证券代码：000528    证券简称：柳工    公告编号：2019-54

　　广西柳工机械股份有限公司

　　第八届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司董事会于2019年12月20日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第二十三次会议的通知，会议于2019年12月30日在公司总部6E会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中独立董事刘斌先生、郑毓煌先生因工作原因采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长曾光安先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

　　一、审议通过《关于2020年公司董事会工作计划的议案》。

　　同意公司2020年董事会工作计划。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于公司2020年经营计划的议案》。

　　1、同意公司2020年经营计划。

　　2、同意将本议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过《关于公司2020年财务预算的的议案》。

　　1、同意公司2020年度财务预算（含新增固定资产投资、研发立项、捐赠）。

　　2、同意将本议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于公司预计2020年度日常关联交易事项的议案》。

　　1、同意公司2020年度预计发生日常关联交易共计413,113万元（占2018年12月31日经审计净资产的42.9%）。其中从关联方采购工程机械产品、有关的各种零部件等物资及接受关联方提供的劳务395,426万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务17,687万元。

　　2、同意将公司2020年预计日常关联交易的议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议，相关关联股东在审议本议案（含子议案）时应回避表决。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。

　　关联董事在审议该议案（含子项）时进行了相应的回避表决，其中：

　　1、对与大股东广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项（向柳工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务141,579万元，向柳工集团及其下属子公司销售商品及提供劳务5,785万元）：在柳工集团兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品及接受劳务109,893万元，向其销售商品及提供劳务331万元）：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务22,455万元，向其销售商品及提供劳务2,361万元）：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务48,260万元，向其销售商品及提供劳务105万元）：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董事、监事、高管职务的关联方发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务73,239万元，向其销售商品和提供劳务9,105万元）：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司预计2020年度日常关联交易的公告》（    公告编号2019-56）。

　　五、审议通过《关于公司2020年营销业务担保授信的议案》。

　　1、同意公司2020年为向公司及其下属全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁（直租+回租）、按揭业务授信担保，担保方式为连带责任保证。业务担保授信总额度为人民币59.32亿元（在总额度范围内可根据各业务及各产品线实际使用情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期为公司自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止；

　　2、同意授权董事长在额度范围内签署相关协议文件；

　　3、同意将本议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2020年营销业务担保授信的公告》（    公告编号2019-57）。

　　六、审议通过《关于公司购买河西工业园142亩土地的议案》。

　　1、同意公司购买河西工业园142亩土地（最终价格以政府公开竞拍成交价为准）。

　　2、同意授权总裁黄海波先生根据政府公开竞拍结果确定该项土地购买价格并签署本次购买土地相关的协议文件。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过《关于对柳叉增资5000万元的议案》。

　　同意公司向全资子公司柳州柳工叉车有限公司（简称“柳叉”）增资5,000万元，主要用于固定资产投资。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过《关于公司召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

　　同意于2020年1月17日召开公司2020年第一次临时股东大会，审议下述4项议案：

　　1、关于公司2020年经营计划的议案；

　　2、关于公司2020年预算的议案；

　　3、关于公司预计2020年度日常关联交易的议案；

　　4、关于公司2020年营销业务担保授信的议案；

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司召开2020年第一次临时股东大会的通知》（    公告编号2019-58）。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：000528               证券简称：柳    工             公告编号：2019-55

　　广西柳工机械股份有限公司

　　第八届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十次会议于2019年12月30日在柳工总部6E会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

　　一、审议通过《关于公司预计2020年度日常关联交易的议案》。

　　监事会认为：公司预计2020年度日常关联交易相关事项有利于保障公司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情况。监事会对公司预计2020年度日常关联交易事项的公允性无异议。该议案审议程序合法，符合相关规定。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。

　　该项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　二、审议通过《关于公司2020年营销业务担保授信的议案》。

　　监事会认为：2020年公司及其下属全资子公司、控股子公司与购买产品的客户、经销商、银行、外部融资机构合作开展承兑、融资租赁（直租+回租）、按揭担保授信业务，有利于公司及其下属全资子公司、控股子公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情况。该议案审议程序合法，符合相关规定。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。

　　该项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司监事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：000528      证券简称：柳工     公告编号：2019-56

　　广西柳工机械股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月30日召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司预计2020年度日常关联交易的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、关联交易概述

　　（一）2020年关联交易预算概述

　　本公司预计2020年度与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计413,113万元，其中向关联方采购有关的各种零部件等物资及接受劳务395,426万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务17,687万元。2020年预计日常关联交易金额达到公司最近一期（2018年12月31日）经审计的净资产963,745万元的42.87%，根据深交所《股票上市规则》的规定，本议案交易须提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。

