本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：海通证券股份有限公司

　　●本次委托理财金额：3496万元人民币

　　●委托理财产品名称：海通投融宝1号

　　●委托理财期限：91天（2019年9月9日-2019年12月9日）

　　●履行的审议程序：2018年7月13日，凯盛科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。同意在未来三年内，公司及下属子公司在满足公司运营资金需要的前提下，运用阶段性闲置自有资金购买低风险，流动性好，稳健性的理财产品（包含结构性存款、国债逆回购等），最高不超过人民币30,000万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。董事会授权公司经营层办理该项投资决策相关事宜并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。投资期限自获得董事会审议通过之日起36个月内有效。详见本公司2018年7月14日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-030）。

　　一、使用闲置资金购买理财产品到期赎回情况

　　公司于2019年9月9日购买的海通证券股份有限公司海通投融宝1号3496万元，已于2019年12月9日到期全额赎回，并获得实际收益共38.35万元。至此，公司在过去12个月内累计理财收益共461.66万元，达到公司最近一期经审计净利润的10％以上。

　　二、本次委托理财概况

　　(一)委托理财目的

　　为提高公司资金使用效率，提高资金收益，在确保公司正常经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，增加资金收益，以更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　（二）资金来源

　　本次委托理财的资金来源为公司自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司本次购买的理财产品属于低风险的券商理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。公司董事会授权经营管理层负责理财产品的管理，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品相关情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司审计部根据其职责，对理财业务进行审计监督。 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　2019 年 9 月 9 日，公司使用自有闲置资金人民币3496 万元购买了海通证券股份有限公司海通投融宝1号，主要内容如下：

　　1、产品名称：海通投融宝1号集合资产管理计划

　　2、收益类型：保本保证收益型

　　3、购买金额：人民币3496万元

　　4、预期年化收益率：4.4%

　　5、预计持有期限：2019 年 9 月 9 日-2019 年 12 月 9 日

　　6、产品投资范围：主要投资于国内依法发行的上市公司股票、国债、地主政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换公司债、证券回购、资产支持证券、货币市场型基金、银行存款、现金等以及其它具有明显固定收益特征的证券，以及法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种。

　　7、风险级别：R2

　　（二）风险控制分析

　　公司此次购买海通证券股份有限公司海通投融宝1号，是在公司闲置资金购买理财产品管理额度范围内，由董事会授权经营管理层负责该项产品购买决定并签署相关合同。本着维护公司及股东利益的原则，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。 公司购买的该理财产品系短期保本型，在上述理财产品期间，公司将与券商保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

　　四、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方为海通证券股份有限公司。海通证券股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：600837），与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　1、公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

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　　截至 2019 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 62.86%，公司本次使用自有资金购买理财产品金额为3496万元，占公司最近一期期末（2019 年 9 月 30 日）货币资金的比例为 5.65%，占公司最近一期期末净资产的比例为 1.3%，占公司最近一期期末资产总额的比例为0.48%，公司是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的理财活动，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。根据最新会计准则，公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中利息收入。具体以年度审计结果为准。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　公司于2018年7月13日，召开第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意在未来三年内，公司及下属子公司在满足公司运营资金需要的前提下，运用阶段性闲置自有资金购买低风险，流动性好，稳健性的理财产品（包含结构性存款、国债逆回购等），最高不超过人民币30,000万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。董事会授权公司经营层办理该项投资决策相关事宜并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。投资期限自获得董事会审议通过之日起36个月内有效。该事项无需提交股东大会审议。公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意意见。（具体内容详见2018年7月14日在上海证券交易所网站上刊登的相关公告）

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

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　　特此公告。

　　凯盛科技股份有限公司董事会

　　2019年12月14日