一、 重要提示

　　1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2未出席董事情况

　　■

　　1.3  公司负责人谈行、主管会计工作负责人徐琦俊及会计机构负责人（会计主管人员）秦梅芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　资产负债表

　　■

　　利润表

　　■

　　现金流量表

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：603829              证券简称：洛凯股份             公告编号：2019-028

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　第二届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于2019年10月29日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知及相关资料于2019年10月25日通过电话、专人送达等方式发出。本次董事会应参加会议董事9人，实际参加会议董事8人。董事长谈行先生因工作原因未能出席本次会议，书面授权委托副董事长臧文明先生出席本次会议并行使表决权，会议由副董事长臧文明先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议并通过了《关于修改公司章程的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于修改公司章程的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议并通过了《关于〈2019年第三季度报告〉的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2019年第三季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　5、审议并通过了《关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》。

　　议案主要内容：同意提请召开2019年第二次临时股东大会，并审议以下议案：

　　（一）《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；

　　（二）《关于修改公司章程的议案》。

　　具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》

　　江苏洛凯机电股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：603829             证券简称：洛凯股份            公告编号：2019-029

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2019年10月29日，江苏洛凯机电股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议在公司会议室以通讯方式召开。本次会议通知于2019年10月25日通过电话、专人送达等方式发出。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席费伟先生召集主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议并通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；

　　议案主要内容： 具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的公告》。

　　监事会认为：本次公司募投项目的延期，是本着对公司及股东利益负责的原则，根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相关规定的情形。监事会同意公司首发募投项目延期的事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

　　2、审议并通过了《关于修改公司章程的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于修改公司章程的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

　　3、审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　监事会认为：在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，且该事项决策程序符合法律法规和公司的相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议并通过了《关于〈2019年第三季度报告〉的议案》。

　　议案主要内容：具体内容详见公司于2019年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2019年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》

　　江苏洛凯机电股份有限公司监事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：603829              证券简称：洛凯股份             公告编号：2019-030

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”或“洛凯股份”）于2019年10月29日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》。该议案尚需提请公司2019年第二次临时股东大会审议通过后生效，现就相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏洛凯机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1691号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年10月17日首次公开发行普通股（A股）4,000.00万股，每股发行价格为人民币7.23元，募集资金总额28,920.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额共计人民币25,423.55万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2017]01280002号《验资报告》，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构和存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2019年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的使用情况具体如下：

　　单位：人民币 万元

　　■

　　三、募投项目延期的情况说明

　　（一）本次募投项目延期原因

　　2018年10月25日，经第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，对“断路器关键部件生产基地建设项目”与“研发中心建设项目”的实施主体及实施地点进行了调整，实施主体由“全资子公司常州洛盈电器有限公司”调整为“洛凯股份”，断路器关键部件生产基地建设项目实施地点相应的由“常州市经济开发区，五一路西侧、东方二路北侧”调整为“常州市武进区洛阳镇岑村路东侧、永安里路南侧”，研发中心建设项目实施地点相应的由“常州市经济开发区，五一路西侧、东方二路北侧”调整为“常州市武进区洛阳镇永安里路101号”，并由“建设200平方米的办公区域、3,000平方米的试验室”调整为“改建”。其中：断路器关键部件生产基地建设项目延期的主要原因系因变更项目实施地点，由于新项目建设用地规划审批程序等因素影响，导致土建开工进程晚于预期；此外，研发中心建设项目由于前期场地变更以及公司根据目前实际的经营需求拟调整部分原定的设备型号，从而导致该建设项目投资进度的滞后；营销与服务网络建设项目延期的主要原因系公司根据实际情况拟调整部分营销网络地点，且对营销网络地点需要重新进行考察决策。

　　（二）募投项目建设完成时间调整情况

　　结合当前募投项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，公司拟对其建设完成时间进行调整，具体如下：

　　■

　　四、对募投项目的重新论证

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》第十条（四）的规定，募集资金超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。因此，公司对“断路器关键部件生产基地建设项目”、“研发中心建设项目”以及“营销与服务网络建设项目”进行了重新论证。

