基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：中信银行股份有限公司

　　二〇一九年十二月

　　重要提示

　　中欧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2017年6月27日下发的《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1044号文）批准变更注册而来。本基金基金合同于2011年6月16日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　本次更新主要涉及本基金基金经理变更，并已对相应内容做出了更新，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。

　　第一部分  基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、名称：中欧基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层

　　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　4、法定代表人：窦玉明

　　5、组织形式：有限责任公司

　　6、设立日期：2006年7月19日

　　7、批准设立机关：中国证监会

　　8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

　　9、存续期间：持续经营

　　10、电话：021-68609600

　　11、传真：021-33830351

　　12、联系人：袁维

　　13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　14、注册资本：22000万元人民币

　　15、股权结构：

　　■

　　二、主要人员情况

　　1．基金管理人董事会成员

　　窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

　　Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。

　　朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

　　刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

　　David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

　　郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。

　　戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。

　　2．基金管理人监事会成员

　　唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。

　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth ＆ Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

　　陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

　　李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

　　3．基金管理人高级管理人员

　　窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。

　　顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。

　　卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

　　许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。

　　卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。

　　4．本基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　■

　　■

　　（2）历任基金经理

　　■

　　5．基金管理人投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

　　6．上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　第二部分  基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　成立时间：1987年4月20日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：489.35亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号

　　联系人：中信银行资产托管部

　　联系电话：4006800000

　　传真：010-85230024

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

　　本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

　　截至2018年末，本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点，同时在境内外下设6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私人银行中心。

　　30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过30余年的发展，本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第27位。

　　二、主要人员情况

　　方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员，2014年11月起任本行副行长，2017年1月起兼任本行财务总监，2019年2月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融市场业务总监，2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年12月至2003年9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。

　　杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本行党委委员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。

　　杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任本行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任本行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任本行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于本行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

　　三、基金托管业务经营情况

　　2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

　　截至2019年一季度末，中信银行托管138只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到8.62万亿元人民币。

　　四、基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

　　2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

　　3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

　　4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、场内销售机构

　　具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）

　　（中欧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码166010）由原中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而成。本基金于2017年12月19日起终止场内申购、场 内赎回以及场内份额的跨系统转托管业务。原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，统一转登记至中欧基金管理有限公司（以下简称“基金 管理人”）开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上，截至2017年12月19日交易时间结束后仍持有本基金场内份额余额的投资人，需根据2017年12月14日发布的“确权”登记指引公告，对持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”，确权完成后，基金持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。）

　　二、场外销售机构

　　1．直销机构

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　2．其他销售机构

　　1)名称：招商银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　2)名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：田国立

　　客服热线：95533

　　网址：www.ccb.com

　　3)名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客服热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　4)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客服热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　5)名称：兴业银行股份有限公司

　　住所：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

　　办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

　　法定代表人：高建平

　　客服热线：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　6)名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　客服热线：95568

　　网站：www.cmbc.com.cn

　　7)名称：中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：李庆萍

　　客服热线：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　8)名称：广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路713号

　　办公地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　客服热线：400-830-8003

　　网址：www.gdb.com.cn

　　9)名称：华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：李民吉

　　客服热线：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　10)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客服热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　11)名称：国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　12)名称：招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人：霍达

　　客服热线：95565、4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　13)名称：国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　14)名称：广发证券股份有限公司

　　住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

　　办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客服热线：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　15)名称：中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客服热线：400-888-8108

　　网址：www.csc108.com

　　16)名称：兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　客服热线：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　17)名称：光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客服热线: 95525

　　网址：www.ebscn.com

　　18)名称：华福证券有限责任公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服热线：0591-96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　19)名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客服热线：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　20)名称：中泰证券股份有限公司

　　住所: 山东省济南市经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

　　法定代表人: 李玮

　　客服热线：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn

　　21)名称：申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　客服热线：95523

　　网址：www.swhysc.com

　　22)名称：申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　客服热线：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　23)名称：海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号海通证券大厦

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　客服热线：95553

　　网址：www.htsec.com

　　24)名称：国元证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法人代表：蔡咏

　　客服热线：95578、400-888-8777

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　25)名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　26)名称：国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客服热线：95521

　　网址：www.gtja.com

　　27)名称：安信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦

　　法定代表人：王连志

　　客服热线：4008-001-001

　　网址：www.essences.com.cn

　　28)名称：信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券）

　　法定代表人：张志刚

　　客服热线：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　29)名称：华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　客服热线：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　30)名称：德邦证券股份有限公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼

　　法定代表人：武晓春

　　客服热线：400-8888-128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　31)名称：英大证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　客服热线：4008-698-698

　　网址：www.ydsc.com.cn

　　32)名称：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服热线：95558

　　网址：www.citics.com

　　33)名称：中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服热线：0532-96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　34)名称：中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户热线：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　35)名称：爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：祝健

　　客服热线：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　36)名称：金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

　　法定代表人：王作义

　　客服热线：4008-888-228

　　网址： www.jyzq.cn

　　37)名称：西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　客服热线：400-809-6096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　38)名称：联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　客服热线：95564

　　网址：www.lxzq.com.cn

　　39)名称：华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

　　法定代表人：李晓安

　　客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

　　网址：www.hlzqgs.com

　　40)名称：华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　客服热线：400-898-9999

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　41)名称：中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　法人代表人：何亚刚

