证券代码：603113               证券简称：金能科技                 公告编号：2019-100

　　债券代码：113545       债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　第三届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体董事出席了本次会议。

　　●本次董事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、董事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议的书面通知于2019年11月22日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2019年11月28日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议并表决的董事11名，实际参加会议并表决的董事11名，会议由董事长秦庆平先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《金能科技股份有限公司章程》等规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意在募投项目实施期间，公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的公告》。

　　（二）审议通过了《2019年前三季度利润分配方案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司2019年前三季度利润分配方案。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2019年前三季度利润分配方案的公告》。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　（三）审议并通过了《关于更换会计师事务所的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司 2019年度财务审计机构和内部控制审计机构更换为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于更换会计师事务所的公告》。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　（四）审议并通过了《关于修改公司章程的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司对《公司章程》的修订，并提请股东大会授权董事会，由董事会转授权公司办公室办理此次修改公司章程涉及的相关工商变更登记手续。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于修改〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉的公告》。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会以特别决议方式审议。

　　（五）审议并通过了《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司对《股东大会议事规则》的修订。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于修改〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉的公告》。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　（六）审议并通过了《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司对《董事会议事规则》的修订。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于修改〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉的公告》。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　（七）审议并通过了《关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　同意召开临时股东大会。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》。

　　三、上网公告附件

　　公司独立董事对议案一、二、三、四、五、六事项发表了独立意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日

　　证券代码：603113                证券简称：金能科技                 公告编号：2019-101

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体监事出席了本次会议。

　　●本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、监事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议的书面通知于2019年11月22日以电子邮件及专人送达方式发出，会议于2019年11月28日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由监事会主席潘玉安先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《金能科技股份有限公司章程》等规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意在募投项目实施期间，公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的公告》。

　　（二）审议通过了《2019年前三季度利润分配方案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2019年前三季度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，履行了相关决策程序。公司2019年前三季度利润分配方案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望。同意公司2019年前三季度利润分配方案。

　　本议案需提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　三、上网公告附件

　　公司独立董事对议案一、二事项发表了独立意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司监事会

　　2019年11月28日

　　证券代码：603113                证券简称：金能科技                 公告编号：2019-102

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月28日分别召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》，同意公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，保荐机构也对本事项出具了核查意见。现就该事项的具体情况公告如下：

　　一、首次公开发行股票并上市募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】523号）以及上海证券交易所《关于金能科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（【2017】131号）核准，公司以首次公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票7,730万股,每股发行价格为13.37元，募集资金总额为人民币103,350.10万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币97,607.00万元。

　　上述资金于2017年5月5日全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字【2017】37020002号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。

　　二、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。

　　为规范募集资金管理，公司及全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司、全资孙公司青岛金能新材料有限公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储，与中信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储五方监管协议。

　　三、通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的基本情况及操作流程

　　为提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间，公司及相关募投项目实施主体拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。具体操作流程如下：

　　1、根据募投项目相关材料及设备供应商、工程施工方开具的增值税发票或相关材料及设备、工程施工采购合同涉及的预付定金条款，公司及相关募投项目实施主体将上述增值税发票对应的等额资金扣除预付定金（如有）后的部分或采购合同涉及的预付定金从募集资金专户中转出，并以银行承兑汇票保证金形式存储于在募集资金专户银行开设的募集资金保证金账户中。公司及相关募投项目实施主体从募集资金专户中转出相应款项之后，应及时以邮件或书面形式通知保荐机构；

　　2、募集资金专户银行以在募集资金保证金账户内的保证金开具等额银行承兑汇票，并支付给相关材料及设备供应商、工程施工方等；

　　3、银行承兑汇票到期后，上述银行承兑汇票保证金将直接用于兑付到期的银行承兑汇票资金，保证金产生利息转入募集资金专户。兑付完成后，公司及相关募投项目实施主体应及时以邮件或书面形式通知保荐机构；

　　4、保荐机构和保荐代表人对公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票用来支付募集资金投资项目款项的情况进行监督。保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的情况进行监督，公司及相关募投项目实施主体与募集资金专户银行应当配合保荐机构的调查与查询。

　　四、对公司的影响

　　公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项，有利于提高募集资金的使用效率，降低资金使用成本，符合公司及股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　五、相关决策程序及相关意见

