一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人余磊、主管会计工作负责人张军及会计机构负责人（会计主管人员）冯琳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：601162             证券简称：天风证券    公告编号：2019-088号

　　天风证券股份有限公司

　　第三届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议于2019年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2019年10月24日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名，其中董事秦军书面委托董事张军代为出席。本次董事会由董事长余磊先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2019年第三季度报告》

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司业务规范有序发展，根据行业发展趋势、监管政策及业务变化方向，会议同意公司对组织架构作出如下调整：

　　1．设立公司一级部门机构经纪业务部；

　　2．设立广州分公司；

　　3．中小企业服务中心更名为成长企业投资银行部。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2019年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2019年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《关于公司第三届董事会董事成员调整的议案》

　　会议同意提名杨洁女士（简历详见附件一）为公司第三届董事会董事候选人。任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。目前杨洁女士证券公司董事任职资格已获得监管部门批准。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于第三届董事会董事成员调整的公告》（    公告编号2019-090号）。

　　本议案还需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　六、审议通过《关于公司第三届董事会风险管理委员会委员调整的议案》

　　为满足公司战略发展、日常经营的需要，根据《公司法》《公司章程》及相关法律、法规和制度的规定，同意对董事会风险管理委员会委员进行如下调整：

　　余磊、杨洁、宁立志为风险管理委员会委员, 主任委员为余磊，任期与董事会任期一致。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　七、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉部分条款的议案》

　　《天风证券股份有限公司董事会议事规则》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案还需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　附件一：董事候选人杨洁女士简历

　　杨洁，女，1981年2月出生，汉族，研究生学历，硕士学位。

　　曾任武汉光谷创业投资基金有限公司投资总监，武汉光谷科技金融发展有限公司股权投资部副部长，2017年10月至今担任湖北省科技投资集团有限公司投资发展部副部长。

　　证券代码：601162             证券简称：天风证券    公告编号：2019-089号

　　天风证券股份有限公司

　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2019年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2019年10月24日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。本次监事会由监事长潘思纯先生主持，公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2019年第三季度报告》

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉部分条款的议案》

　　《天风证券股份有限公司监事会议事规则》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案还需提交股东大会审议。表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司监事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券    公告编号：2019-090号

　　天风证券股份有限公司关于

　　第三届董事会董事成员调整的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到湖北省科技投资集团有限公司（以下简称“湖北省科投”）《董事委派函》，湖北省科投推荐杨洁女士担任公司董事，秦军先生将不再担任公司董事职务，要求公司按规定办理相关任职手续。2019年10月30日，公司第三届董事会第二十三次会议审议，同意提名杨洁女士（简历详见附件一）为公司第三届董事会董事候选人。

　　根据中国证券监督管理委员会湖北监管局《关于核准杨洁证券公司董事任职资格的批复》（鄂证监许可[2019]16号），杨洁女士已获得证券公司董事任职资格，其任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。

　　秦军先生担任公司董事期间，忠实、勤勉地履行了职责，为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对秦军先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　附件一：董事候选人杨洁女士简历

　　杨洁，女，1981年2月出生，汉族，研究生学历，硕士学位。

　　曾任武汉光谷创业投资基金有限公司投资总监，武汉光谷科技金融发展有限公司股权投资部副部长，2017年10月至今担任湖北省科技投资集团有限公司投资发展部副部长。