一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人张涛及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　1.5  主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用  □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　1.6  截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　■

　　■

　　■

　　1.7  截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用  √不适用

　　三、 重要事项

　　1.8  公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用  □不适用

　　■

　　■

　　1.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用  □不适用

　　1、签署资产收益权受让意向协议情况

　　2019年7月9日，公司与中科招商投资管理集团股份有限公司（简称“中科招商”）签订《合作意向书》，公司或公司子公司拟受让中科招商全资子公司出资设立的直投平台上海特客投资合伙企业（有限合伙）的51%合伙份额的收益权，转让的价格总金额不超过人民币30亿元，后续具体执行尚需各方交易主体履行内部审批程序，详见《东兴证券股份有限公司关于签署资产收益权受让意向协议的公告》（公告编号：2019-044）。

　　2、获三大国际评级机构投资级评级并为子公司发行境外美元债担保情况

　　2019年7月10日，穆迪给予公司首次长期发行人评级“Baa2”，评级展望为“稳定”；惠誉给予公司长期发行人违约评级“BBB+”，评级展望为“稳定”；标普给予公司长期发行人“BBB”评级和短期发行人“A-2”评级，评级展望为“正面”；2019年8月15日，公司全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司旗下特殊目的实体东兴启航有限公司（Dongxing Voyage Co., Ltd）在境外发行金额4亿美元、期限5年、票面利率3.25的美元债券，公司为债券的全部偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保。详见《东兴证券股份有限公司关于国际信用评级结果的公告》（公告编号：2019-046）和《东兴证券股份有限公司关于为全资子公司境外发行美元债券提供担保进展的公告》（公告编号：2019-056）。

　　3、权益分配实施情况

　　2019年5月28日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2018年度利润分配议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本2,757,960,657股为基数，每股派发现金红利0.11元（含税），共计派发现金红利303,375,672.27元（含税）。本次权益分派事项的股权登记日为：2019年7月18日，除息日、现金红利发放日：2019年7月19日，详见《东兴证券股份有限公司2018年年度权益分派实施公告》（公告编号：2019-047）。

　　4、《公司章程》修订情况

　　公司根据最新监管要求及公司实际情况，公司于2019年10月15日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》，同意公司对《公司章程》进行修改，详见《东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会文件》和《东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：2019-068）。

　　5、董事变动情况

　　因工作变动原因，公司股东山东高速股份有限公司派出董事王云泉先生辞去公司董事职务，2019年10月15日，公司2019年第二次临时股东大会选举周亮先生为公司董事会非独立董事，任期自股东大会选举后至本届董事会届满。详见《东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：2019-068）和《东兴证券股份有限公司关于董事任职的公告》（公告编号：2019-069）。

　　6、新增借款情况

　　截至2019年9月末，公司借款余额为328.54亿元，累计借款金额增加22.31亿元，其中公司债券增加14.30亿元，短期融资券增加30亿元，通过发行收益凭证、转融通融入资金等方式融资减少17.96亿元；全资子公司东兴香港借款减少11.37亿元（含汇兑损益），发行美元债增加7.34亿元（含汇兑损益）。

　　1.10 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用  √不适用

　　1.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用  √不适用

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　　证券代码：601198               证券简称：东兴证券            公告编号：2019-070

　　东兴证券股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议于2019年10月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场和通讯方式举行，应参会表决12名，实际参会表决董事共12人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2019年第三季度报告》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《东兴证券股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　《东兴证券股份有限公司2019年第三季度报告》全文及正文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于调整董事会专业委员会委员的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　鉴于公司2019年第二次临时股东大会选举周亮先生为公司第四届董事会非独立董事，王云泉先生不再担任公司董事和风险控制委员会委员。董事会同意选举周亮先生为风险控制委员会委员。

　　董事会经审议通过《关于调整董事会专业委员会委员的议案》。

　　三、审议通过《关于撤销江门堤东路营业部的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意公司拟撤销江门堤东路营业部，并授权公司经营管理层负责办理营业部撤销的具体事宜，本次撤销事宜尚需取得监管部门的核准。

　　董事会经审议通过《关于撤销江门堤东路营业部的议案》。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2019年10月30日

　　证券代码：601198           证券简称：东兴证券             公告编号：2019-071

　　东兴证券股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议于2019年10月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层公司第一会议室以现场及电话会议方式召开，应参会监事5名，实际参会监事5名。会议由公司监事会主席秦斌先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　监事会认为，公司2019年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《东兴证券股份有限公司2019年第三季度报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　特此公告

　　东兴证券股份有限公司监事会

　　2019年10月30日