证券代码：603260                证券简称：合盛硅业       公告编号：2019-051

　　债券代码：136877                债券简称：16合盛01

　　债券代码：143210                债券简称：17合盛01

　　债券代码：143379                债券简称：17合盛02

　　合盛硅业股份有限公司2016年

　　第一期公司债券2019年付息公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●债权登记日：2019年12月13日

　　●债券付息日：2019年12月16日

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“本公司”）于2016年12月14日发行的2016年第一期公司债券(以下简称“本期债券”)将于2019年12月16日开始支付自2018年12月14日至2019年12月13日期间的利息。根据本公司《公司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下：

　　一、本期债券的基本情况

　　1、债券名称：合盛硅业股份有限公司2016年第一期公司债券

　　2、债券简称：16合盛01

　　3、债券代码：136877

　　4、发行总额：2亿元人民币

　　5、债券期限：5年期（3+2）

　　6、债券利率：票面利率为5.55%。本次债券存续期内前3年的票面利率将采取网上与网下相结合的发行方式，将根据网下询价结果，由发行人与主承销商按照国家有关规定共同协商确定。如发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年的票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上上调基点，在债券存续期限后2年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年的票面利率仍维持原票面利率不变。

　　7、计息期限：自2016年12月14日至2021年12月13日止。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。

　　本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

　　二、本次付息方案

　　1、根据《合盛硅业股份有限公司2016年第一期公司债券票面利率公告》，本期债券的票面利率为5.55%。

　　2、每1手“16合盛01”（面值人民币1,000元）派发利息为人民币55.50元（含税）。

　　三、 付息债权登记日和付息日

　　1、债权登记日：2019年12月13日

　　2、债券付息日：2019年12月16日

　　四、付息对象

　　本次付息对象为截止2019年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“16合盛01”持有人。

　　五、付息方法

　　1、本公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行债券兑付、兑息。公司将在本期兑息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户。

　　2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

　　六、关于个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

　　根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税。本期债券利息个人所得税将由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。

　　本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：

　　1、纳税人：本期债券的个人投资者；

　　2、征税对象：本期债券的利息所得；

　　3、征税税率：按利息额的20%征收；

　　4、征税环节：个人投资者在兑付机构领取利息时由兑付机构一次性扣除；

　　5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各兑付机构。

　　七、相关机构及联系方法

　　（一）发行人：合盛硅业股份有限公司

　　住所：嘉兴市乍浦镇雅山西路530号

　　联系地址：嘉兴市乍浦镇雅山西路530号

　　法定代表人：罗立国

　　联系人：龚吉平

　　联系电话：0573-89179052

　　传真：0573-89179977

　　（二）主承销商、债券受托管理人：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　联系地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：曹晴来

　　联系电话：010-60838888

　　传真：010-60833504

　　（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层

　　联系人：徐瑛

　　联系电话：021-68870114

　　邮政编码：200120

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2019年12月06日

　　证券代码：603260     证券简称：合盛硅业     公告编号：2019-053

　　合盛硅业股份有限公司

　　第二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议紧急通知于2019年12月03日以通讯送达的方式发出，会议于2019年12月04日下午13：00在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，并对本次会议紧急召开情况进行了说明，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于投资合盛硅业昭通水电硅循环经济项目的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于签订战略合作框架协议的公告》（    公告编号：2019-052）。

　　2、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理项目实施相关事宜的议案》

　　为保证合盛硅业昭通水电硅循环经济项目推进工作能够有序、高效的进行，提请公司股东大会授权董事会在法律法规以及规范性文件、公司章程规定的范围内全权办理项目实施相关事宜，包括但不限于：

　　1、授权董事会就本次项目公司设立、项目立项批复、取得项目用地、环评、能评、安评批复事宜向有关监管部门、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；

　　2、授权董事会签署与本次项目有关的合同、协议和文件；

　　3、在市场环境或政策法规发生重大变化时，授权董事会根据实际情况决定是否继续开展本次项目投资；

　　4、同意由董事会转授权董事长在上述授权范围内具体处理本次项目实施的相关事宜；

　　5、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　3、审议通过了《公司关于确认并预计日常关联交易的议案》

　　独立董事发表了事前认可的独立意见和同意的独立意见。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事浩瀚、罗烨栋、罗燚、罗立国回避表决。

　　详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于确认并预计日常关联交易的公告》（    公告编号：2019-054）。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2019年12月06日

