证券代码：000929             证券简称：兰州黄河      公告编号：2019（临）—43

　　兰州黄河企业股份有限公司

　　第十届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2019年12月4日，根据兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的有关规定，公司董事会以通讯表决方式召开了第十届董事会第十次会议，应到会董事9人。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。

　　本次会议以通讯表决的方式通过如下事项：

　　一、《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》

　　有关该议案的详细内容请参阅与本公告同日披露的公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的公告》（公告编号：2019（临）-44）。

　　公司独立董事基于独立判断，同意该议案并发表了独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　二、《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会定于2019年12月20日（星期五）召开公司2019年第一次临时股东大会，审议分别由公司第十届董事会第九次会议和第十次会议审议通过的公司《关于变更会计师事务所的议案》（有关该议案的详细内容请参阅2019年10月31日公司刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和 《证券时报》、《中国证券报》上的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2019（临）-39））和《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》。

　　此次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　特此公告

　　兰州黄河企业股份有限公司

　　董    事    会

　　二〇一九年十二月四日

　　证券代码：000929         证券简称：兰州黄河             公告编号：2019（临）—44

　　兰州黄河企业股份有限公司关于

　　全资子公司使用部分自有闲置资金

　　进行证券投资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为合理使用子公司闲置资金，提高公司资金收益，兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年12月4日召开第十届董事会第十次会议,审议通过了《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》。现将该证券投资事项的具体情况公告如下：

　　一、证券投资情况概述

　　投资目的：为合理利用全资子公司兰州黄河投资担保有限公司（以下简称“投资担保公司”）和兰州黄河高效农业发展有限公司（以下简称“农业公司”）部分自有闲置资金，提高资金收益水平，在不影响正常生产经营资金需求以及国内资本市场处在低位的情况下，为尽可能挽回短期证券投资损失，公司同意上述两家全资子公司在一年内继续使用部分自有闲置资金进行证券投资，为公司和股东创造最大收益。

　　资金来源：用于证券投资的资金为公司全资子公司部分自有闲置资金，资金来源合法合规，其中投资担保公司人民币9000万元，农业公司人民币6000万元，合计不超过人民币1.5亿元。

　　投资方式：通过独立的自营账户，运用上述资金，开展新股配售或者申购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为（以上投资品种均不含证券衍生品）；投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在初始投资的1.5亿元以内；在该额度范围内，用于投资的资本金可循环使用。

　　投资期限：2020年1月1日至12月31日。

　　二、审批程序

　　该证券投资事项由投资担保公司和农业公司董事会决议提出，经公司董事会审议通过后还需提交公司2019年第一次临时股东大会审议，待股东大会通过后授权子公司经营班子具体操作。

　　三、对公司的影响

　　两家全资子公司运用部分自有闲置资金，使用独立自营账户，严格按照公司《证券投资内控制度》的有关规定开展证券投资，符合公司当前实际状况的需要，不会对公司正常资金需求造成压力，也不会影响公司主营业务正常开展，同时能提高公司自有闲置资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、证券投资风险及风险控制措施

　　1、证券投资的风险分析

　　证券投资是一种风险投资，公司对此有着深刻的认识，公司认为在投资过程中可能会存在以下风险：

　　系统性风险：由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险对所有公司、企业、证券投资者和证券种类均产生影响,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。　　

　　非系统风险：由非全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险、操作风险等。

　　2、风险控制措施

　　为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和公司《章程》等法律、法规、规范性文件及公司制度等的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《证券投资内控制度》（经2010年11月11日召开的公司2010年第一次临时股东大会审议通过），对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能够有效防范投资风险。公司通过聘请外部专家、委派相关人员参加外部学习培训交流等方式，增强分析与研判能力，提升决策与交易水平，努力化解证券投资带来的不利影响。在上述投资期限内如果出现极端情况，比如市场环境持续恶化等，公司将及时审慎判断进行证券投资的必要性和持续性，如确有必要，将在适当时机停止上述证券投资，以避免对公司业绩造成重大不利影响。

　　五、证券投资的会计核算与信息披露

　　公司根据财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定，对证券投资业务进行日常核算，在财务报表中正确列报，并在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容包括：报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；报告期内证券投资的损益情况等。

　　六、独立董事关于公司证券投资事项的独立意见

　　我们对两家全资子公司投资担保公司和农业公司以前年度证券投资情况及与本次证券投资相关的事项进行了详细了解，对公司的经营、财务、现金流量等情况进行了必要的核查，并对公司证券投资的操作方式、资金管理、内部控制、信息披露等方面的控制措施以及目前证券投资情况进行了认真核实，我们认为：

　　1、公司用于证券投资的资金来源于全资子公司自有闲置资金的情况属实；

　　2、公司目前生产经营、财务状况及现金流量均正常，为防止资金闲置，将部分自有闲置资金用于证券投资有利于提高资金的使用效率，不存在影响公司主营业务正常开展的情况；

　　3、该证券投资事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度，资金安全能够得到保障，且如果在目前证券市场持续低迷的情况下立即终止证券投资，将会给公司带来重大经济损失。