　　以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　关联董事在审议该议案（含子项）时相应进行了回避表决，具体表决情况如下：

　　1、对与大股东广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项（向柳工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务141,579万元，向柳工集团及其下属子公司销售商品及提供劳务5,785万元）：在柳工集团兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品及接受劳务109,893万元，向其销售商品及提供劳务331万元）：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务22,455万元，向其销售商品及提供劳务2,361万元）：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务48,260万元，向其销售商品及提供劳务105万元）：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董事、监事、高管职务的关联方发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务73,239万元，向其销售商品和提供劳务9,105万元）：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）、2020年预计关联交易的主要内容、金额及截至2019年12月25日实际关联交易金额

　　（单位：万元）

　　■

　　■

　　说明：1、2020年预计的日常关联交易额将比上年增加35%，原因为公司预计2020年工程机械市场需求增长，年度经营生产和销售目标较上年度增长。

　　2、根据深交所相关文件，公司向广西柳工集团及其下属企业销售控制器、配件及宣传品的日常关联交易按“广西柳工集团及其下属企业”进行合并列示。合并列示原因为：该部分日常关联销售涉及关联方众多、交易内容单一、交易金额较小。与单一关联人发生交易金额在300万元以下且未达到公司最近一期（2018年12月31日）经审计净资产0.5%的。

　　二、关联方介绍和关联关系：

　　（一） 关联方基本情况

　　（单位：万元）

　　■

　　（二）、关联方履约能力

　　上述关联方均为公司控股股东、控股股东下属企业或公司参股公司，资产状况良好、经营情况稳定，且已与公司建立了长期的合作关系，均不存在违约的情况。公司董事会认为，上述关联方针对上述关联交易不存在履约障碍。

　　三、关联交易的主要内容

　　交易的定价策略和定价依据

　　■

　　说明：

　　（1）本公司与各关联方关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　（2）本公司与各关联方关联交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　（3）公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件驱动桥、变速箱，由于该关联方采用世界一流水平的德国技术制造，为国内唯一供应方，其价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　（4）公司向广西康明斯工业动力有限公司采购的专用柴油机、马达等，由于该关联方采用世界先进水平的技术制造，为国内优秀供应方，其品牌价值、质量水平高，产品价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，售后服务等情况，由双方友好协商确定。

　　（5）公司向柳州柳工人力资源服务公司采购的劳务服务根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　1、交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况

　　公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。预计将在未来较长时间内存在此类关联交易。

　　2、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图

　　受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

　　3、交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响。

　　向柳工集团附属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。

　　4、上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。

　　上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　事前认可意见：我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司2020年日常关联交易预测事项，符合公司利益和全体股东利益，同意将上述事项提交公司第八届董事会第二十三次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。关联董事应回避表决。

　　独立意见：我们对公司预计2020年日常关联交易事项的公允性无异议。关联交易事项符合相关规定，同意公司预计2020年度日常关联交易。与关联方广西柳工集团有限公司及其下属子公司，公司参股公司广西康明斯工业动力有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司、柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对相关议案的子项审议已回避表决。

　　同意本次董事会审议的《关于公司预计2020年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议批准，关联股东须回避表决。

　　六、备查文件

　　（1）公司第八届董事会第二十三次会议决议；

　　（2）公司独立董事关于本议案的事前认可意见和独立意见；

　　（3）公司第八届监事会第二十次会议决议；

　　（4）深交所要求的其他有关文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：000528     证券简称：柳工    公告编号：2019-57

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于2020年营销业务担保授信的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　释义：公司、本公司均指广西柳工机械股份有限公司；

　　外部融资租赁机构指除公司下属子公司中恒国际租赁有限公司以外的融资租赁机构。

　　广西柳工机械股份有限公司于2019年12月30日召开的第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2020年营销业务担保授信的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、担保授信业务概述

　　为了保证公司的营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司现金流的安全，2020年公司将继续为向公司及下属国内全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁、按揭授信业务担保。担保授信总额为59.32亿元，占公司2018年12月31日经审计净资产96.37亿元的61.55%。担保有效期自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。上述担保授信额度仅用于客户、经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款或购买产品使用。

　　该项议案决议如下：

　　1、同意广西柳工机械股份有限公司为向公司及其下属全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁（直租+回租）、按揭业务授信担保，担保方式为连带责任保证。业务担保授信总额度为人民币59.32亿元（在总额度范围内可根据各业务及各产品线实际使用情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止；

