未来行业的竞争必将更加趋于白热化，中小券商若不能在获客能力及服务能力上出奇兵、走新路，则很难逃脱泯然众人乃至被淘汰的命运。道阻且长，行则将至。

　　一是以创新战略思维引领高质量发展。中小券商要充分发挥自身组织灵活、决策效率高、资源配置精准等优势，在战略思维上时刻保持对创新的敏感度，打造有效的组织能力、高效的决策能力、机敏的应变能力、迅速的行动能力及全面的风控能力，为客户提供差异化、特色化、个性化的增值金融服务，实现高质量发展。同时，中小券商要顺应科学技术、客户群体的发展，以科技赋能重塑业务生态，以信息技术缩短业内差距，以高质量发展实现赶超跨越。

　　二是以创新驱动发展，寻求差异化发展战略，实现高质量发展。以创新驱动发展，增强核心引擎功能。证券行业应紧跟实体经济发展形势，积累金融产品创新能力，以客户为中心，倒逼自身产品、服务、管理革新。中小券商提供全品类金融产品的能力弱于大型券商，一方面，更应以实体经济发展需求为出发点，不断丰富产品品类，努力扩大服务范围，持续提高服务质量，以全产品工具服务于不断创新的实体经济；另一方面，也要积极顺应发展趋势，不断推动自我革新，延展现有盈利模式，突破常规组织架构，以快速适应实体经济的创新发展。从实践来看，证券行业的创新主要体现为两个模式的创新。

　　盈利模式的创新。在现有金融牌照监管框架下，证券行业盈利模式较为传统和单一，中小券商尤其明显。要通过产品工具的创新，逐步摆脱通道业务的单一盈利模式，这需要证券公司不断加强主动管理能力、提高投研能力及跨业务线整合能力。一方面，中小券商应根据自身禀赋，着眼于证券公司联通资本、资金与实体经济三大领域的功能，在合规运作的前提下，选准突破口，有效整合公司各业务线，以多项传统业务类型交叉融合，探索“集成+跨界联动”的创新盈利模式；另一方面，中小券商应紧抓政策导向，注重金融产品工具的创新需求，从提供服务和产品的能力上下功夫，加强产品设计能力，提高主动管理能力，以迅速解决客户综合性金融需求。

　　管理模式的创新。盈利模式的创新，将不断推动管理模式的创新。相较于头部券商，中小券商在资本实力、品牌、人才储备等方面均不占优势，只有通过整合业务牌照、提高协同效率、推动组织变革等方式，打破传统组织矩阵和运作结构，通过创新管理机制，加强前台人员提供综合性金融服务的能力，构建强健的中后台，突出团队作战，以满足客户多元化的金融需求。

　　以“双区”要求为导向，着力打造差异化竞争优势。中小券商受制于自身实力不足、资源有限等因素，寻求差异化竞争策略已成为发展共识。“双区”建设为中小券商打造差异化发展优势提供了新思路和新视角，中小券商可以从把握和发挥区位优势、紧跟产业发展方向、以科技创新为业务赋能等方面寻找突破口进行聚焦，集中资源实现突破。可从以下三个方面进行突破。

　　以符合“双区”发展要求和方向的战略新兴产业为导向，打造投研优势。中小券商可以符合“双区”发展要求和方向的战略新兴产业为行业导向，以新型显示、新一代通信技术、5G和移动互联网、人工智能、网络空间科学与技术、生命信息与生物医药、高性能医疗器械、高端装备制造、新材料等为重点行业，通过构建强大的研究能力覆盖、引领投资等业务板块，形成新兴细分产业有特色、有声音的研究力量，打造细分产业有成就、有能力的投资力量，进而进一步引领、辐射其他业务条线。

　　以更加彻底和全面的科技创新赋能转型升级。在科技创新赋能业务发展的新赛道上，中小券商尤其应当具有紧迫感、危机感，提早开展金融科技战略布局，在产品设计、流程优化等方面推进与科技公司的深入合作，借助优秀科技公司的技术积累，以更加包容和灵活的组织架构创建金融科技研发团队，拓展金融科技的应用场景，加速新技术、新成果的应用和转化。

　　以更加开放的姿态打造跨境业务优势。适应“双区”发展要求，中小券商应发挥区位优势，充分研究内地与境外业务互联互通机制，创新发展并抢占跨境业务新赛道，打造跨境业务优势，如围绕特色金融产业和境内境外市场互联互通和金融（基金）产品互认，发掘跨境财富管理、跨境债券、绿色债券、跨境股权投资、人民币国际化等业务机会。