一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）要求，调整了利润表“其他收益”的列报口径，并按照规定对可比期间的比较数据进行了追溯调整，不会对公司总资产、净资产及净利润产生影响。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：万元  币种：人民币

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　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1. 2019年7月5日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于第一大股东提请终止实施增持计划的议案》。具体情况详见公司于2019年7月6日发布的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-40）。

　　2. 2019年7月12日，云南证监局出具《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（〔2019〕9号），决定自公司收到行政监管措施决定书之日起暂停公司另类投资子公司业务（项目退出或投资标的股权转让除外）3个月。具体情况详见公司于2019年7月16日发布的《关于收到云南证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：临2019-42）。

　　3. 2019年8月26日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》。因公司经营管理和工作需要，周岚先生不再兼任公司财务总监职务。经公司总经理提名，董事会聘任公司副总经理许弟伟先生兼任财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会换届之日止。

　　4. 2019年9月10日，公司接第一大股东北京嘉裕投资有限公司通知，其因自身经营需要，于2019年9月9日通过大宗交易方式减持其持有的公司无限售条件流通股136,266,300股，占公司总股本的1.999%，交易价格为3.51元/股。具体内容详见公司于2019年9月11日发布的《第一大股东进行大宗交易的公告》（公告编号：临2019-54）。

　　5. 2019年9月25日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于全资子公司太证非凡减资的议案》，同意将全资子公司太证非凡投资有限公司注册资本金由人民币8.5亿元减少至4.2亿元。具体内容详见公司于2019年9月26日发布的《关于全资子公司太证非凡减资的公告》（公告编号：临2019-59）。

　　6. 本报告期内，公司获准撤销2家证券营业部，分别为北京花园桥证券营业部、上海崇明区石岛路证券营业部。

　　3.2 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.3 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　公司的经营状况及各业务盈利情况与证券市场紧密联系，受到证券市场环境变化的影响，报告期内归属于母公司股东的净利润同比大幅增加（上年同期为-1.77亿元，本报告期为4.01亿元），预计全年归属于母公司股东的净利润可能与上年同期相比将发生较大变化。

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