　　证券代码：603260     证券简称：合盛硅业     公告编号：2019-054

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于确认并预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方之间发生的日常关联交易，属于正常的生产经营需要，并且遵循了公平、公正的定价原则，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成重大依赖，也不会影响上市公司独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月04日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认并预计日常关联交易的议案》，对2019年度已发生的日常关联交易情况进行确认，并对2020年度日常关联交易进行了预计。关联董事罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生、浩瀚先生进行了回避表决，出席会议的非关联董事一致同意，最终以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过该议案。

　　公司独立董事对该议案进行了事前认可，并对上述议案发表了同意的独立意见，认为：公司2019年度已发生的日常关联交易是与关联方之间的正常商业交易行为，定价公允且具有合理性，关联交易对公司独立性不产生影响。预计的2020年度拟发生的日常关联交易是基于公司正常生产经营需要，公司与关联方拟发生的日常关联交易将遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格，协商定价、交易。本次交易的决策程序合法、有效，不存在损害公司、股东利益特别是中小股东利益的情形。上述日常关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主营业务也不会因此类交易而对关联方形成重大依赖。与该项交易有关联关系的关联董事已回避表决该议案，我们同意公司对2019年度日常关联交易的确认以及对2020年度日常关联交易的预计情况。

　　3、上述关联交易事项经公司董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。

　　（二）2019年日常关联交易发生情况及2020年预计情况

　　单位：人民币万元

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　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、公司名称：哈密市和翔工贸有限责任公司

　　住    所：新疆哈密地区巴里坤县湖滨小区6号别墅

　　企业类型：有限责任公司(国有控股)

　　法定代表人：尚文凯

　　注册资本：2000 万元人民币

　　成立日期：2005 年 8 月 11 日

　　经营范围：煤炭开采；原煤勘探；铁金粉、焦炭、铁合金、金属材料、机电产品、矿产品销售；石材加工与销售；机械维修。

　　截至2018年12月31日，公司总资产12.50亿元，净资产4.28亿元，2018年度营业收入12.76亿元，实现净利润2.79亿元（数据已经审计）。

　　主要股东：

　　■

　　关联关系：公司董事罗立国先生担任该公司董事。

　　2、公司名称：宁波合盛磁业有限公司

　　住    所：慈溪市古塘街道青少年宫北路538号

　　企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　法定代表人：张少特

　　注册资本：150 万元人民币

　　成立日期：2009 年 3 月 13 日

　　经营范围：磁性材料、磁力吸盘、磁性气动元件、电器配件、电机配件、超弹性合金材料、锰铜合金、记忆合金的制造、加工、销售；稀土材料应用技术开发；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，公司总资产0.97亿元，净资产0.36亿元，2018年度营业收入1.45亿元，实现净利润0.04亿元（数据未经审计）。

