□海通证券股份有限公司 

　　自1988年成立以来，海通证券一直秉承着“行稳致远”的发展理念。“行稳”代表的是公司一贯秉承的“稳健乃至保守”的风险管理理念。在三十多年的经营中，这个理念让公司成功渡过了多个市场和业务周期，适应行业转型发展，是国内在上世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家未被收购重组过、至今仍在营运且未更名的大型证券公司。公司通过搭建覆盖全公司的风险管理体系，切实落实全面风险管理要求，有效地管理市场风险、信用风险、流动性风险和营运风险。公司已在各业务之间建立了有效的风险隔离机制和适当的预防机制，处理潜在利益冲突。此外，公司还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系，用以有效检查、监督各项营运和交易的合规性、真实性、完整性、有效性。

　　回归本源

　　不断提升实体经济服务能力

　　经过31年的发展，海通证券基本建成了以证券为核心，业务涵盖期货、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。公司始终将“以客户为中心”作为战略出发点和落脚点，以“做深服务价值链，构建客户生态圈”作为总体发展思路中的关键着力点，通过股权融资、债券融资、并购融资、新三板、股权投资、租赁业务等多种形式，积极为实体经济提供综合金融服务。截至2019年6月底，公司为实体经济（含地方政府债）提供的融资总额超过85,000亿元。为进一步缓解民营企业融资难融资贵问题，公司出资50亿元，设立“证券行业支持民企发展系列之海通证券资管1号FOF资产管理计划”，截至2019年9月底，合计支持民企发展计划基金总规模480亿元，其中已实际出资规模超过100亿元。

　　擦亮“上海服务”金字招牌

　　海通证券踊跃参与助力上海各项重大任务的推进，截至2019年6月底，为上海本地企业（含地方政府债）提供的融资总额近14,000亿元。

　　首先，公司抓住科创板推出的历史性机遇，在新一代信息技术、高端装备制造和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务等领域深耕细作，已成功申报科创板项目13个，7个为投行承销保荐项目，其中天准科技、中微半导体2家企业已完成注册发行，创鑫激光、硅产业2家企业已过会待发行；6个为私募股权投资项目。

　　其次，公司着眼于长三角一体化发展的实际需求，在上海、浙江、江苏、安徽四省市设立营业部超过100家，为长三角地区的企业提供一揽子服务。2018年起，公司先后与上海松江区、浙江省地方金融监督管理局、杭州市、金华婺城区、安徽省投资集团等单位签署战略合作协议，持续深入进行网点布局。

　　再次，公司积极参与自贸区金融创新业务，早在2014年就设立了上海自贸试验区分公司，临港新片区方案发布后，公司主动邀请上海市金融办有关负责人进行政策解读，为布局新片区积极准备。

　　最后，公司积极践行“以客户为中心”的理念，努力在金融领域擦亮“上海服务”金字招牌。

　　加强党建引领

　　提振干事创业精气神

　　海通证券党委始终把坚持党的领导、加强党的建设作为公司发展的“根”和“魂”，充分发挥党组织的战斗堡垒和党员的先锋模范作用。以保持和增强政治性和先进性为主线，先后开展“改革立新功、实干创佳绩”“贯彻十九大，建功新时代”“践行新思想，岗位作贡献”等党建主题活动，激发党员活力。选树先进典型，提振干事创业的精气神。先后开展“两优一先”评选表彰、职工立功竞赛、“两学一做”优秀组织生活案例及“入党那一天”优秀主题征文、青年演讲比赛、党建工作品牌评选等活动。

　　同时，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，在全体干部中开展“争当海通好榜样”活动，引导党员干部比学赶超，组织全体员工参与“海通好榜样”网络投票评选，在公司上下营造风清气正的干事创业环境。

　　推动贫困地区

　　实现社会经济转型

　　多年来，海通证券发挥国有大型金融企业在国家脱贫攻坚战略中的生力军作用，通过资本市场金融帮扶、“一司一县”产业帮扶、新一轮农村综合帮扶、社会慈善公益帮扶、教育培训智力帮扶等各种形式，不忘初心凝心聚力，牢记使命扶贫攻坚。

　　公司先后与安徽省亳州市利辛县、江西省赣州市宁都县、安徽省六安市舒城县、云南省文山州西畴县等国家级贫困县结对，全力支持贫困县“脱贫摘帽”。

　　2016年至今，公司服务国家级贫困地区融资金额达15.24亿元，精准扶贫金额4400余万元，帮助建档立卡贫困户脱贫人数7969人，为贫困地区产业升级和经济发展贡献了海通力量。公司积极发挥专业优势，在融资策划、债券发行、企业上市、并购重组等方面为贫困县企业提供全方位的金融服务，帮助企业拓宽融资渠道、降低融资成本、抵御市场风险，助力贫困地区企业和经济发展。

　　2019年7月，公司为利辛县城乡发展建设投资集团有限公司发行了总额为5.85亿元非公开扶贫专项公司债券（S19利发1、S19利发3），同时成功创设了首单以扶贫专项债为标的的信用保护合约（CDS），借助债券信用衍生品的联动发行模式，标的债券（S19利发1）最终打破2019年区县级AA标的最低发行利率，以5.6%的票面利率顺利发行。

　　具体到海通证券文化建设发展战略，主要有以下两个方面。

　　一是强化“软文化”与“硬制度”建设。企业文化是公司的软实力，也是公司的核心竞争力。海通文化的核心就是志同道合的海通人，按照海通的战略和理念，为打造国内一流标杆投行这个共同的事业，携手共进。每一个海通人都把公司文化的传承作为自己的使命，将公司整体利益的提升作为重要目标，经过三十多年的发展，形成了海通特有的文化积淀。制度是真文化和假文化的试金石，没有制度保障的文化是虚幻的文化，不严格执行制度的文化是没有生命力的文化。公司将持续强化制度体系建设，强化对制度执行的监督，让每项制度都体现出文化的力量和精髓，在制度的执行中加深对文化的理解和认同。

　　二是对标先进文化，共建健康行业生态。中国经济正转向高质量发展的新时代，公司在经历了三十多年的高速发展后，也将迈入新的发展阶段。海通证券要打造中国标杆式投行、系统重要型券商，需要对标国际最高标准、最好水平，推进文化和品牌建设，将文化内化为实力、外化为竞争力。输出产品的同时输出文化，推广品牌的同时推广文化，突出企业文化个性的同时融入行业共同文化，努力提供高质量的中介服务，共建高质量的资本市场。