　　（一） 断路器关键部件生产基地建设项目

　　1、 募投项目的市场情况分析

　　公司产品需求的增长与国民经济各个行业的增长保持着紧密的关系，公司产品的最终客户遍及电力、电信、建筑、机械、冶金、石化等行业。2018年度我国GDP增长6.6%，经济增速放缓。在国内财政政策、货币政策适度积极及宽松的环境下，预计在未来相当长的一段时期内，我国国民经济仍将保持稳健的增长。

　　伴随着国民经济的增长，全社会用电量、电力装机容量在快速增长。近年来我国电力装机容量一直呈现稳步上升的趋势，为满足持续增长的用电需求，“十三五”期间我国将继续加强电力工业建设。根据《国家电网报》公布“十三五”电网发展规划研究成果，预计2020年全国发电装机总量20.7亿千瓦。在全社会用电量、电力装机容量增长的同时，我国电网建设的速度也在加快，尤其是在主干网建设的逐步完善及1,000kV特高压输电线路的高速推进下，电网建设更加注重向配电网倾斜。根据国家能源局印发《配电网建设改造行动计划（2015-2020年）》，指出2015-2020年，配电网建设改造投资不低于20,000亿元，其中2015年投资不低于3,000亿元，“十三五”期间累计投资不低于17,000亿元。预计到2020年，高压配电网变电容量达到21亿千伏安、线路长度达到101万公里，分别是2014年的1.5倍、1.4倍，中压公用配变容量达到11.5亿千伏安、线路长度达到404万公里，分别是2014年的1.4倍、1.3倍。这将为输配电开关设备尤其是中高电压等级输配电开关设备领域提供较为广阔的市场空间。

　　2、募投项目的可行性分析

　　断路器部件的研发和生产涉及电工电子、机械制造、材料科学等多个领域，研发和生产中需要大量应用电气技术、机械结构设计、模具成型技术、材料工艺技术、电气制造与实验技术、自动化控制技术等，因此对公司的复合研发能力要求较高。公司作为高新技术企业，自成立以来，一直非常重视研发创新，将技术研发作为公司的核心竞争力，目前公司已拥有多项专利与核心技术、生产工艺，并培养了一批优秀的研发团队。此外，公司也拥有良好的市场口碑与行业影响力，公司系国内领先的以低压、中压开关核心部件生产为主的设备制造商，并被认定为江苏省智能断路器关键部件工程技术研究中心、省级企业技术中心、常州市输配电骨干企业，经过几十年的发展，公司凭借质量可靠的产品和良好的口碑，获得了上海人民电器厂、正泰、德力西、GE、西门子、施耐德、ABB等大客户的青睐。

　　3、募投项目的必要性分析

　　断路器关键部件生产基地建设项目是对已有业务的延伸和扩展，为公司的可持续发展提供有力保障。通过厂房建设、设备购置及安装、配套设施建设、增加人员等手段，扩大公司断路器关键部件产品的生产规模，提高生产效率，实现规模效应，稳定产品质量。

　　（二） 研发中心建设项目

　　1、募投项目的市场情况分析

　　我国正从实际出发、积极探索符合我国国情的坚强智能电网发展道路，到2020年，将全面建成统一的坚强智能电网。2015年7月31日国家能源局印发《配电网建设改造行动计划（2015-2020）》指出，应用节能环保设备，促进资源节约与环境友好。推进配电自动化和智能用电信息采集系统建设，实现配电网可观可控。满足新能源、分布式电源及电动汽车等多元化负荷发展需求，推动智能电网建设与互联网深度融合。

　　2、募投项目的可行性分析

　　目前公司已经拥有业内经验丰富的研发队伍，配备了国内先进的研发和检测设备，在框（抽）架、操作机构产品方面与国内竞争对手相比，公司具有明显的技术优势，主要客户为国内外知名电气厂商。随着公司巩固与扩大现有低压断路器配套产品市场规模，以及未来经营战略规划中对中高压输配电开关设备配套产品的市场进行集中开拓以调整产品结构，公司有必要在现有研发投入基础上进一步提高研发设计能力。

　　为适应未来市场发展趋势以及满足公司发展的需要，公司将在现有的研发力量基础上，对现有研发体系、产品检测试验、试制等部门进行整合，利用募集资金用于研发中心建设项目，加大研发、检测试验、试制方面软硬件的投入，以进一步提升公司的产品开发、检测试验、试制水平，巩固和扩大公司产品的竞争优势，更好地满足市场需求。