　　因此，我们同意公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》，同意将该议案提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告

　　兰州黄河企业股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇一九年十二月四日

　　证券代码：000929            证券简称：兰州黄河    公告编号：2019（临）—45

　　兰州黄河企业股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：

　　兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

　　2、股东大会的召集人:

　　公司第十届董事会第十次会议于2019年12月4日召开，审议通过了《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会由公司董事会召集。

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会由公司董事会召集，本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》等的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间:

　　（1）现场会议召开时间为：2019年12月20日（星期五）下午2：30。

　　（2）网络投票时间：2019年12月20日上午9:15至2019年12月20日下午3：00，其中：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为：2019年12月20日上午9:30－11:30，下午1:00-3:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2019年12月20日上午9:15至2019年12月20日下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深交所交易系统投票或深交所互联网投票系统投票中的一种投票表决方式。如同一表决票出现重复投票表决的以第一次投票结果为准，如同一股份通过网络多次重复投票的以第一次网络投票为准。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为：2019年12月16日(星期一)。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议公司《关于变更会计师事务所的议案》；

　　公司第十届董事会第九次会议已于2019年10月30日审议通过了该议案，有关该议案的详细内容请参阅2019年10月31日公司刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和 《证券时报》、《中国证券报》上的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2019（临）-39）。

　　2、审议公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》。

　　有关该议案的详细内容请参阅与本通知公告同日披露的公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的公告》（公告编号：2019（临）-44）。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记事项：

　　（1）登记方式：以信函或传真方式进行登记，不受理电话登记。

　　法人股东登记，法人股东的法定代表人持有加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还必须持出席人本人身份证和授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　自然人股东登记，自然人股东须持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡和授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　上述股东应于登记时间将上述登记资料复印件送达，或以传真或邮寄方式送达至登记地点。出席会议股东或股东委托代理人应于本次股东大会现场会议召开前递交上述登记资料原件，以便验证入场。

　　（2）登记时间：2019年12月17日（上午8:30～11:30，下午2:00～5:00）

　　（3）登记地点：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层兰州黄河企业股份有限公司证券部

　　传真：0931-8449005       邮编：730030

　　2、会议联系方式：

　　联系人：魏福新   呼星 联系电话：0931-8449039         联系传真：0931-8449005

　　地址：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层兰州黄河企业股份有限公司证券部

　　3、其他事项：

　　（1）本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理；

　　（2）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知；

　　（3）授权委托书剪报、复印或按以下格式自制均有效。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会十届十次会议决议及公告；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、授权委托书。

　　特此通知

　　兰州黄河企业股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年十二月四日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票程序

　　1．投票代码：360929

　　2．投票简称：黄河投票

　　3．填报表决意见：

　　本次股东大会议案均为非累积投票议案。对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2019年12月20日的交易时间，即2019年12月20日上午9:30-11:30和下午 1:00-3:00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统进行网络投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2019年12月20日上午9:15至2019年12月20日下午3:00。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托（先生/女士），代表本人（本公司）出席于2019年12月20日召开的兰州黄河企业股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并按下表指示代为行使表决权。若本人(本公司)无指示，则受托人可自行斟酌投票表决。

　　■

　　说明：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

　　2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时；

　　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；

　　4、单位委托必须加盖单位公章。

　　委托人签字(自然人或法定代表人)： 委托人身份证号码(自然人或法定代表人)：

　　委托人营业执照号码及公司盖章(适用于法人股东)：

　　委托人持有股份数量和性质：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托签署日期：

　　兰州黄河企业股份有限公司独立董事关于对全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的独立意见

　　兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十次会议于2019年12月4日召开，我们作为公司的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、《股票上市规则》等法律法规及公司《章程》的有关规定，本着认真负责的态度,基于独立判断的立场，对公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》所涉及的相关事项进行了认真细致的审核。现发表独立意见如下：

　　我们对两家全资子公司兰州黄河投资担保有限公司和兰州黄河高效农业发展有限公司以前年度证券投资情况及与本次证券投资相关的事项进行了详细了解，对公司的经营、财务、现金流量等情况进行了必要的核查，并对公司证券投资的操作方式、资金管理、内部控制、信息披露等方面的控制措施以及目前证券投资情况进行了认真核实，我们认为：

　　1、公司用于证券投资的资金来源于全资子公司自有闲置资金的情况属实；

　　2、公司目前生产经营、财务状况及现金流量均正常，为防止资金闲置，将部分自有闲置资金用于证券投资有利于提高资金的使用效率，不存在影响公司主营业务正常开展的情况；

　　3、该证券投资事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度，资金安全能够得到保障,且如果在目前证券市场持续低迷的情况下立即终止证券投资，将会给公司带来重大经济损失。

　　因此，我们同意公司《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案》，同意将该议案提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　独立董事：王重胜  李培根贾洪文

　　二〇一九年十二月四日