　　主要股东：

　　■

　　关联关系：该公司受公司实际控制人罗立国先生之关系密切的家庭成员张少特先生控制。

　　3、公司名称：新疆亿日铜箔科技股份有限公司

　　住    所：新疆吐鲁番市鄯善县柯柯亚路以北、光伏路以西

　　企业类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

　　法定代表人：丁帅

　　注册资本：10000 万元人民币

　　成立日期：2016 年 12 月 12 日

　　经营范围：铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能源装置的开发、设计及制造。

　　截至2018年12月31日，公司总资产3.58亿元，净资产0.85亿元，2018年度营业收入0.02亿元，实现净利润-0.07亿元（数据未经审计）。

　　主要股东：

　　■

　　关联关系：受公司实际控制人罗立国先生同一控制，且公司董事罗燚女士在该公司担任董事。

　　4、公司名称：新疆合盛创新材料有限公司

　　住    所：新疆石河子开发区北八路21号11442室

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：毕玉伟

　　注册资本：2500 万元人民币

　　成立日期：2018 年 7 月 3 日

　　经营范围：金属粉末、陶瓷粉末、金属材料、复合材料、粉末冶金制品加工、销售及进出口，机械设备、仪器仪表零部件制造、销售及进出口；新材料技术研发、服务及转让。

　　截至2018年12月31日，公司总资产0.04亿元，净资产0.04亿元，2018年度营业收入0.00亿元，实现净利润0.00亿元（数据未经审计）。

　　主要股东：

　　■

　　关联关系：该公司系关联方宁波合盛新材料有限公司的全资子公司。

　　5、公司名称：宁波格致塑料制品有限公司

　　住    所：浙江省慈溪市古塘街道青少年宫北路538号

　　企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

　　法定代表人：罗立伟

　　注册资本：375 万美元

　　成立日期：2000 年 11 月 29 日

　　经营范围：塑料制品、家用电器、插头插座制造、加工。

　　截至2018年12月31日，公司总资产0.31亿元，净资产0.31亿元，2018年度营业收入0.02亿元，实现净利润0.00亿元（数据未经审计）。

　　主要股东：

　　■

　　关联关系： 公司董事罗立国先生以及与公司董事罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生、浩瀚先生关系密切的家庭成员罗立伟先生、王宝娣女士、王宝珍女士在该公司担任董事。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司向关联方销售产品、采购产品、提供租赁以及接受关联方提供租赁等交易的价格以市场价格为依据，由双方遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格，协商定价、交易。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方发生的关联交易，均为满足公司日常生产经营业务需要。交易遵循了公平、公正的市场原则，不存在利益输送。上述日常关联交易对公司财务状况和经营成果无不利影响，不存在损害公司、股东利益特别是中小股东的利益的情形。

　　上述关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成重大依赖。

　　五、备查文件

　　1、第二届董事会第十五次会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见；

　　3、经独立董事签字的独立意见。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2019 年12月06日

　　证券代码：603260    证券简称：合盛硅业    公告编号：2019-052

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于签订战略合作框架协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟投资项目名称：合盛硅业昭通水电硅循环经济项目

　　●风险提示：

　　1、本次签署的协议属于框架性协议，不存在约束性条款，本次拟投资项目尚待股东大会批准，尚未获得政府部门立项批准，所涉及土地尚未获得，后续实施存在一定的不确定性，在后续实施过程中可能存在因公司实际发展情况或市场环境变化等因素而调整规划内容的可能性；

　　2、本项目尚未经可行性论证，尚存在不确定性，公司尽快开展相关评估工作，编制可行研究报告，并根据项目的进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关要求及时履行审批程序及信息披露义务；

　　3、鉴于宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间等存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目竣工及正式投产能否按期完成，存在较大的不确定性。同时，国家及当地政策调整、市场环境变化等也将对收入的实现造成不确定性影响。预计短期内该项目不会对公司经营业绩产生重大影响；

　　4、由于具体项目尚未正式投建，不会对公司 2019 年度经营业绩产生重大影响。敬请投资者注意投资风险。

　　基于对国内外有机硅行业现状及市场前景的充分分析和论证，结合合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）现状及长期发展战略目标，主动对接和融入云南省打造“绿色能源牌”战略和打造水电硅材加工一体化产业布局，切实将昭通市清洁能源优势和优质硅矿资源优势转化为经济发展优势，推进昭通经济社会高质量跨越发展，将产业发展同脱贫攻坚有机结合，通过大产业带动大扶贫，解决贫困群众、特别是易地搬迁群众就业，巩固昭通脱贫攻坚成效，发挥公司硅基新材料研发和融资优势，在水电硅材一体化发展方面开展全面合作，打造云南硅基新材料产业集群，实现互利共赢，公司于2019年12月5日与云南省人民政府签署了《战略合作框架协议书》，拟在云南昭通建设合盛硅业昭通水电硅循环经济项目，具体实施内容包括年产80万吨有机硅单体（含配套80万吨工业硅、50万吨煤制有机原料）及硅氧烷下游深加工项目，其中：一期建设年产40万吨有机硅单体（含配套40万吨工业硅）及硅氧烷下游深加工项目；二期建设年产40万吨有机硅单体（含配套40万吨工业硅、50万吨煤制有机原料）及硅氧烷下游深加工项目。

　　本投资项目尚未经可行性论证，尚存在不确定性，尚需股东大会审议通过，尚未获得政府部门立项批准，所涉及土地尚未获得，项目实施存在不确定性；在后续实施过程中可能存在因公司实际发展情况或市场环境变化等因素而调整规划内容的可能性，因此本公告中提及的规划建设项目等要素均存在较大的不确定性，请广大投资者注意投资风险；因本项目尚在规划当中，相关可行性研究报告尚在撰写中，暂不具备提交股东大会的条件，公司将密切关注本项目涉及的后续事宜，根据项目进展情况履行相应的决策程序和信息披露义务。本次投资项目尚需获得相关政府部门批准。

　　鉴于宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目竣工及正式投产能否按期完成，存在较大的不确定性。同时，国家及当地政策调整、市场环境变化等也将对收入的实现造成不确定性影响。因此项目的经营业绩存在不确定性，预计短期内该项目不会对公司经营业绩产生重大影响。

　　上述事项不属于关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　公司将根据合作事项进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关要求及时履行审批程序及信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2019年12月06日