　　3、募投项目的必要性分析

　　研发中心是提高企业技术创新能力的主要载体。技术创新是企业持久发展的动力，也是企业综合实力的体现。公司生产的产品主要配套用于断路器及其他输配电开关设备，对于技术含量、质量控制及检测的要求较高，优秀的研发中心是公司扩大产能及技术创新的必备条件。

　　（三） 营销与服务网络建设项目

　　1、募投项目的市场情况分析

　　随着经济的发展和人民群众生产生活水平的不断提高，以及智能电网建设的逐步实施、新能源的广泛应用、环保门槛的提高，市场对中压开关设备产品的需求结构正逐步发生变化，用户对产品稳定性、可靠性、安全性的要求会相应的逐步提高，中高端中压开关产品的需求替代效应会越来越明显。随着市场竞争机制逐步规范，行业竞争格局将会发生变化，本公司将通过营销与服务网络的建设，充分发挥技术优势和质量优势，在竞争中占领先机，进一步提升市场份额。

　　2、募投项目的可行性分析

　　行业下游中高端客户主要集中在通用电气（GE）、西门子（SIEMENS）、ABB、施耐德电气（Schneider）、现代重工（HYUNDAI）、罗格朗（Legrand）、上海人民电器厂、正泰电器等大型外资跨国公司及国内知名电气企业。原有的优质营销渠道对公司的新的营销网络建设有一定的推力作用。

　　3、募投项目的必要性分析

　　断路器及其他输配电开关设备在电能分配过程中起着不可替代的作用，直接关系到最终用户的用电安全。故行业下游客户对产品质量要求较高，在选用配套关键部件产品时往往对具有较高知名度且经营履历良好的品牌具有较高的认知度。在市场中要建立被广泛认可的知名品牌，需要多年的行业应用实践和市场推广。通过营销与服务网络的建设，可进一步提升客户满意度，有助于更好地建立公司品牌形象。

　　五、募投项目重新论证的结论

　　公司认为“断路器关键部件生产基地建设项目”、“研发中心建设项目”以及“营销与服务网络建设项目”符合公司战略规划需求，市场前景广阔，具有一定的可行性及必要性，公司将对募投项目的实施进行持续关注，确保募投项目的有序推进。

　　六、募投项目延期对公司的影响

　　公司本次对募集资金投资项目延期仅涉及该项目投资进度的变化，未调整项目的总投资额和建设规模，不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的情形。本次对募集资金投资项目的延期不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

　　七、本次募投项目延期的审议程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2019年10月29日召开了第二届董事会第十三次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，同意公司将募投项目达成预定可使用状态的日期延长至2020年12月。并将该议案提交公司股东大会审议。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2019年10月29日召开了第二届监事会第十二次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，并发表如下意见：本次公司募投项目的延期，是本着对公司及股东利益负责的原则，根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相关规定的情形。监事会同意公司首发募投项目延期的事项。

　　3、独立董事意见

　　公司本次对募集资金投资项目的延期是根据项目实际情况作出的，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司的决策程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司募投项目延期的事项。

　　4、保荐机构意见

　　民生证券作为洛凯股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，对洛凯股份本次募集资金投资项目延期发表核查意见如下：

　　洛凯股份本次募集资金投资项目延期，事项通过第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议，还将提交公司股东大会审议，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的内部决策程序，符合《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》等法规的有关规定。本次募投项目延期事项是根据项目实际情况做出的决定，不存在损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

　　保荐机构将持续关注公司后续募集资金使用情况，督促公司确保募集资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益

　　综上所述，保荐机构对洛凯股份本次募集资金投资项目延期事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》；

　　2、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》；

　　3、《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》；

　　4、《民生证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司首次公开发行股票募集资金投资项目延期的核查意见》。

　　特此公告。

　　江苏洛凯机电股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：603829              证券简称：洛凯股份             公告编号：2019-031

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　关于修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月29日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，会议审议并通过了《关于修改公司章程的议案》，拟对《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的部分条款进行修订，并将相关议案提交股东大会审议。

　　修改的具体内容如下：

　　■

　　除上述《公司章程》的条款修改外，其他条款不变，修改后《公司章程》全文将于2019年10月31日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　以上修改需股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　江苏洛凯机电股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：603829            证券简称：洛凯股份            公告编号：2019-032

