一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人龙炼、主管会计工作负责人吴晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）邱伟珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　注：归属于上市公司股东的净利润本期相比上年同期大幅增长主要是由于实施新金融工具准则后，交易性金融资产公允价值变动及处置对利润的影响较大。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：人民币元

　　（1）合并资产负债表项目大幅变动的原因说明：

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　　（2）合并利润表项目大幅变动的原因说明：

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　　（3）合并现金流量表项目大幅变动的原因说明：

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　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司于2017年9月29日收到中国证监会的调查通知书，内容详见公司于2017年9月30日披露的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》（临2017-025）。2019年9月16日，公司及原董事长、原董事会秘书分别收到了中国证监会上海监管局《行政处罚决定书》（沪【2019】4、5、6号），内容详见公司于2019年9月17日披露的《关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告》（临2019-022）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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