证券代码：603499                    证券简称：翔港科技                  公告编号：2019-093

　　上海翔港包装科技股份有限公司

　　关于2018年限制性股票激励计划预留部分授予结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●预留部分限制性股票登记日：2019年12月26日

　　●预留部分限制性股票登记数量：14.28万股

　　一、 预留部分限制性股票授予情况

　　2019年2月18日，上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意并确定以2019年2月18日为授予日，向5名激励对象授予限制性股票共计10.2万股，授予价格为10.25元/股。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对公司 2018年限制性股票激励计划预留部分授予事项出具了核查意见，律师出具了法律意见书。（具体内容详见2019年2月19日刊登在上海证券交易所网站上的有关公告。）

　　2019年7月16日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划预留部分授予价格、数量的议案》，根据《上海翔港包装科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年激励计划（草案）》”）的规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，应对限制性股票的授予价格和数量进行相应的调整。”鉴于公司2018年年度权益分派已实施完毕，根据上述公司《2018激励计划（草案）》及2018年第一次临时股东大会的授权，董事会对2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价格及数量进行了调整。经调整，前述预留限制性股票授予价格由原10.25元/股调整为7.18元/股，授予数量由原10.2万股调整为14.28万股。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对公司调整限制性股票激励计划预留部分授予价格及数量的事项出具了核查意见，律师出具了法律意见书。（具体内容详见2019年7月16日刊登在上海证券交易所网站上有关公告。）

　　本次预留部分限制性股票最终授予情况如下：

　　1) 授予日：2019年2月18日

　　2) 授予股份登记日：2019年12月26日

　　3) 授予数量：14.28万股

　　4) 授予人数：5人

　　5) 授予价格：7.18元/股

　　6) 股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票

　　7）激励对象名单及授予情况

　　■

　　注: 以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

　　二、 激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

　　1）本计划有效期自限制性股票授予完成登记之日起至激励对象获

　　授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过24个月。

　　2）本计划授予的限制性股票限售期分别为自授予完成登记之日起12

　　个月和24个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　3）公司预留部分限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　4）限制性股票的解除限售条件

　　激励对象解除已获授的限制性股票的限售，除满足与授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本计划在2019年-2020年会计年度中，分年度进行业绩考核，以到公司净利润增长率考核目标作为激励对象所获限制性股票解除限售的条件之一。预留部分限制性股票解除限售各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：上述净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除股权激励计划实施以及未来并购重组标的所带来的影响作为计算依据，如因相关法律法规变动导致净利润确认、计量方式发生变化则相应调整2017年的基数。

　　若未达公司业绩条件目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　在满足公司层面解除限售业绩条件的前提下，公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为本激励计划的解除限售依据。根据公司《2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象只有在上一年度绩效考核结果达到合格时，才能全部或者部分将当期限制性股票解除限售。若激励对象上一年度绩效考核结果为不合格，则取消其当期限制性股票的解除限售权利，其当期限制性股票由公司统一回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

　　■

　　个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度

　　三、 预留限制性股票认购资金的验资情况

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年2月19日出具的《验资报告》（信会师报字[2019]第ZA10580号）：截至 2019年2 月 19日止，公司已收到5名限制性股票激励对象缴纳的股权认购款 1,045,500.00元，其中计入实收资本人民币102,000.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币943,500.00元。

　　四、 预留限制性股票的登记情况

　　本激励计划预留授予部分限制性股票共计14.28万股，中国结算上海分公司于 2019年12月26日完成了对此次授予限制性股票的登记工作，公司于 2019年12月30日收到了中国结算上海分公司向公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、 授予前后对公司控股股东的影响

　　本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由141,703,660股变更为141,846,460股，导致公司控股股东股权比例发生变动，具体情况如下：公司控股股东董建军先生在授予前合计持有公司 97,591,646股股份，占授予前公司股本总额的68.87%；授予完成后，其持有股份占公司股本总额的68.80%，仍为公司控股股东，本次授予不会导致公司控股股东发生变化。

