中国证券报 - 瑞达期货股份有限公司<BR/>2019年第四次临时股东大会决议公告

瑞达期货股份有限公司
2019年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002961 证券简称：瑞达期货公告编号：2019-028

　　瑞达期货股份有限公司

　　2019年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1. 本次会议召开期间, 未有增加、否决或变更议案的情况发生。

　　2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、本次会议召开情况

　　1、会议的通知情况: 公司于2019年11月12日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/上公告了《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》。

　　2、会议召开的时间：

　　(1) 现场会议时间：2019 年 11 月 27 日（星期三）下午 15点00分

　　(2) 网络投票时间：2019年 11 月 26 日—2019 年 11 月 27 日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年11 月27日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年11月26日下午15:00至2019年11月27日下午15:00 期间的任意时间。

　　3、现场会议召开地点：厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室

　　4、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　5、会议召集人：公司董事会

　　6、主持人：公司董事长林志斌先生

　　7、股权登记日：2019年11月20日（星期三）

　　8、会议的合法性：公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于提议召开公司临时股东大会的议案》，依法召集本次股东大会。本次股东大会的召开符合《公司法》《股东大会议事规则》及《公司章程》等相关规定。

　　二、会议出席情况

　　1、出席会议的总体情况

　　参加本次大会现场会议和网络投票的股东及授权代表共计8人，代表有表决股份数400,003,700股，占公司股本总额的89.89％。

　　2、现场会议出席情况

　　参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计4人，代表有表决权的股份数额400,000,000股，占公司总股份数的89.89％。

　　3、网络投票情况

　　通过网络投票参加本次股东大会的股东共计4人，代表有表决权的股份总数3,700股，占公司总股份数的0.00083%。

　　4、中小股东出席情况

　　通过现场和网络投票参加本次股东大会的中小股东共计5人，代表有表决权的股份总数13,163,700股，占公司总股份数的2.96%。

　　公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。公司聘请上海市通力律师事务所律师对本次股东大会进行了现场见证，并出具了法律意见书。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场记名与网络投票相结合的方式进行了表决，本次股东大会对中小投资者的表决进行了单独计票：

　　1、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案

　　表决结果：同意400,003,700股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份总数的100.0%；反对0股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0.0%；弃权0股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0.0%。该议案获得通过。

　　其中，中小股东表决结果如下：同意13,163,700股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的100.0%；反对0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0%。

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　2、关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。其中：

　　2.1 本次发行证券的种类以及上市交易所

　　2.2 发行规模

　　2.3 票面金额和发行价格

　　2.4 债券期限

　　2.5 债券利率

　　2.6 还本付息的期限和方式

　　2.7 转股期限

　　2.8 转股价格的确定及其调整

　　2.9 转股价格向下修正条款

　　2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法

　　2.11 赎回条款

　　2.12 回售条款

　　2.13 转股年度有关股利的归属

　　2.14 发行方式及发行对象

　　2.15 向公司股东配售的安排

　　2.16 债券持有人会议相关事项

　　2.17 本次募集资金用途

　　2.18 担保事项

　　表决结果：同意400,003,400股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份总数的99.999925%；反对300股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0.000075%；弃权0股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0.0%。该议案获得通过。

　　其中，中小股东表决结果如下：同意13,163,400股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的99.997721%；反对300股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.002279%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0%。

　　2.19 募集资金存管

　　2.20 本次发行方案的有效期

　　3、关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　4、关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　5、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　6、关于可转换公司债券持有人会议规则的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　7、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　8、关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　9、关于修改公司章程的议案

　　本议案为特别决议事项，已获得了出席会议有表决权股份的2/3以上通过。

　　四、律师出具的法律意见

　　上海市通力律师事务所对本次股东大会进行了现场见证，并发表如下意见：

　　经本所律师核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定，出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、瑞达期货股份有限公司2019年第四次临时股东大会决议。

　　2、上海市通力律师事务所《关于瑞达期货股份有限公司2019年第四次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司董事会

　　2019年11月27日

　　关于瑞达期货股份有限公司2019年

　　第四次临时股东大会的法律意见书

　　致: 瑞达期货股份有限公司

　　上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受瑞达期货股份有限公司(以下简称“公司”)的委托, 指派本所翁晓健律师、余鸿律师(以下合称“本所律师”)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件(以下统称“法律法规”)及《瑞达期货股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定, 就公司2019年第四次临时股东大会(以下简称“本次会议”)相关事宜出具法律意见。

　　本所律师已经对公司提供的相关文件进行了审查和验证, 在进行审查验证过程中, 本所假设:

　　1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;

　　2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;

　　3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;

　　4. 所有提交给本所的复印件是同原件一致的, 并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。

　　本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定, 严格履行法定职责, 遵循勤勉尽责和诚实信用原则, 对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分核查验证, 保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。

　　在上文所述基础上, 本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤勉尽责的精神, 就题述事项出具法律意见如下:

　　一. 关于本次会议的召集、召开程序

　　根据公司公告的《瑞达期货股份有限公司关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”), 公司董事会已于本次会议召开十五日前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明了本次会议召开的时间、地点、股权登记日等事项, 并列明了提交本次会议审议的议案。

　　本次会议采取现场投票和网络投票方式: 现场会议于2019年11月27日下午15:00在厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室召开; 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为: 2019年11月27日上午9:30-11:30, 下午13:00-15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年11月26日下午15:00至2019年11月27日下午15:00。本次会议召开的时间和地点均符合会议通知的内容。

　　经本所律师核查, 本所律师认为, 本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。

　　二. 关于出席本次会议人员资格、召集人资格

　　本次会议由公司董事会召集。根据公司提供的参加本次会议股东及股东代理人统计资料和相关验证文件以及网络投票情况统计确认, 参加本次会议现场会议及网络投票的股东及股东代理人共计8人, 代表公司有表决权的股份数为400,003,700股, 占公司有表决权股份总数的89.89%。

　　经本所律师核查, 本所律师认为, 上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效。

　　三. 关于本次会议的表决程序、表决结果

　　本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合方式对会议通知中列明的议案进行了表决。出席现场会议的股东、股东代表(或委托代理人)以记名投票的方式对会议通知中列明的议案进行了表决, 公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票。深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。根据现场投票和网络投票的汇总表决结果, 会议通知中列明的全部议案均获本次会议审议通过。公司对中小投资者的投票情况单独统计并予以公布。

　　本次会议的表决结果如下:

　　(一) 《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　表决结果: 同意400,003,700股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%; 反对0股, 占出席会议有效表决权股份总数的0%; 弃权0股, 占出席会议有效表决权股份总数的0%。