　　2、同意授权董事长签署有关协议文件。

　　本次营销业务担保授信事项不涉及关联方。

　　该议案获全体董事表决赞成通过。根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，董事会同意将上述担保授信事项提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人为公司及其下属全资子公司、控股子公司认定为优质客户并经银行、租赁公司审核确认后纳入授信客户范围的客户、经销商。公司及其下属国内、控股子公司将根据与客户、经销商的历史交易记录、资信情况等，通过数据分析选取具备一定资金实力、拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、外部融资租赁公司。

　　三、担保授信协议的主要内容

　　（一）担保方式：连带责任保证

　　（二）额度有效期：自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

　　（三）担保授信额度：2020年度公司及下属全资子公司、控股子公司对购买产品的客户、经销商担保授信额度合计为人民币59.32亿元，其中，承兑12.70亿元，融资租赁（直租+回租）42.62亿元，按揭4亿元。额度有效期自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

　　（四）担保授信的风险管控措施：

　　针对为向公司及下属国内全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商提供银行、外部融资租赁机构担保授信事项，公司及子公司制定了相应的管理制度，从授信管理、现金流管理、定期监控、设置逾期红线、组织各单位进行评审等方面全面进行管理，并要求经销商签署反担保协议，同时根据市场和客户质量的变化调整管理措施，规范进行管控，降低对外担保风险。

　　（五）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。

　　四、董事会意见

　　公司2020年继续为向公司及其下属全资子公司、控股子公司购买产品的优质客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁（直租和回租）、按揭业务授信担保，是为便于经销商开展业务，促进公司产品销售，改善公司的现金流。因担保授信额度仅用于客户、经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品使用；经销商签署反担保协议等风险控制措施，本次担保授信风险可控，符合相关法律法规规定，同意本次担保授信议案。

　　五、独立董事关于本次担保授信的意见

　　公司为保证营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司的现金流，向公司及下属国内全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁、按揭授信业务担保的事项，风险可控、决策程序合法、符合各项法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害股东特别是中小股东的利益。同意本次担保授信议案，并同意将该议案提交至股东大会进行审议。

　　六、累计担保授信金额及逾期担保金额

　　截止至2019年11月30日，公司已审批担保授信额度共计为人民币66.29亿元，实际使用额度共计为人民币24.37亿元，公司担保授信逾期金额为6,579万元，逾期金额系融资租赁业务产生，承兑业务、按揭业务未发生逾期事项。营销业务担保总体逾期率仅为2.70%，逾期风险在控制范围内。

　　七、备查文件

　　1、第八届董事会第二十三次会议决议；

　　2、第八届监事会第二十次会议决议；

　　3、独立董事关于本议案的独立意见；

　　4、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：000528            证券简称：柳   工            公告编号：2019-58

　　广西柳工机械股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2020年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。2019年12月30日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2020年1月17日14:30；

　　（2）网络投票时间：2020年1月17日。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2020年1月17日9:15至2020年1月17日15:00期间的任意时间。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2020年1月17日9:30～11:30，13:00～15:00。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2020年1月13日。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日（2020年1月13日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。

　　审议本次股东大会第3项议案时，关联股东需回避表决，具体情况详见本通知“二、会议审议事项”之“（二）披露情况”、“（三）特别强调事项”。需回避表决的股东不得接受其他股东委托进行投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项

　　■

　　（二）披露情况

　　与上述议案内容相关的董事会决议公告、监事会决议公告等详见公司于2020年1月2日披露在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《柳工第八届董事会第二十三次会议决议公告》、《柳工第八届监事会第二十次会议决议公告》、《关于公司预计2020年度日常关联交易的公告》、《关于公司2020年营销业务担保授信的公告》等相关公告及文件。

　　（三）特别强调事项

　　议案第3项涉及逐项表决，股东大会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2020年1月14日8:30～11:30，14:30～17:30。

　　2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。

　　（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。

　　（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。

　　（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。

　　4、其他事项：

　　（1）会议联系方式：

　　会议联系人：向兴颖、秦乔秀

　　联系电话：0772-3886509、0772-3887266

　　传真：0772-3691147

　　电子信箱：xiangxy@liugong.com；qqx@liugong.com。

　　地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007

　　（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；

　　（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、柳工第八届董事会第二十三次会议决议；

　　2、柳工第八届监事会第二十次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2：授权委托书。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码和投票名称：

　　1、投票代码：360528；

　　2、投票简称：柳工投票。

　　（二）填报表决意见：

　　（1）本次股东大会均为非累计投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年1月17日的交易时间，即9:30～11:30和13:00～15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年1月17日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年1月17日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　广西柳工机械股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹授权委托           先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。

　　委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持有股份数：

　　委托人股票账户号码：

　　受委托人签名：

　　受委托人身份证号码：

　　委托日期：

　　委托人对下述议案表决如下

　　■

　　备注：

　　请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。

　　（股东授权委托书复印或按样本自制有效）