　　六、 股权结构变动情况表

　　公司本激励计划首次限制性股票授予前后，公司股本结构变化情况如下：

　　■

　　七、 本次募集资金使用计划

　　公司此次限制性股票激励计划筹集的资金全部用于补充流动资金。

　　八、 本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的预留部分授予日为2019年2月18日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。

　　经测算，预计未来限制性股票激励成本为 26.22万元，则2019年—2021年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　■

　　本激励计划的激励成本将在成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但不影响业绩考核指标中的净利润增长率。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理成本，激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　上海翔港包装科技股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：603499                    证券简称：翔港科技                  公告编号：2019-094

　　上海翔港包装科技股份有限公司

　　第二届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议通知于2019年12月27日以书面或邮件形式发出，本次会议为临时会议。本次会议采用通讯表决的方式进行，会议由董事长董建军召集并主持，应出席董事7名，实际出席董事7名，公司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议《关于变更公司注册资本、修改〈公司章程〉并办理工商登记的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日披露的《关于变更公司注册资本、修改〈公司

　　章程〉并办理工商登记的公告》。

　　（二）审议《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会拟决定于2020年1月16日下午14：30，在上海市浦东新区康桥西路666号2楼会议室召开2020年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见同日披露的《公司关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　上海翔港包装科技股份有限公司董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：603499                    证券简称：翔港科技                  公告编号：2019-095

　　上海翔港包装科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、修改《公司章程》并办理工商登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鉴于公司2018年限制性股票激励计划激励对象杨斌青、权家旺、李飞、王健波、刘超、陈月乔因离职已不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司已将上述激励对象已获授但尚未解除限售的103,900股限制性股票进行回购注销处理，本次限制性股票已于2019年11月15日完成注销。注销完成后，公司总股本由141,807,560股变更为141,703,660股。

　　鉴于公司2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票共计14.28万股，授予事宜已经实施并已于2019年12月26日登记完毕，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2019]第ZA15850号《验资报告》，公司的注册资本增加至 141,846,460元。

　　根据上述注册资本变更情况，公司章程修改如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》的其他内容未作变动。本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2020年度第一次临时股东大会审议。

　　修改后的《上海翔港包装科技股份有限公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　上海翔港包装科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年12月30日

　　证券代码：603499          证券简称：翔港科技          公告编号：2019-096

　　上海翔港包装科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年1月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年1月16日14 点30 分

　　召开地点：上海市浦东新区康桥西路666号2楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年1月16日

　　至2020年1月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经2019年12月27日召开的公司第二届董事会第十八次会议及2019年12月30日召开的公司第二届董事会第十九次会议审议通过，详见公司于2019年12月28日及12月31日披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、特别决议议案：第1、2、3项议案

　　3、对中小投资者单独计票的议案：第1、2、3项议案

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　(一) 参会股东（或股东授权代理人）登记时需提供以下文件：

　　1、加盖公章的法人股东持股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

　　2、自然人股东持本人身份证、股票账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续；

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

　　(二) 参会登记时间：2020年1月14日（9:00 一 12:00，13:30 一 17:00）。

　　(三) 现场会议登记地址及联系方式：

　　1、地址：上海翔港包装科技股份有限公司董事会办公室（康桥西路666号）

　　2、联系电话：021-20979819

　　3、传真号码：021-58126086

　　4、联系人：凌云、董颖异

　　六、

　　其他事项

　　（一）股东大会现场会议会期预计半天，与会股东的交通及食宿费用自理。

　　（二）会议联系方式：

　　联系人：凌云、董颖异

　　联系地址：上海翔港包装科技股份有限公司董事会办公室（康桥西路666号）

　　邮政编码：201315

　　电话号码：021-20979819

　　传真号码：021-58126086

　　特此公告。

　　上海翔港包装科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年12月30日

　　附件1：授权委托书

　　●   报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海翔港包装科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年1月16日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。