　　客服热线：400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　42)名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　客服热线：400-860-1555

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　43)名称：中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　客服热线：4009101166

　　公司网站：www.cicc.com.cn

　　44)名称：方正证券股份有限公司

　　住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人：高利

　　客服热线：95571

　　公司网站：http://www.foundersc.com/

　　45)名称：上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　46)名称：天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　客服热线：010-66045678

　　网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn

　　47)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客服热线：4006-788-887

　　众禄基金销售网：www.zlfund.cn

　　基金买卖网：www.jjmmw.com

　　48)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　49)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服热线：400-089-1289

　　网址：www.erichfund.com

　　50)名称：和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区

　　法定代表人：王莉

　　客服热线：400-920-0022

　　网址：licaike.hexun.com

　　51)名称：诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　客服热线：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　52)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　53)名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　54)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　55)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服热线：400-818-8000

　　网址：www.myfp.cn

　　56)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　57)名称：上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　客户热线：400-821-3999

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　58)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　59)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　60)名称：上海云湾基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　法定代表人：桂水发

　　客服热线 ：400-820-1515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　61)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　62)名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

　　住所： 上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

　　办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305

　　法定代表人：许欣

　　客服热线：400-700-9700

　　63)名称：北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　客服热线：4006199059

　　网址：www.hcjijin.com

　　64)名称：嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　客服热线：400-021-8850

　　网址：https://www.harvestwm.cn/

　　65)名称：平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　客服热线：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　66)名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人:王锋

　　客服热线:95177

　　网址:www.snjijin.com

　　基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

　　三、登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　联系人：赵亦清

　　电话：010－50938782

　　传真：010－50938828

　　四、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫峰

　　经办律师：黎明、陆奇

　　电话：021－31358666

　　传真：021－31358600

　　联系人：陆奇

　　五、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238189

　　联系人：俞伟敏

　　经办注册会计师：许康玮、俞伟敏

　　第四部分  基金的名称

　　中欧鼎利债券型证券投资基金

　　第五部分  基金的类型

　　契约型 开放式

　　第六部分  基金的投资目标

　　在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期回报。

　　第七部分  基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、地方政府债券、中期票据、短期融资券、可转债、可分离交易可转债、可交换债券、同业存单、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；股票、权证的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％；本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　第八部分  基金的投资策略

　　1．资产配置策略

　　本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。

　　本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调整大类资产的配置比例。

　　2．债券投资策略

　　（1）久期配置策略

　　久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度，本基金将通过对宏观经济趋势和利率走势的预判确定组合整体久期，有效的控制组合的利率风险。预期利率上升时，本基金降低组合久期；预期利率下行时，拉长组合久期。

　　（2）利率期限结构配置策略

　　在确定投资组合久期后，本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下，在债券收益率曲线变陡时，采取子弹型策略组合；在债券收益率曲线变平时，采取哑铃型策略组合；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略。

　　（3）骑乘策略

　　在预期未来收益率曲线变动较为平稳时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。

　　（4）息差策略

　　当回购利率低于债券收益率时，本基金可先投入初始资金买入国债，并用所持有的国债进行回购，回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金融债、企业债，并在回购期末，出售全部现券，并偿还回购融入资金。

　　（5）信用策略

　　本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险，在承担适度信用风险的基础上，挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收益，力争做到投资组合安全与收益相结合。

　　（6）可转债投资策略

　　本基金在充分研究的基础上，选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良好的可转债进行一级市场申购，并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征和债性特征评估等进行二级市场投资。

　　（7）流动性策略

　　本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标，决定该个券投资总量的上限。

　　3．资产支持证券投资策略

　　资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及未来现金流，严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。

　　4．股票投资策略

　　本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具，为投资人提供适度参与股票市场的机会。

　　本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库。

　　在备选股票库的基础上，本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标，以兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。同时，本基金根据公司投研团队的研究成果，对个股基本面进行定性分析，选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。

　　5．权证投资策略

　　本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。

　　第九部分  基金的业绩比较基准

　　业绩比较基准：中国债券总指数收益率×90%＋沪深300指数收益率×10%。

　　中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并于2001年12月31日推出的中国全市场债券指数，该指数同时覆盖了交易所和银行间两个债券市场的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重，该指数能够反映债券市场总体走势，具有较强的代表性、权威性。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。

　　若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。

　　第十部分  基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　第十一部分  基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　11、投资组合报告附注

　　11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第十二部分  基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2011年6月16日，基金业绩截止日2019年3月31日。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　转型前

　　■

　　转型后

　　■

　　数据来源：中欧基金

　　2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　■

　　注：本基金转型生效日为2017年9月18日，图示日期为2017年9月18日至2019年03月31日。

　　第十三部分  基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1．基金管理人的管理费；

　　2．基金托管人的托管费；

　　3．基金财产拨划支付的银行费用；

　　4．基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5．基金份额持有人大会费用；

　　6．基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　7．基金的证券交易费用；

　　8. 基金的相关账户的开户及维护费用；

　　9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。

　　2．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。

　　3．除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　三、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　四、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　第十四部分  对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2019年7月刊登的《中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）更新了 “第三部分  基金管理人”部分 中的相关内容。

　　更新了基金经理的信息。

　　以下为本基金管理人自2018年12月16日至2019年6月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

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　　中欧基金管理有限公司

　　2019年12月21日