□申万宏源证券股份有限公司 

　　申万宏源证券深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，按照中投公司提出的“打造有信仰、有担当的国有金融企业”的要求，守理想信念之“正”，出创新转型之“奇”，以敢于担当的精神尽国有金融企业之“责”，以良好的文化积淀护航企业规范经营，努力走出一条迈向现代投资银行的转型之路。

　　加强党的建设

　　坚守国有金融企业的“根”和“魂”

　　“求木之长者，必固其根本。”党的建设作为国有企业的“根”和“魂”，不仅关系到国有企业改革发展的方向，更是现代企业制度下国有企业做强做优做大的核心竞争力。多年来，申万宏源党委始终注重加强党的领导、强化党的建设，坚持“两手抓、两手硬”，在抓好企业重组整合、经营管理的同时，旗帜鲜明讲政治，理直气壮抓党建，坚持“两个服务”（服务于企业经营管理中心工作，服务于调动广大干部员工的积极性主动性创造性）的指导思想。一是坚持党的领导与法人治理优势相结合，明确党委会审议作为公司重大事项决策的前置程序；严格执行民主集中制，对“三重一大”事项集体讨论决策。二是党建主题活动与核心业务发展相结合，紧扣转型发展的现实需求加强基层组织建设，一年一主题、年年有特色，开展“三创三争”“三查三整顿”“两学一做三争创”等系列基层党建活动，扎扎实实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用明显加强。三是党的建设与企业文化建设相结合，开展井冈山精神、长征精神、延安精神“三种精神”专题教育活动，大力倡导“唯实求新、厚德笃行”的企业核心价值观，持续厚植奋发有为、昂扬向上的创业文化，攻坚克难、自觉落实的执行文化，顾全局、讲团结、重协作的合作文化，发扬主人翁精神、加强担当意识的责任文化，强化合规意识、坚守监管底线的红线文化。在重组整合和香港上市过程中形成“重组精神”“明珠精神”，成为持续推动公司健康发展的强大精神动力。

　　打造国有金融企业改革的不竭动力

　　习近平总书记指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是中华民族最深沉的民族禀赋。”申万宏源党委始终坚持把发展基点放在创新上，把创新作为引领发展的第一动力，把转型作为持续发展的必由之路。一是坚持内涵式发展和外延式拓展相结合的转型道路。推进“四大布局”“四项基础工作”落地，加快做大做强。深耕五大重点区域市场，集中力量挖掘粤港澳大湾区、长三角等重点区域市场潜力。明晰子战略，指导各条线、分公司、子公司制定子战略，支持分公司差异化发展，支持子公司做大做强。二是持续推进业务创新转型。加快业务转型，零售业务从传统代理业务向财富管理业务转型，机构业务从佣金收入向手续费收入转型，资产管理业务从通道业务向主动管理业务转型，大投行业务从项目服务向综合金融服务转型，证券投资交易业务从传统自营向综合交易、协同服务转型。三是紧紧抓住金融人才这个创新的核心要素。坚持正确选人用人导向，把党管干部、党管人才和市场化选聘、竞争性选拔结合起来，深化“五位一体”人力资源体系改革，加快“六类”干部人才队伍建设，在公司营造鼓励创新、宽容创新的浓厚氛围。