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年10月29日，江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟使用不超过16,000万元的闲置募集资金进行现金管理， 投资期限为董事会审议通过该议案起12个月内，并授权董事长行使投资决策权及签署相关合同的权利，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏洛凯机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1691号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年10月17日首次公开发行普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币7.23元，募集资金总额28,920.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额共计人民币25,423.55万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2017]01280002号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。

　　截至2019年9月30日，公司以募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）金额为4,624.29万元，募集资金余额为22,082.28万元。（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费的净额157.42万元和理财产品投资收益1,125.60万元）。

　　截至2019年9月30日，公司有5,000.00万募集资金用于暂时补充流动资金，剩余募集资金余额具体存放情况如下：

　　■

　　注：江苏银行对公人民币结构性存款已于2019年10月10日到期，并于当日赎回至募集资金专户。

　　二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高公司募集资金的使用效率，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。

　　（二）资金额度

　　公司拟使用不超过16,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　（三）投资期限

　　自董事会审议通过之日起12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度。

　　（四）投资品种

　　为不超过12个月的商业银行发行的保本型约定存款或理财产品，投资产品必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

　　（五）具体实施方式

　　在公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资进展、执行情况以及相应的损益情况。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　公司现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响公司日常经营活动的投资产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规范运行以及资金安全。拟采取的具体措施如下：

　　1、公司将根据公司经营安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择相适应的理财产品种类和期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。

　　2、公司财务部需进行事前审核与风险评估，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司的影响

　　公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、 保荐机构、独立董事和监事会的意见

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，且该事项决策程序符合法律法规和公司的相关规定。

　　（二）独立董事独立意见

　　独立董事认为：在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司计划利用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司利用闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　民生证券通过审阅公司使用闲置募集资金进行现金管理的披露文件，查阅董事会、监事会关于本次闲置募集资金进行现金管理的议案文件、独立董事发表的意见以及其他相关资料，对洛凯股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的合理性、必要性进行了核查。

　　经核查，本保荐机构认为：

　　洛凯股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况；保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。

　　综上，本保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划。

　　六、 备查文件

　　1、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》；

　　2、《江苏洛凯机电股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》；

　　3、《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》；

　　4、《民生证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　江苏洛凯机电股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：603829             证券简称：洛凯股份            公告编号：2019-033

　　江苏洛凯机电股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年11月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年11月18日 14点00分

　　召开地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路101号，公司八楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年11月18日

　　至2019年11月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，详见2019年10月31日刊登在日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、特别决议议案：议案2

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2.

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、法人股东持有关证明其具有法定代表人资格的有效证明、本人身份证和持股凭证；如委托代理人出席会议，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

　　2、个人股东应持本人身份证和股东账户卡证；如委托他人出席会议，应持本人身份证、授权委托书和持股凭证。

　　3、登记时间：2019年11月18日上午9:00—11:00，下午13:00-14:00。

　　4、登记地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路101号，公司八楼会议室。

　　六、其他事项

　　本次股东大会现场会议会期预计为半天，与会股东及股东代理人食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　江苏洛凯机电股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　《江苏洛凯机电股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏洛凯机电股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月18日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　    年    月    日

　　备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603829             证券简称：洛凯股份            公告编号：2019-034

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　关于持股5%以上股东名称及经营范围变更的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏洛凯机电股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到公司持股5%以上的股东上海添盈投资管理有限公司（以下简称“添盈投资”）的《告知函》，添盈投资已在上海市市场监督管理局变更了名称及经营范围。

　　一、变更的具体内容

　　1、原添盈投资名称由“上海添盈投资管理有限公司”变更为“上海添赛电气科技有限公司”。

　　2、原添盈投资经营范围由“实业投资、投资管理(以上均除股权投资和股权投资管理)，机电产品及成套设备、自动化控制系统专业的技术咨询、技术服务，工程设备集成、安装(除特种设备)。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】”变更为“从事电气科技、自动化科技领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询，计算机系统集成，机电设备安装，新兴软件及服务，智能机器人研发及销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”

　　二、其他情况说明

　　截至2019年9月30日，添盈投资持有公司8,600,000股，占公司比例5.38%；本次添盈投资工商信息的变更对公司生产经营不产生影响。

　　三、备查文件

　　《上海添赛电气科技有限公司营业执照》

　　江苏洛凯机电股份有限公司

　　董事会

　　2019年10月31日