　　1、董事会审议情况

　　2019年11月28日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。

　　2、监事会审议情况

　　2019年11月28日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。

　　3、独立董事意见

　　公司独立董事审查后，发表独立意见如下：公司及相关募投项目实施主体拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项，有利于提高募集资金流动性及使用效率，降低财务成本，且不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，全体独立董事一致同意公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的事项。

　　4、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司及相关募投项目实施主体以银行承兑汇票支付募投项目款项，能够提高资金使用效率，降低财务成本。公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项，已经公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的决策程序。另外，公司制定了相应的具体操作流程，来保证交易真实、有效，确保银行承兑汇票用于募投项目。保荐机构将对此事项实际操作流程进行监督，并督促公司加强管理。综上，保荐机构同意公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的事项。

　　六、备查文件

　　1、第三届董事会第二十次会议决议；

　　2、第三届监事会第二十一次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于金能科技股份有限公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的核查意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日

　　证券代码：603113                证券简称：金能科技                公告编号：2019-103

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　2019年前三季度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利1.48元（含税）。公司资本公积不转增股本。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　截至2019年9月30日，公司2019年前三季度归属于公司股东的净利润为592,818,324.16元（合并报表口径），其中母公司实现净利润511,624,722.26（母公司报表口径）。根据《公司法》和《公司章程》规定，按2019年前三季度母公司实现净利润的10%提取法定公积金后，公司2019年前三季度可供分配利润460,462,250.03元（2019年前三季度财务数据未经审计）。2018年12月24日，公司召开2018年第四次临时股东大会，对2018年1-9月份利润以每10股2.35元（含税）的现金股利进行了分配，2018年第四季度因公司可转债未发行完毕，没有进行利润分配。

　　2019年11月28日，公司召开第三届董事会第二十次会议，因公司可转债已发行完毕，考虑到2018年第四季度未分配利润，结合《公司章程》中“以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的15%”的规定，适当提高2019年前三季度利润分配额，经董事会决议，公司2019年前三季度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.48元（含税）。截至2019年11月28日，公司总股本675,939,455股，以此计算合计拟派发现金红利含税100,039,039.34元（含2018年度未分配差额5,547,047元）。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2019年11月28日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《金能科技股份有限公司2019年前三季度利润分配方案》，同意公司2019年前三季度利润分配方案，并同意将上述方案提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2019年前三季度利润分配方案符合有关法律法规、《公司章程》的规定，审议程序合法合规；公司在充分考虑现金流状况、资金需求及未来发展等各种因素的情况下，制订了符合公司经营现状的利润分配方案，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有利于投资者分享公司经营发展成果，不影响公司的正常经营，有利于公司的持续、稳定、健康发展；同意公司2019年前三季度利润分配方案，并同意将2019年前三季度利润分配方案提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2019年前三季度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，履行了相关决策程序。公司2019年前三季度利润分配方案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望。同意公司2019年前三季度利润分配方案,并同意将2019年前三季度利润分配方案提交2019年第二次临时股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　公司2019年前三季度利润分配方案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日

　　证券代码：603113                证券简称：金能科技                公告编号：2019-104

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于更换会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月28日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，公司拟将2019年度财务审计机构和内部控制审计机构变更为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）。现将本次更换会计师事务所情况公告如下：

　　一、关于更换会计师事务所的情况说明

　　鉴于公司原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师事务所”）已连续为公司提供多年审计服务，为确保公司审计工作的独立性、客观性和公允性，且适应公司业务发展的需要，维护公司和股东利益，公司拟聘任天健会计师事务所为公司 2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2019年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

　　瑞华会计师事务所在为公司提供审计服务过程中，坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司已就更换会计师事务所事项与瑞华会计师事务所进行了沟通，公司对瑞华会计师事务所多年来为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作表示诚挚的感谢！

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：913300005793421213

　　成立日期：2011年07月18日

　　执行事务合伙人：胡少先

　　主要经营场所：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

　　经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统审计；法律、法规规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　资格证书：《会计师事务所执业证书》、《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》

　　简介：天健会计师事务所成立于1983年12月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有A+H股企业审计资格的全国性大型专业会计审计中介服务机构。拥有36年的丰富执业经验和雄厚的专业服务能力。拥有包括A股、B股、H股上市公司、大型央企、省属大型国企、外商投资企业等在内的固定客户5000余家。事务所注册地和总部设在杭州，在北京、上海、重庆、深圳、山东、江苏、安徽、厦门、广东、湖南、湖北、四川、云南、新疆设有分所，并在香港、台湾、新加坡、美国、比利时、德国等国家或地区设有成员所或联系所。

