公告送出日期：2019年12月18日

　　1. 公告基本信息

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　　注：自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

　　2. 基金募集情况

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　　注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金，持有区间为50万份至100万份（含）。本基金的基金经理持有本基金，持有区间为50万份至100万份（含）；

　　2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。

　　3. 其他需要提示的事项

　　1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（http://www.cmfchina.com）或客户服务电话（400-887-9555）查询交易确认情况；

　　2、本基金办理申购、赎回的具体时间，由本基金管理人于申购赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　招商招华纯债债券型证券投资基金2019年度第二次分红公告

　　公告送出日期：2019年12月18日

　　1、 公告基本信息

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　　注：根据本基金发行文件规定，本基金每次收益分配比例不低于基准日基金可供分配利润的20%。截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额=基准日基金可供分配利润*20%。

　　2、 与分红相关的其他信息

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　　3、 其他需要提示的事项

　　3.1收益发放办法

　　1）选择现金分红方式的投资者的红利款将于2019年12月23日自基金托管账户划出。

　　2）选择红利再投资分红方式的投资者所转换的基金份额于2019年12月23日直接计入其基金账户，并自2019年12月23日起计算持有天数。2019年12月24日起投资者可以查询、赎回。

　　3）权益登记日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理，所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

　　3.2提示

　　1）权益登记日以后（含权益登记日）申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

　　2）本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者如需修改分红方式，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2019年12月19日15:00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益分配无效。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红方式。

　　3.3咨询办法

　　1）招商基金管理有限公司客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）。

　　2）招商基金管理有限公司：www.cmfchina.com。

　　3）招商基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点（详见本基金招募说明书及相关公告）。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商可转债分级债券型证券投资基金之招商可转债A份额定期调整

　　约定年基准收益率的公告

　　根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》中关于招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商可转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）约定年基准收益率的相关规定：招商转债A份额约定年基准收益率为“中国人民银行公布并执行的金融机构三年期存款基准利率（税后）+利差”。其中，金融机构三年期存款基准利率将根据中国人民银行公布并执行的利率进行动态调整。在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时金融机构三年期存款基准利率设定招商转债A 的首次年基准收益率；在本基金成立后每周期性份额折算日的次日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的三年期银行定期存款基准利率重新设定招商转债A 的年基准收益率。利差取值范围从0.5%至2%，基金管理人在每周期性份额折算日的次日，公告此运作期适用利差值。鉴于2019年12月17日中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款基准利率为2.75%，新一运作期约定适用利差值选定为1.75%，因此招商可转债A份额新一期约定年基准收益率为4.50%（=2.75%+1.75%）。

　　风险提示：

　　本基金招商可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在本基金资产出现极端损失情况下，招商可转债A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

　　投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

　　1、招商基金管理有限公司客户服务热线：400-887-9555

　　2、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商可转债分级债券型证券

　　投资基金周期性份额折算、分拆结果

　　及恢复交易的公告

　　根据招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称：本基金）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商基金管理有限公司（以下简称：本公司）于2019年12月16日为份额折算基准日，对招商转债份额的场外份额、场内份额、招商转债A份额以及招商转债B份额实施周期性份额折算、分拆，现将相关事项公告如下：

　　一、份额折算、分拆结果

　　1、2019年12月16日，招商转债份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；招商转债份额的场内份额、招商转债A份额、招商转债B份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位，折算结果如下表所示：

　　■

　　2、2019年12月16日，在基金份额折算后，招商转债场内份额按照7:3的比例分拆成招商转债A份额和招商转债B份额，分拆后的招商转债A份额和招商转债B份额的份额净值均为1.000元，下一运作期内，分拆后的招商转债A份额和招商转债B份额将顺延上一运作期内招商转债A份额与招商转债B份额的关系约定，分拆结果如下表所示：

　　■

　　注：投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算、分拆后份额。

　　二、恢复交易

　　自2019年12月18日起，本基金恢复申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，同时继续暂停本基金相关转托管业务和大额申购、转换转入业务，具体详见本公司的相关公告。招商转债A和招商转债B将于2019年12月18日上午开市复牌。

　　根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019年12月18日招商转债A份额、招商转债B份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2019年12月17日）招商转债A份额、招商转债B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为：1.000元和1.030元。2019年12月18日当日招商转债A份额和招商转债B份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　三、其他需要提示的事项

　　1、招商转债A份额、招商转债B份额、招商转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额、招商转债份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

　　2、本基金原招商转债A份额持有人在定期份额折算拆分后将持有招商转债A份额和招商转债B份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　3、由于招商转债A份额、招商转债B份额折算前存在折价交易情形，周期性份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

