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
27 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 D890712378 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
28 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 D890790457 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
29 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 D890713984 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
30 博时基金管理有限公司 博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890181310 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
31 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 D890035035 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
32 博时基金管理有限公司 博时上证50交易型开放式指数证券投资基金 D890001366 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
33 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 D890711754 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
34 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 D890711720 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
35 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 D890711762 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
36 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 D890764422 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
37 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 D890147683 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
38 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 D890712433 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
39 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 D890001722 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
40 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 D899906021 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
41 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 D890268434 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
42 博时基金管理有限公司 博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 D890187162 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
43 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零一组合 D890147489 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
44 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 D890073656 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
45 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 D890074288 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
46 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 D890798845 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
47 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 D890021654 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
48 博时基金管理有限公司 博时价值增长 D890711259 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
49 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 D890757946 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
50 博时基金管理有限公司 博时中证500交易型开放式指数证券投资基金 D890174428 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
51 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) D890730504 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
52 博时基金管理有限公司 博时优选配置混合型养老金产品 B880461116 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
53 博时基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B881962063 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
54 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 B881812048 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
55 博时基金管理有限公司 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金 D890060328 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
56 财通基金管理有限公司 财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890181718 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
57 财通基金管理有限公司 财通多策略福享混合型证券投资基金 D890058931 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
58 财通基金管理有限公司 财通多策略升级混合型证券投资基金 D890035080 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
59 财通基金管理有限公司 财通成长优选混合型证券投资基金 D890018020 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
60 财通基金管理有限公司 财通价值动量混合型证券投资基金 D890790635 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
61 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金一二零一组合 D890147756 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
62 大成基金管理有限公司 大成基金管理有限公司-社保基金1101组合 D890117400 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
63 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零一组合 D890114745 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
64 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金八零二组合 D890073664 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
65 大成基金管理有限公司 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 D890065645 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
66 大成基金管理有限公司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 D890001277 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
67 大成基金管理有限公司 大成互联网思维混合型证券投资基金 D899903675 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
68 大成基金管理有限公司 大成高新技术产业股票型证券投资基金 D899899096 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
69 大成基金管理有限公司 全国社保基金四一一组合 D890793455 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
70 大成基金管理有限公司 全国社保基金一一三组合 D890786026 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
71 大成基金管理有限公司 大成中证红利指数证券投资基金 D890777718 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
72 大成基金管理有限公司 大成策略回报混合型证券投资基金 D890767187 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
73 大成基金管理有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金 D890728167 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
74 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 D890711322 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
75 大成基金管理有限公司 大成积极成长混合型证券投资基金 D890245313 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
76 大成基金管理有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金 D890031023 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
77 大成基金管理有限公司 大成景阳领先混合型证券投资基金 D890031015 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
78 大成基金管理有限公司 大成蓝筹稳健证券投资基金 D890713502 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
79 大成基金管理有限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) D890764171 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
80 大成基金管理有限公司 大成财富管理2020生命周期证券投资基金 D890757687 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
81 大成基金管理有限公司 大成沪深300指数证券投资基金 D890749058 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
82 大家资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司个人万能产品 B880214349 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
83 大家资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司团体万能产品 B880213929 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
84 大家资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司自有资金 B883283570 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
85 大家资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传统产品 B881442005 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
86 大家资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传统产品 B882790223 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
87 大家资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万能产品 B882790231 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
88 大家资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分红产品 B882790192 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
89 工银瑞信基金管理有限公司 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 B882827512 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
90 工银瑞信基金管理有限公司 湖南省(叁号)职业年金计划 B882819137 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
91 工银瑞信基金管理有限公司 中央国家机关及所属事业单位(叁号)职业年金计划 B882749683 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
92 工银瑞信基金管理有限公司 湖南省(陆号)职业年金计划 B882808306 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
93 工银瑞信基金管理有限公司 湖南省(贰号)职业年金计划 B882808178 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
94 工银瑞信基金管理有限公司 北京市(陆号)职业年金计划 B882763019 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
95 工银瑞信基金管理有限公司 中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计划 B880242520 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
96 工银瑞信基金管理有限公司 山东省(陆号)职业年金计划 B882670046 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
97 工银瑞信基金管理有限公司 山东省(肆号)职业年金计划 B882671220 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
98 工银瑞信基金管理有限公司 建信养老2号集合团体型养老保障管理产品 B882731591 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
99 工银瑞信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 B881352483 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
100 工银瑞信基金管理有限公司 北京市(肆号)职业年金计划 B882759311 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
101 工银瑞信基金管理有限公司 北京市(贰号)职业年金计划 B882781091 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
102 工银瑞信基金管理有限公司 云南省农村信用社企业年金计划 B883061245 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
103 工银瑞信基金管理有限公司 四川省电力公司(子公司)企业年金计划 B882338217 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
104 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金 D890173773 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
105 工银瑞信基金管理有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 B888351946 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
106 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金 D890116357 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
107 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零二组合 D890114533 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
108 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添泰混合型养老金产品 B880768681 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
109 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添祥混合型养老金产品 B880760803 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
110 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金三零一组合 D890086138 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
111 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添福混合型养老金产品 B880498472 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
112 工银瑞信基金管理有限公司 神华集团有限责任公司企业年金计划 B883299961 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
113 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金 D890032210 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
114 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 D890029681 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
115 工银瑞信基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司企业年金计划 B881824142 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
116 工银瑞信基金管理有限公司 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 B883336187 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
117 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添颐混合型养老金计划 B888406652 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