　　三、变更会计师事务所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会对天健会计师事务所进行了充分了解、调查，同意聘任天健会计师事务所为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

　　2、经公司独立董事事前审核认为：天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司审计工作要求，本次更换会计师事务所事项符合《公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等法律法规的有关规定，符合公司及全体股东的利益。同意将该议案提交公司董事会审议。

　　3、独立董事对该事项发表独立意见如下：天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及从事证券、期货等相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。本次更换会计师事务所事项的审议程序符合相关法律法规规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意更换天健会计师事务所为公司 2019 年度审计机构和内部控制审计机构。

　　4、本次更换会计师事务所事项尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。更换会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日

　　证券代码：603113                证券简称：金能科技                公告编号：2019-105

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月28日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》（2018年修订）、《上市公司章程指引（2019 年修订）》及上海证券交易所《股票上市规则》（2019年修订）等规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》中部分条款做出修订，并提请股东大会授权董事会，由董事会转授权公司办公室办理此次修改公司章程涉及的相关工商变更登记手续，修订的具体内容详见附件。

　　公司《关于修改公司章程的议案》《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》尚需提交公司2019年第二次临时股东大会进行审议。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日

　　附件1

　　金能科技股份有限公司《公司章程》修订对照表

　　■

　　附件2

　　金能科技股份有限公司《股东大会议事规则》修订对照表

　　■

　　附件3

　　金能科技股份有限公司《董事会议事规则》修订对照表

　　■

　　证券代码：603113              证券简称：金能科技              公告编号：2019-106

　　金能科技股份有限公司

　　关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年12月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年12月16日  14点00分

　　召开地点：山东省齐河县工业园区西路一号办公楼301会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年12月16日

　　至2019年12月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，相关公告已于2019年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露。

　　2、特别决议议案：3

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记手续

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　（2）个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书；

　　（3）登记方式：股东（或代理人）可以到公司证券部办公室登记或以传真方式登记，异地股东可采用信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2019年12月16日下午14:00前。

　　3、登记地点：公司证券部办公室。

　　六、其他事项

　　1、会议联系方式

　　会务常设联系人：公司证券部 王忠霞、陈丽君

　　电话号码： 0534-2159288

　　传真号码： 0534-2159000；

　　2、参加现场会议的股东请提前半小时到达会议现场；

　　3、与会股东的食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月29日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　金能科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年12月16日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603113                 证券简称：金能科技               公告编号：2019-107

　　债券代码：113545         债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司关于解除部分为全资孙公司担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司青岛金能新材料有限公司（以下简称“青岛新材料”）。

　　●本次解除担保数量：为青岛新材料提供的人民币648万元质押担保。

　　●担保余额：本次担保解除完成后，公司为青岛新材料提供的担保合同余额为人民币25,566万元，已实际使用的担保余额为人民币16,120.38万元。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，青岛新材料向上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行（以下简称“浦发银行”）申请开立6,468,804.56元银行承兑汇票，公司以银行承兑汇票提供质押担保。2019年5月27日，青岛新材料与浦发银行签订《开立银行承兑汇票业务协议书》，合同编号为CD69012019880436，金能科技与浦发银行签订《权利质押合同》，担保合同编号为YZ6901201988043601，担保金额为人民币648万元，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司提供担保的公告》（        公告编号：2019-042号）。

　　（二）担保事项履行的内部决策程序

　　2019年4月22日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十五次会议，2019年5月13日，公司召开2018年年度股东大会，均审议通过了《关于2019年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意公司2019年度为青岛新材料提供不超过人民币20亿元的担保。独立董事对此议案发表了同意意见，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于2019年度公司及全资子公司之间担保额度的公告》（        公告编号：2019-033号）。

　　二、担保解除情况

　　2019年11月27日，青岛新材料已将上述银行承兑汇票结清，保证金已归还至公司一般结算账户，此笔担保责任解除。

　　三、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司为青岛新材料提供的担保合同余额为人民币 25,566万元，实际使用担保余额为人民币16,120.38万元，不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2019年11月28日