　　4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

　　5、如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-887-9555（免长途话费），或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金（QDII）开放第六次申购赎回业务的公告

　　公告送出日期：2019年12月18日

　　1、公告基本信息

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　　1、本基金为定期开放基金，根据基金合同的规定，本基金的第六个封闭期为自第五个开放期结束日的次日（包括该日）至6个月月度对日（包括该日）的期间（如6个月月度对日为非工作日，则以该日的下一个工作日为该封闭期的最后一日；如6个月后的月度没有对应的日历日期，则以下一个工作日为该封闭期的最后一日），即2019年6月20日（含）至2019年12月20日（含）。

　　2、本次开放期时间为2019年12月23日（含）至2020年1月22日（含），其中，2019年12月23日（含）至2019年12月31日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）投资者可办理日常申购和赎回业务（本基金管理人公告暂停赎回时除外），2020年1月1日（含）至2020年01月22日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）投资者仅可办理日常申购业务。基金管理人可根据所持有的国家外汇管理局核准的外汇额度状况决定是否提前结束办理本基金的申购业务或拒绝接受投资者的申购申请。基金管理人决定提前结束办理本基金的申购业务的，将依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上披露相关公告。

　　3、本基金的第七个封闭期为自第六个开放期结束之日次日（包括该日）起至6个月月度对日（包括该日）的期间，即2020年1月23日（含）至2020年7月23日（含）（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），如因外汇额度状况提前结束本基金的申购业务，则本基金提前进入封闭期，届时将在公告中另行披露第七个封闭期的具体时间。封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　4、本基金将于2019年12月25日（含）至2019年12月26日（含）（2019年12月25日、26日为圣诞节假期）暂停申购、赎回业务，暂停期间投资人提交的本基金的申购、赎回将做失败处理，届时，基金管理人将不再另行公告。

　　2、日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购或赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。

　　基金合同生效后，基金管理人也可根据法律法规规定、持有人要求或实际情况需要，调整申购、赎回的开放日；若出现新的证券交易市场、交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但在实施日前依照《信息披露办法》在指定媒介公告。

　　2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

　　除法律法规或基金合同另有约定外，本基金的开放期指自封闭期结束之日后第一个工作日起（包括该日）不少于5个工作日且最长不超过20个工作日的期间。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。

　　2019年12月23日（含）至2020年1月22日（含）为本基金开始运作以来的第六个开放期。本基金将于2019年12月23日（含）至2019年12月31日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常申购和赎回业务（本基金管理人公告暂停赎回时除外），于2020年1月1日（含）至2020年1月22日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）仅办理日常申购业务。基金管理人可根据所持有的国家外汇管理局核准的外汇额度状况决定是否提前结束办理本基金的申购业务或拒绝接受投资者的申购申请。基金管理人决定提前结束办理本基金的申购业务的，将依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上披露相关公告，并自暂停申购日起，本基金将进入下一个封闭期。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资者应以各销售机构的规定为准。

　　基金管理人在基金合同约定之外的日期和时间不予办理基金份额的申购或者赎回。开放期内，投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。开放期最后一日，投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回申请，视为无效申请。开放期末日未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

　　3、日常申购业务

　　（1）申购金额限制

　　原则上，投资者通过代销网点申购，单个基金账户人民币份额的单笔最低申购金额为10元，美元份额的单笔最低申购金额为20美元。通过本基金管理人官网交易平台申购，人民币份额的单笔最低申购金额为10元，官网交易平台暂不支持美元份额的申购。通过本基金管理人直销机构申购，单个基金账户人民币份额的单笔最低申购金额为50万元，人民币份额的单笔最低追加金额为10元，美元份额的单笔最低申购金额为10万美元，美元份额的单笔最低追加金额为20美元。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

　　（2）申购费率

　　3.2.1招商信用定开债人民币份额的申购费率

　　本基金人民币份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　■

　　3.2.2招商信用定开债美元份额的申购费率（目前只有部分代销机构支持美元现汇账户申购业务，具体请参照代销机构的业务规则执行）

　　本基金美元份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　■

　　申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　（3）其他与申购相关的事项

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，并不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金份额的申购费率。

　　基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

　　本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但基金管理人有权根据境外证券投资额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

　　4、日常赎回业务

　　（1）赎回份额限制

　　人民币份额每次赎回份额不得低于1份，人民币份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的人民币份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。美元份额每次赎回份额不得低于1份，美元份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的美元份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。

　　通过本基金管理人官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。

　　如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

　　（2）赎回费率

　　赎回费用由基金份额持有人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外，赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的25%，未归入基金财产的部分用于支付相关手续费。本基金的赎回费率按照持有时间递减，赎回费用等于赎回总额乘以所适用的赎回费率。具体费率如下：