118 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 D890000637 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
119 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 D899905300 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
120 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 D899905067 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
121 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 D899904419 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
122 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金 D899901665 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
123 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 D899901699 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
124 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 D899898731 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
125 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 D899884512 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
126 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 D890813831 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
127 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 D890816596 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
128 工银瑞信基金管理有限公司 工银如意养老1号企业年金集合计划 B882943826 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
129 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添富股票型养老金产品 B883227273 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
130 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 B883058357 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
131 工银瑞信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B881962039 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
132 工银瑞信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司企业年金计划 B882365133 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
133 工银瑞信基金管理有限公司 北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金计划 B882574041 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
134 工银瑞信基金管理有限公司 辽宁省电力有限公司01号企业年金计划 B882385476 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
135 工银瑞信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 B882459770 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
136 工银瑞信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 B882745082 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
137 工银瑞信基金管理有限公司 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 B882756499 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
138 工银瑞信基金管理有限公司 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划 B882571108 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
139 工银瑞信基金管理有限公司 山东省农村信用社联合社(A计划)企业年金计划 B882576912 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
140 工银瑞信基金管理有限公司 中国交通建设集团有限公司企业年金计划 B881905126 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
141 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 D890755716 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
142 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 D890740486 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
143 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 B882994429 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
144 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 B882994372 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
145 广发基金管理有限公司 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 D890186679 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
146 广发基金管理有限公司 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金 D890185283 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
147 广发基金管理有限公司 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890178139 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
148 广发基金管理有限公司 广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金 D890158367 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
149 广发基金管理有限公司 广发双擎升级混合型证券投资基金 D890151682 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
150 广发基金管理有限公司 广发科技动力股票型证券投资基金 D890144211 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
151 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一一零一组合 D890117133 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
152 广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 D890113731 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
153 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金八零五组合 D890114541 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
154 广发基金管理有限公司 广发医疗保健股票型证券投资基金 D890095030 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
155 广发基金管理有限公司 广发多元新兴股票型证券投资基金 D890066667 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
156 广发基金管理有限公司 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金 D890068643 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
157 广发基金管理有限公司 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 D890032919 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
158 广发基金管理有限公司 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 D890056442 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
159 广发基金管理有限公司 广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 D890045069 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
160 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890028334 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
161 广发基金管理有限公司 广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金 D890007524 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
162 广发基金管理有限公司 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 D899900237 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
163 广发基金管理有限公司 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 D899887251 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
164 广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 D899885097 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
165 广发基金管理有限公司 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 D890827953 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
166 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 D890820870 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
167 广发基金管理有限公司 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 D890814049 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
168 广发基金管理有限公司 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金 D890807238 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
169 广发基金管理有限公司 广发轮动配置混合型证券投资基金 D890809793 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
170 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 D890786034 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
171 广发基金管理有限公司 广发行业领先混合型证券投资基金 D890783468 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
172 广发基金管理有限公司 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 D890778798 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
173 广发基金管理有限公司 广发聚瑞混合型证券投资基金 D890768670 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
174 广发基金管理有限公司 广发核心精选混合型证券投资基金 D890765973 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
175 广发基金管理有限公司 广发稳健增长证券投资基金 D890714045 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
176 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 D890712873 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
177 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 D890764008 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
178 广发基金管理有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金 D890754786 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
179 广发基金管理有限公司 广发聚丰混合型证券投资基金 D890748183 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
180 广发基金管理有限公司 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF) D890733219 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
181 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 D890032383 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
182 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 D890808420 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
183 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金 D890783345 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
184 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 D890760753 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
185 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金 D890754956 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
186 国联安基金管理有限公司 国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金 D890190903 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
187 国联安基金管理有限公司 国联安中证医药100指数证券投资基金 D890812908 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
188 国联安基金管理有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金 D890786610 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
189 国联安基金管理有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 D890713308 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
190 国联安基金管理有限公司 国联安德盛精选股票证券投资基金 D890748280 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
191 国联人寿保险股份有限公司 国联人寿保险股份有限公司-分红产品一号 B881728503 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
192 国联人寿保险股份有限公司 国联人寿保险股份有限公司-传统产品一号 B881729826 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
193 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿财产保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司固定收益组合 B881490469 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
194 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司稳健系列组合 B881091281 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
195 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿保险(集团)公司委托国寿安保基金管理有限公司混合型组合资产管理合同 B880663459 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
196 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿保险(集团)公司委托国寿安保基金管理有限公司固定收益型组合资产管理合同 B880665192 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
197 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险中证全指组合 B880396010 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
198 国泰基金管理有限公司 国泰鑫睿混合型证券投资基金 D890188223 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
199 国泰基金管理有限公司 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 D890182455 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
200 国泰基金管理有限公司 国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 D890171551 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
201 国泰基金管理有限公司 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 D890130369 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
202 国泰基金管理有限公司 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金 D890111624 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
203 国泰基金管理有限公司 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890088651 1,800 20,700 687,861.00 3,439.31 691,300.31 A
(下转A15版)