一、 重要提示

　　2.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　2.3 公司负责人朱文臣、主管会计工作负责人朱学究及会计机构负责人（会计主管人员）朱学究保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　2.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.5 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■■

　　■

　　2.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.1.1资产负债表项目分析

　　单位：元

　　■

　　说明：

　　（1）货币资金较年初减少95.00%，主要系存在关联方借款所致；

　　（2）应收账款较年初增加16.43%，主要系部分客户回款周期变长所致；

　　（3）其他应收款较年初增加10,461.16%,主要系关联方借款所致；

　　（4）其他流动资产较年初减少35.14%,主要是公司期末待抵扣的进项税额较年初有所下降；

　　（5）投资性房地产较年初减少34.03%,主要是本报告期公司存在处置投资性房地产情况；

　　（6）应付票据较年初减少74.61%,主要票据逾期转入短期借款核算所致；

　　（7）应交税金较年初减少22.59%,主要收入降低、利润减少税金相应减少；

　　（8）其他应付款较年初增加51.61%,主要系非关联方借入资金较年初增加较多；

　　（9）应付利息较年初增加1,157.13%,主要系资金周转困难，逾期债务利息有所增加；

　　（10）应付股利较年初增加4,263.47%,主要系存在已宣告尚未发放的股利。

　　3.1.2利润表及现金流量表主要数据分析

　　单位：元

　　■

　　营业收入变动原因说明:由于公司资金周转紧张，部分产品生产受到影响所致；

　　营业成本变动原因说明:由于公司资金周转紧张，部分产品销量下降所致；

　　销售费用变动原因说明:与上年同期相比略有下降，主要是收入下降营销费用有所减少；

　　管理费用变动原因说明:公司加强管控力度，总体费用有所下降；

　　财务费用变动原因说明:利息支出较上年同期有所增加；

　　研发费用变动原因说明:受资金周转影响，部分研发项目投入有所减少；

　　经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:收入下降较多，销售收回资金有所减少所致；

　　投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:与上年同期相比项目建设减少较多；

　　筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:由于关联方借款增加较多所致。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　3.2.1立案调查进展情况

　　2019年7月26日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》，“因你公司涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”，公司于2019年8月28日、2019年9月28日披露了《风险提示公告》。详见公司于2019年7月27日、2019年8月28日及2019年9月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的相关公告。

　　截止报告期末，中国证监会的调查尚在进行中。在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格履行信息披露义务，及时向广大投资者披露相关进展情况。

　　如公司因前述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚，且依据行政处罚决定认定的事实，触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票将面临重大违法强制退市的风险。

　　3.2.2实施其他风险警示

　　公司向控股股东辅仁药业集团有限公司及关联方提供借款余额163,562.50万元；公司向控股股东及关联方提供连带责任担保14,000.00万元，尚有担保余额6,202.00万元。上述事项未经公司有决策权限的决策机构批准，构成违规担保和资金占用。根据《股票上市规则》第13.4.1条等相关规定，公司股票于2019年9月3日起实施其他风险警示。详见公司于2019年9月2日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的相关公告。

　　公司发现违规担保和资金占用事项后，已于第一时间向控股股东辅仁药业集团有限公司发函核实并督促其采取有效措施积极筹措资金尽快偿还债务、解除担保、解决占用资金以消除对公司的影响。控股股东承诺将积极与债权人沟通，通过包括但不限于处置相关资产、合法贷款、转让股权等形式筹措资金，偿还债务、解决诉讼，尽快解决上市公司的对外担保和资金占用问题。

　　公司将持续督促控股股东采取有效措施尽快解决相关违规问题，并根据相关事项的进展及时履行信息披露义务。

　　3.2.3生产经营风险

　　公司目前资金短缺可能造成产能不足，并影响相关产品销售。

　　3.2.4公司2018年度权益分派事项

　　截止目前，2018年度权益分派尚未实施，公司董事会将尽力筹措资金，尽快安排发放。公司将在资金充分准备后另行安排权益分派事项，相关进展将及时公告。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称:辅仁药业集团制药股份有限公司

　　法定代表人:朱文臣

　　日期:2019年10月29日

　　证券代码：600781             证券简称：辅仁药业            公告编号：2019-072

　　辅仁药业集团制药股份有限公司

　　第七届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　辅仁药业集团制药股份有限公司第七届监事会第十六次会议通知于2019年10月24日以电子邮件方式发出，于2019年10月29日以通讯方式召开。本次监事会会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事以记名投票表决方式审议以下议案：

　　1、 审议《公司2019年第三季度报告》；

　　《公司2019年第三季度度报告正文》及《全文》详见上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

　　监事会全体成员对本公司《2019年第三季度报告》认真审核后认为：

　　1、公司《2019年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司《2019年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与《2019年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、我们保证公司《2019年第三季度报告》所披露的信息是真实、准确、完整的，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　特此公告。

　　辅仁药业集团制药股份有限公司

　　监事会

　　2019年10月31日