　　践行国有金融企业的初心和使命

　　国有金融企业是国有经济的核心组成部分，是国家金融安全基石的重要组成部分，被赋予了重大的政治责任、经济责任和社会责任。“没有高质量的中介服务，就没有高质量的资本市场。”申万宏源作为金融国企，把为资本市场、为实体经济、为广大居民提供专业高效的中介服务作为公司经营管理的重中之重，坚持在政治经济社会发展中发挥作用，敢于担当、勇于作为。一是在服务资本市场方面勇于担当。申万宏源从代理发行中国第一张A股、第一张B股以来，一直致力于推动中国资本市场发展。2019年，全面筹备科创板业务并拔得头筹，保荐和主承销的安集微电子于7月16日完成发行，是首批过会三家企业之一。二是在服务实体经济方面勇于担当。响应“一带一路”倡议，加大相关跨国并购重组业务力度，帮助国内优质企业“走出去”；支持大型企业、龙头企业融资、并购重组，以服务央企等大中型国有企业为突破口，目前公司战略客户已达到67家。针对中小微企业融资难、融资贵的痛点问题，改建成立“中小企业金融服务总部”，打造中小企业服务产业链，进一步保持中小企业金融服务领先优势。三是在服务人民生活方面勇于担当。截至目前累计向甘肃省会宁县等“六县一区一村”投入各类帮扶资金近1.2亿元（其中2019年投入资金超过4500万元），帮助贫困地区企业融资超过260亿元。申万宏源作为唯一券商，入选国务院扶贫办“金融扶贫”典型案例。

　　筑牢国有金融企业发展的基石

　　申万宏源证券坚持追求风险可控的发展，有所为、有所不为，坚决守住合规发展的底线，履行好资本市场“看门人”角色。一是严格防范系统性风险。申万宏源证券以实际行动践行“稳健是保证”的论断，在经济下行背景下主动放慢部分业务节奏，加强对业务超常规发展部门的内部审计，防范其他金融部门的风险渗透；主动在全公司范围内开展风险大排查专项活动，梳理风险点；加强反洗钱工作力度，积极配合金融监管部门防范化解系统性风险。二是建立健全风险管理体系。加强集团化风险管控，尤其加强对子公司、孙公司的风险管控力度；结合“以案促改”，加强对重点领域、重点岗位、重点人的风险管控力度；健全包括贷前尽职调查、贷时审查、统一授信、核保核押、后期管理、风险处置等环节的项目管理机制；完善项目问责机制。三是持续强化合规风控意识。大力加强合规与风险管理文化宣导，颁布《合规手册》，制定实施严禁操纵市场、严禁违规提供融资便利等“六项禁令”，明确员工执业行为的合规底线，加强员工执业行为管控，牢固树立“红线文化”。四是大力推进廉洁文化建设。坚持“预防为主，综合施措，标本兼治”的基本原则，教育倡廉、制度保廉、活动促廉，切实发挥廉洁文化约束导向和凝心聚力的巨大作用，为公司和谐稳定发展创造良好环境，让廉洁合规意识融入血液、装入心头、深入骨髓。

　　构建做优做强的核心竞争力

　　“健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。”申万宏源证券切实贯彻落实证券基金行业文化建设动员大会上易会满主席的讲话精神，以及中国证券业协会发布的《证券行业文化建设倡议书》，第一时间成立公司文化建设领导小组和工作小组，第一时间组织公司全体干部员工学习会议精神，第一时间加强全面宣传，在顶层设计方面加大研究落实。一是进一步坚持和加强党的全面领导，以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动发展，将“不忘初心、牢记使命”主题教育中全体干部员工焕发出来的责任担当意识和奋发向上的精气神转化为公司的文化内涵，巩固提升公司“有信仰、敢担当”的文化品牌；二是进一步完善公司文化建设体制机制，将文化建设嵌入公司经营、管理、合规管理、风险控制、选人用人、考核激励以及员工职业行为管理各个方面、各个环节，以制度强化文化认同，确保文化建设“落地有声”；三是进一步凝结沉淀公司文化特色，继续落实好金融“三大任务”，巩固深化公司在普惠金融、绿色金融、金融扶贫以及投资者教育保护等方面的特色做法，将公司经营理念内化为文化习惯，培养全员的理念认同和文化自觉，把文化品牌转化为企业竞争优势。

　　下一步，申万宏源党委将以党的十九大和十九届四中全会精神为指引，在中国证监会、中国证券业协会的指导下，落实中投公司党委的各项工作部署，将融入公司发展血脉的文化基因与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化相结合，牢记使命、正道直行、久久为功，持续打造“有信仰、敢担当”的一流国有金融企业，为重塑行业品牌形象、传递行业专业价值贡献力量。