证券代码：600031        证券简称：三一重工       公告编号：2020-001

　　三一重工股份有限公司

　　2019年第四季度股票期权自主行权结果

　　暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2019年第四季度股票期权自主行权情况：本次自主行权数为12,504,299股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为9,154,174 股，占符合条件的股票期权行权数量48,099,115份的19.03%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为3,350,125股，占符合条件行权数量20,528,350份的16.32%。

　　一、股票期权自主行权概述

　　根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司2019年4月26日召开的第六届董事会第三十九次会议审议，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期的行权条件已经成就：其中首次授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权行权数量为48,099,115份，行权起始日期为2019年5月29日，行权终止日期为2020年4月7日；预留授予股票期权第一个行权期符合条件的股票期权行权数量为20,528,350份，行权起始日期为2019年5月29日，行权终止日期为2020年3月1日；行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详见2019年5月24日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。

　　二、本次股票期权自主行权具体情况

　　2019年9月30日至2019年12月31日，公司股票期权激励对象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共12,504,299股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为9,154,174 股，占符合条件的股票期权行权数量48,099,115份的19.03%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为3,350,125股，占符合条件行权数量20,528,350份的16.32%。公司本次获得募集资金72,736,604.31元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　截止2019年12月31日，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为40,660,226股，占符合条件的股票期权行权数量48,099,115份的84.53%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为18,248,479股，占符合条件行权数量20,528,350份的88.89%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

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　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月三日

　　证券代码：600031        证券简称：三一重工        公告编号：2020-002

　　三一重工股份有限公司

　　关于募集资金使用完毕及办理注销募集资金账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）于2016 年 1 月4日公开发行了 450,000万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币4,765.90万后，募集资金净额共计人民币 445,234.10万元；上述资金已于 2016 年 1 月 8日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理制度》。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金使用管理制度》等规定，公司对募集资金严格实行专户存储。公司在实际使用募集资金过程中，严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，确保专款专用。

　　2016年1月13日，公司与开户银行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2017年6月29日，公司全资子公司三一汽车制造有限公司，与中国光大银行股份有限公司长沙分行星沙支行、中信证券股份有限公司，签署了关于军工“512项目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2017 年8 月31 日，公司全资子公司三一重机有限公司、上海三一重机股份有限公司等公司分别与开户银行、中信证券股份有限公司签署了关于“一带一路挖掘机研发项目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

　　募集资金专项账户开户情况如下：

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　　（三）募集资金投资项目完成情况

　　2017年3月30日，公司召开2017年第一次临时股东大会,审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512项目”。

　　2018年6月22日，公司召开2017年年度股东大会,审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将 “流程信息化提升项目”、“建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512项目”3个项目尚未使用的募集资金余额中的15亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。

　　根据《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及上述募投项目变更情况，募集资金最终投入“收购索特传动设备有限公司”、“收购湖南三一快而据住宅工业有限公司”、“建筑工业化研发项目（一期）”、“工业机械产品研发及流程信息化提升项目”、“一带一路沿线国际及海外市场挖掘机研发与服务项目”、“一带一路沿线国际及海外市场挖掘机研发与服务项目”、“军工512项目”、“一带一路沿线国际工程机械产品研发项目”等8个项目，截止2019年12月31日，上述募集资金项目均已投入完毕。

　　三、募集资金使用完毕及办理注销募集资金账户

　　截止2019年12月31日，公司募集资金本金已全部使用完毕。目前募集资金专户余额4,909.56万元均为银行结余利息,公司决定将全部银行结余利息转入自有资金账户用于永久性补充流动资金。同时公司将于近期办理募集资金专户的注销手续，募集资金专户注销后，公司和银行、保荐机构签订的《三方监管协议》也将相应终止。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年一月三日