【鹏扬基金管理有限公司】

　　在证券基金行业文化建设动员大会上，证监会指出，行业文化是价值观、风险观和发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。公募基金行业作为现代金融体系的重要组成部分，肩负着支持实体经济、建设多层次资本市场、服务居民普惠理财、助力应对人口老龄化问题的历史使命。打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为行业发展指明了方向。

　　鹏扬基金自成立伊始就高度重视文化建设，经过三年多的不断探索，鹏扬基金已经建立了一套独特文化价值体系。

　　打造立足长期的考核文化

　　作为首家“私转公”的基金公司，鹏扬基金成立伊始便建立了核心员工持股计划等长效激励约束机制。公司股东、高管及核心骨干秉承同样的价值导向和经营理念，摒弃对短期利益的追逐，确立了为持有人持续创造价值的长远愿景，在核心治理机制上实现了持有人利益、员工利益和股东利益的有效统一。

　　鹏扬基金打造了立足长期的考核文化，董事会对经营层考核不盲目追求规模或者排名，而是把长期业绩和风险防控放在更加重要的位置。经营层全员合伙的独特模式，使得公司在业务选择上能够坚持有所为有所不为，恪守资管本源，聚焦主动管理，着力提升投研水平。

　　将核心价值观融入选人用人

　　通过不断的积淀、提炼，鹏扬基金形成了“诚信、责任、激情、协作、感恩”的核心价值观。这一价值观高度契合了新时代行业文化理念，同时也融入了鹏扬基金独有的特色元素。公司要求诚实守信，杜绝违法乱纪；推崇担当作为，摒弃推卸责任；提倡拼搏进取，反对因循守旧；鼓励分享协作，抵制自私狭隘；倡导心怀感恩，拒绝敷衍客户。

　　鹏扬基金将价值观考察融入到选人用人的各个环节，在人才遴选过程中坚持德才兼备，以德为先的原则，倡导诚实守信、心怀敬畏，杜绝违法违规、行为失范。为了吸引志同道合、拥有远大理想的人才加盟，鹏扬基金发挥独特的治理优势，在考核激励机制方面进行了大胆探索和创新。目前，公司已实施了两期核心员工股权激励计划，力争以平台思维和分享理念打造立意长远的合伙人文化。公司还摒弃了以业绩为唯一准则的考核标准，将道德品行、文化理念纳入考核体系，通过拉长考核周期，制定薪酬递延发放机制等配套措施，努力实现奖优罚劣、知事识人，不断筛选培养出拥有共同价值理念和文化信仰的专业队伍。

　　专业审慎 行稳致远

　　鹏扬基金始终秉持“稳健投资、长期投资”的投资理念，打造了一整套科学的研究与投资决策体系。公司的投资管理以长期回报为考核要求，以严格的投资纪律来控制风险，以科技手段为辅助工具，形成了长期稳健的投资文化。作为一家以固定收益业务为特色的公募基金，公司从严格信用评级、风险排查、高等级信用策略等多角度对信用风险进行严格控制，并自主开发系统实时监测组合风险情况。在债券市场违约频发的情况下，公司严格把控风险，实现了债券投资“零违约”的良好成绩。

　　敬畏法治 向善而行

　　合规是金融行业持续发展的基石。“纪律为本，稳健增值”是公司一以贯之的经营宗旨，纪律为本要求每位员工恪尽职守、严守底线，稳健增值则要求员工永远心存敬畏，敬畏市场、敬畏法治。在执行层面，公司制定了细致的合规风控考评办法，采取扣分制的形式对全员进行合规考核，针对重大的合规风险事件，合规部门有权一票否决。在全员合规的文化氛围下，公司各项业务均以合规风控审查为前置条件，对于法律法规没有明确禁止的情况，公司始终坚持实质重于形式原则，首要考虑是否把持有人利益放在了首位，是否公平对待了不同持有人，并在此基础上进行抉择取舍。比如，对于很多中小公司比较倚重的货币市场基金，公司坚持以持有人利益为先，不追求规模，也不考核收益，仅对偏离度进行考核，在特殊敏感时点甚至主动放弃规模，有效保证了存量持有人的利益。

　　在新时期行业文化的引领下，鹏扬基金将牢记使命、践行初心，坚持以诚信固本、以合规立信、以专业立身、以稳健致胜，在服务实体经济、优化资源配置、促进资本市场健康发展中主动作为，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献力量。