第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人黄国平、主管会计工作负责人王宏源及会计机构负责人(会计主管人员)廖会敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）资产负债表变动较大的项目原因说明

　　单位：元

　　■

　　（2）利润表变动较大的项目原因说明

　　单位：元

　　■

　　（3）现金流量表变动较大的项目原因说明

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　无

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　董事长：黄国平

　　五矿稀土股份有限公司

　　二〇一九年十月二十九日

　　证券代码：000831                  证券简称：五矿稀土                  公告编号：2019-034

　　五矿稀土股份有限公司第七届

　　董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年10月19日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第七届董事会第二十三次会议的通知。会议于2019年10月29日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议由公司董事长黄国平先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式通过如下决议：

　　一、审议《关于公司2019年第三季度报告的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于增加2019年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事黄国平先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○一九年十月二十九日

　　证券代码：000831                  证券简称：五矿稀土                  公告编号：2019-037

　　五矿稀土股份有限公司

　　第七届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2019年10月19日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第七届监事会第十九次会议的通知，会议于2019年10月29日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

　　一、审议《关于公司2019年第三季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2019年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于增加2019年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司监事会

　　二○一九年十月二十九日

　　证券代码：000831                  证券简称：五矿稀土                  公告编号：2019-036

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于增加2019年度部分日常关联交易

　　预计发生金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、公司于2019年5月15日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于预计2019年日常关联交易的议案》。因公司业务发展的需要，公司拟增加2019年度与陇川云龙稀土开发有限公司日常关联交易额度7,000万元。

　　2、公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于增加2019年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》，关联董事黄国平先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　3、本议案无需经公司股东大会审议。

　　（二）2019年预计增加日常关联交易的基本情况

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：袁伟杰；注册资本：12,244.9万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。

　　截止到2019年9月30日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14,639.14万元，净资产14,485.47万元。2019年1-9月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业总收入29,164.55万元，净利润1,319.35万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，履约能力良好。

　　三、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　陇川云龙稀土开发有限公司作为五矿稀土集团有限公司旗下专业原料采购平台，公司与其进行关联交易能够合理配置和利用资源。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与陇川云龙稀土开发有限公司之间公平、互惠的合作。

　　公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司增加2019年度部分日常关联交易预计发生金额事项，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意《关于增加2019年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十三次会议决议；

　　2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○一九年十月二十九日