证券代码：002424             证券简称：贵州百灵             公告编号：2019-142

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　关于董事会换届选举的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）将于近期进行董事会换届选举工作（以下简称“本次换届选举”）。为了顺利完成本次换届选举，公司董事会依据《中华人民共和国公司法》、《贵州百灵企业集团制药股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，将第五届董事会的组成、选举方式、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等公告如下：

　　一、第五届董事会的组成

　　根据《公司法》、《公司章程》规定，本公司第五届董事会由9名董事组成，其中：非独立董事5名，独立董事4名。董事由股东大会选举或更换，任期3年。

　　二、董事的选举方式

　　本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

　　三、董事候选人的推荐

　　（一）非独立董事候选人的推荐

　　公司董事会及截至本公告发布之日单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东有权向公司推荐第五届董事会非独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数最多不得超过本次董事会拟选非独立董事的组成人数。

　　（二）独立董事候选人的推荐

　　公司董事会、监事会及截至本公告发布之日单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东有权向公司推荐第五届董事会独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数最多不得超过本次董事会拟选独立董事的组成人数。

　　四、本次换届选举的程序

　　（一）推荐人应在本公告发布之日至2020年1月15日17:00前以书面方式向公司证券部提交所推荐的董事候选人名单及相关资料；

　　（二）在上述推荐时间期满后，公司将对推荐的董事人选进行资格审查，对于符合资格的董事人选，将提交公司董事会；

　　（三）公司董事会根据选定的人选召开董事会确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；

　　（四）董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整，保证当选后履行董事职责；

　　（五）公司在发布召开关于选举第五届董事会董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表及独立董事资格证书）报送深圳证券交易所进行备案审核；

　　（六）鉴于公司第五届董事会董事候选人的提名工作正在进行，为保持相关工作的连续性，在第五届董事会董事就任前，第四届董事会董事将按有关法律法规的规定继续履行职责。

　　五、董事任职资格

　　（一）非独立董事任职资格

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，公司董事候选人应为自然人，须具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。凡具有下列情形之一的，不能担任公司的董事：

　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

　　5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

　　6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

　　7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

　　8、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

　　（二）独立董事任职资格

　　公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条件：

　　1、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性；

　　2、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件及本所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

　　3、应当按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书；若独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书；

　　4、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格、具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称等专业资质；

　　5、在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为公司独立董事候选人；

　　6、独立董事候选人最多在五家上市公司（含本公司）担任独立董事；

　　7、《公司章程》规定的其他条件。

　　8、具有下列情形之一的，不得担任公司的独立董事：

　　（1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

　　（2）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

　　（3）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

　　（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

　　（5）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

　　（6）《公司章程规定》的其他人员；

　　（7）中国证监会认定的其他人员。

　　六、推荐人应提供的相关文件

　　（一） 推荐人推荐董事候选人，必须向本公司董事会提供下列文件：

　　1、董事候选人推荐书（原件）；

　　2、推荐的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

　　3、推荐的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

　　4、如推荐独立董事候选人，则需提供独立董事培训证书复印件（原件备查）；

　　5、董事候选人承诺及声明；

　　6、董事候选人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真实、完整以及保证当选后履行董事职责；

　　7、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

　　（二） 若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

　　1、如是个人股东，则需提供其身份证复印件（原件备查）；

　　2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（原件备查）；

　　3、股票帐户卡复印件（原件备查）；

　　4、本公告发布之日的持股凭证。

　　（三）推荐人向公司董事会推荐董事候选人的方式如下：

　　1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

　　2、推荐人必须在2020年1月15日17:00时前将相关文件送达或邮寄至（以收件邮戳时间为准）公司指定联系人处方为有效。

　　七、联系方式

　　联系人：牛民、陈智

　　联系电话：0851-33415126

　　联系地址：贵州省安顺市经济技术开发区西航路212号贵州百灵企业集团证券部

　　邮 编：561000

　　附：董事会候选人推荐书

　　特此公告。

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年12月30日

　　附件：

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　第五届董事会候选人推荐书

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　　证券代码：002424             证券简称：贵州百灵             公告编号：2019-143

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　关于监事会换届选举的提示性公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）将于近期进行监事会换届选举工作（以下简称“本次换届选举”）。为了顺利完成本次换届选举，公司监事会依据《中华人民共和国公司法》、《贵州百灵企业集团制药股份有限公司章程》等相关规定，现将第五届监事会的组成、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格等事项公告如下：

　　一、第五届监事会的组成

　　依据《公司法》、《公司章程》的规定，第五届监事会由5名监事组成，其中非职工代表监事3名，职工代表监事2名。监事由股东大会选举或更换，任期3年，监事任期届满，可连选连任。

　　二、监事的选举方式

　　由职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。非职工代表担任的监事选举采用累积投票制，即股东大会选举监事时，每一股份拥有与拟选监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

　　三、监事候选人的推荐

　　（一）非职工代表监事候选人的推荐

　　公司监事会和单独或者合并持有公司有表决权股份总数 3%以上的股东可向公司推荐第五届监事会非职工代表监事候选人。单个推荐人推荐的人数最多不得超过本次监事会拟选监事总数的二分之一。

　　（二）职工代表监事候选人的产生由公司职工代表大会民主选举产生。

　　四、本次换届选举的程序

　　（一）推荐人应在本公告发布之日至 2020年1月15日17:00前以书面或邮寄方式向公司证券部提交所推荐的监事候选人名单及相关资料；

　　（二）在上述推荐时间期满后，公司将对推荐的监事人选进行资格审查，对于符合资格的监事人选，将提交公司监事会；

　　（三）公司监事会根据选定的人选召开监事会确定监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；

　　（四）监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整，保证当选后履行监事职责；

　　（五）鉴于公司第五届监事会监事候选人的提名工作正在进行，为保持相关工作的连续性，在第五届监事会就任前，第四届监事会监事将按有关法律法规的规定继续履行职责。

　　五、监事任职资格

　　根据《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定，公司监事候选人应具有与其担任监事相适应的工作阅历和经验。凡有下列条款所述事实者，不能担任公司的监事：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

　　（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

　　（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

　　（八）公司董事、高级管理人员不得同时兼任监事；公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事；

　　（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

　　六、推荐人应提供的相关文件

　　（一）推荐监事候选人，必须向公司监事会提供下列文件：

　　1、非职工代表监事候选人推荐书（原件）；

　　2、被推荐监事候选人身份证明复印件（原件备查）；

　　3、被推荐监事候选人学历、学位证书复印件（原件备查）；

　　4、监事候选人声明及承诺；

　　5、监事候选人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真实、完整，并保证当选后履行监事职责。

　　6、能证明符合本公告规定条件的其他文件；

　　（二）若推荐人为公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

　　1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

　　2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（盖公章，原件备查）；

　　3、股票帐户卡复印件（原件备查）；

　　4、本公告发布之日的持股凭证。

　　（三）推荐人向公司监事会推荐监事候选人的方式如下：

　　1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

　　2、推荐人必须在 2020年1月15日17:00前将相关文件送达或邮寄至（以收件邮戳时间为准）公司指定联系人处方为有效。

　　七、联系方式

　　联系人：牛民、陈智

　　联系电话：0851-33415126

　　联系地址：贵州省安顺市经济技术开发区西航路212号贵州百灵企业集团证券部

　　邮 编：561000

　　附：监事会候选人推荐书

　　特此公告。

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　监 事 会

　　2019年12月30日

　　附件：

　　贵州百灵企业集团制药股份有限公司

　　第五届监事会候选人推荐书

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