　　■

　　1年指365天，2年为730天，依此类推

　　（3）其他与赎回相关的事项

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，并不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金份额的基金赎回费率。

　　5、日常转换业务

　　（1）转换费率

　　本基金本次开放期内不开放转换业务。

　　（2）其他与转换相关的事项

　　—

　　6、基金销售机构

　　（1）场外销售机构

　　6.1.1直销机构

　　直销机构：招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

　　招商基金官网交易平台

　　交易网站：www.cmfchina.com

　　客服电话：400-887-9555（免长途话费）

　　电话：（0755）83076995

　　传真：（0755）83199059

　　联系人：李璟

　　招商基金机构业务部

　　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　　电话：（010）56937404

　　联系人：贾晓航

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　　电话：（021）38577388

　　联系人：胡祖望

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83190401

　　联系人：任虹虹

　　招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

　　电话：（0755）83196359 83196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：冯敏

　　6.1.2场外销售机构

　　■

　　（2）场内销售机构

　　—

　　7、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2019年12月23日起，本基金管理人将在每个开放日后的第二个工作日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

　　8、其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金（QDII）基金合同》和《招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金（QDII）招募说明书》等法律文件。

　　（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）。

　　（3）有关本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

　　（4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。

　　（6）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

　　（7）上述业务的解释权归本基金管理人。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商中证银行A份额定期份额

　　折算后前收盘价调整的公告

　　根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约定，招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2019年12月16日对在该日登记在册的招商中证银行份额（场内简称：银行份额，基金代码：161723）和招商中证银行A份额（场内简称：银行A端，交易代码：150249）办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2019年12月11日刊登在《中国证券报》、招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《关于招商中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

　　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019年12月18日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2019年12月17日）招商中证银行A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。由于招商中证银行A份额份额折算前存在折价交易情形，2019年12月16日招商中证银行A份额的收盘价为1.044元，扣除前一期约定收益后为0.999元，与2019年12月18日招商中证银行A份额调整后的前收盘价存在差异，2019年12月18日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公 告

　　根据招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称：本基金）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商基金管理有限公司（以下简称：本公司）于2019年12月16日为份额折算基准日，对招商中证银行份额的场外份额、场内份额以及招商中证银行A份额实施定期份额折算，现将相关事项公告如下：

　　一、份额折算结果

　　2019年12月16日，招商中证银行份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；招商中证银行份额的场内份额、招商中证银行A份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位，折算结果如下表所示：

　　■

　　注：招商中证银行场外份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场外份额，招商中证银行场内份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额；招商中证银行A份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额。

　　投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

　　二、恢复交易

　　自2019年12月18日起，本基金恢复申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，同时继续暂停本基金相关转托管业务和大额申购、转换转入业务，具体详见本公司的相关公告。招商中证银行A将于2019年12月18日上午开市复牌。

　　根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019年12月18日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2019年12月17日）招商中证银行A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。2019年12月18日当日招商中证银行A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　三、其他需要提示的事项

　　1、招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

　　2、本基金原招商中证银行A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证银行A份额和本基金基础份额——招商中证银行场内份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　3、由于招商中证银行A份额折算前存在折价交易情形，定期份额折算后，招商中证银行A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

　　4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

　　5、如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-887-9555（免长途话费），或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行A份额定期调整约定年基准收益率的公告

　　根据《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商中证银行A份额（场内简称：银行A端，交易代码：150249）约定年基准收益率的相关规定：招商中证银行A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2019年12月17日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%，因此招商中证银行A份额新一期约定年基准收益率为4.50%（=1.50%+3%）。

　　风险提示：

　　本基金招商中证银行A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在本基金资产出现极端损失情况下，招商中证银行A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

　　投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

　　1、招商基金管理有限公司客户服务热线：400-887-9555

　　2、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日

　　关于转债优先和转债进取周期性份额折算、分拆后前收盘价调整的公告

　　根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2019年12月16日对在该日交易结束后登记在册的持有招商可转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）和招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）办理了周期性份额折算、分拆业务。对于周期性份额折算、分拆的方法及相关事宜，详见2019年12月11日刊登在《中国证券报》、招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《关于招商可转债分级债券型证券投资基金办理周期性份额折算、分拆业务的公告》。

　　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019年12月18日招商转债A即时行情显示的前收盘价为2019年12月17日转债A的基金份额净值即1.000元（四舍五入至0.001元），2019年12月18日招商转债B即时行情显示的前收盘价为2019年12月17日转债B的基金份额净值即1.030元（四舍五入至0.001元）。2019年12月18日当日转债A份额、转债B份额可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年12月18日