第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 (其中董事长曾光安先生、独立董事刘斌先生、王成先生及郑毓煌先生因出差或工作原因采取通讯方式参会）。
公司负责人曾光安先生、主管会计工作负责人刘传捷女士及会计机构负责人(会计主管人员)黄铁柱先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
■
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
单位：元 币种：人民币
■
2、利润表项目：
单位：人民币元
■
3、现金流量表项目
单位：人民币元
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司诉讼情况：
公司在报告期内未发生其他重大诉讼事项。公司在本报告期以前发生的已披露的诉讼事项，有最新进展的情况如下（其他未发生变化的案件详见2019年半年度报告）：
■
2、除上述事项外，公司在报告期内还发生了以下重要事项：
■
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2019年10月28日
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2019-43
广西柳工机械股份有限公司第八届
董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于2019年10月18日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第二十二次会议的通知，会议于2019年10月28日在柳工常州2-1会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中董事长曾光安先生，独立董事刘斌先生、王成先生、郑毓煌先生均采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。董事长曾光安先生因出差在外，授权副董事长俞传芬先生主持了本次现场会议。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议通过《关于公司2019年三季度报告全文及正文的议案》
同意公司2019年三季度报告全文及正文。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工2019年第三季度报告》和《柳工2019年第三季度报告（正文）》， 公告编号：2019-45）
二、审议通过《关于公司2019年三季度计提资产减值准备的议案》
同意公司2019年第三季度各项资产计提减值准备净减少716万元，影响当期损益2,175万元, 占2018年度经审计归属于上市公司股东净利润79,014万元的2.75%。
公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司2019年第三季度资产核销的议案》
同意公司2019年三季度资产损失核销：本次核销资产原值合计为1,150万元，期初已提减值1,090万元，本期计提影响当期损失60万元，核销资产累计损失1,150万元。核销资产金额占公司2018年经审计归属于上市公司股东的净资产96.37亿元的0.12%。核销当期损失占2018年度经审计归属于上市公司股东净利润79,014万元的0.08%。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于公司开展远期结售汇业务的议案》
1、同意公司及柳工机械香港有限公司开展以套期保值为目的的远期结售汇业务，业务最高总额不超过1.5亿美元（折合人民币约10.29亿元，占公司2018年经审计归属于上市公司股东的净资产96.37亿元的10.68%），额度可循环滚动使用，有效期自董事会批准之日起一年内有效；
2、同意授权公司董事长或其授权人员在上述业务品种、额度及期限内行使远期结售汇业务决策权，签署相关合同文件。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于开展远期结售汇业务的公告》（ 公告编号2019-46）。
五、审议通过《关于公司改聘2019年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
1、同意公司改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告及内部控制审计机构；
2、同意提议公司股东大会授权董事会，由董事会授权公司经理层在事务所投标报价的基础上和双方同意的定价原则与致同会计师事务所商定具体报酬；
3、同意将该项议案提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
公司独立董事对本议案出具了无异议的事前确认意见和独立意见。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工改聘年度财务及内部控制审计机构的公告》（ 公告编号2019-47）。
六、审议通过《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》
同意公司于2019年11月22日召开2019年第二次临时股东大会，审议《关于公司改聘2019年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（ 公告编号2019-48）。
七、审议通过《关于安徽瑞远4S店建设项目方案和预算的议案》
1、同意安徽瑞远柳工机械设备有限公司（以下简称“安徽瑞远”）4S店建设项目规划设计方案。
2、同意安徽瑞远建设4S店项目投资金额为2500万元。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于关闭注销采埃孚柳州驱动桥有限责任公司的议案》
1、同意关闭注销合资公司采埃孚柳州驱动桥有限责任公司（简称“柳州ZF驱动桥”，公司持有其50%的股份）；
2、同意公司根据原合资协议的约定，支付合资方德国ZF公司450万元人民币，获得柳州ZF驱动桥研发的AP3000驱动桥所有知识产权；
3、同意柳州ZF驱动桥关闭前与公司及公司下属企业在配件和服务业务转移、固定资产及器具处置等方面涉及的约320万元人民币关联交易。
4、同意授权文武副总裁代表柳工方签署柳州ZF驱动桥关闭注销及上述交易过程中涉及的相关文件。
该事项为关联交易，独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2019年10月28日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2019-44
广西柳工机械股份有限公司
第八届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司第八届监事会第十九次会议于2019年10月28日在柳工常州会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司2019 年三季度报告全文及正文的议案》
监事会认为：公司 2019年三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定。报告的内容真实地反映了公司在报告期内的经营情况。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。
二、审议通过《关于公司2019 年第三季度计提资产减值准备的议案》
监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，并结合关联方的经营情况，对2019年第三季度各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截止2019年9月30日的资产状况。公司监事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，监事会同意本次计提资产减值准备。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。
三、审议通过《关于公司2019年第三季度资产核销的议案》
监事会认为：公司2019年第三季度资产损失核销符合公司实际情况，处置程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。
四、审议通过《关于公司改聘2019年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
监事会认为：公司拟聘用致同所具备证券、期货相关业务审计资格，具备相应的审计工作经验与专业能力，能够满足公司 2019 年度审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。本次公司聘用会计师事务所的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小投资者利益的情形。
同意对改聘致同所为公司2019年度财务及内部控制审计机构，并同意将本事项提交公司股东大会进行审议。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。
五、审议通过《关于关闭注销采埃孚柳州驱动桥有限责任公司的议案》
监事会认为：公司关闭注销采埃孚柳州驱动桥有限责任公司，同时支付相应费用购买知识产权和其他部分资产的关联交易事项，符合公司发展需要，决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，对该关联交易事项的公允性无异议。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。
广西柳工机械股份有限公司监事会
2019年10月28日
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2019-46
广西柳工机械股份有限公司
关于开展远期结售汇业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日召开的第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务的议案》。现将相关情况公告如下：
本着稳健经营的原则，在建立有效的风险防范机制的前提下，根据深圳证券交易所《股票上市规则》《主板上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定，公司及下属全资子公司柳工机械香港有限公司（以下简称“柳工香港”）依据以下原则开展以套期保值为目的的远期结售汇业务：
一、业务目的及必要性
随着柳工国际业务的快速发展，公司及柳工香港作为主要的两个出口业务主体，外币业务规模日益扩大。由于汇率和利率震荡幅度不断加大，外汇市场不确定性显著增加，结算货币的多元化是支持柳工国际业务向深度和广度快速推进的必要手段。公司及柳工香港开展远期结售汇业务，是为了满足业务发展的需要，以套期保值为目的，保持外汇风险管控原则不变。在对汇率走势判断不明确时，可提前锁定结售汇价格，降低国际业务中的汇率风险，规避和防范汇率波动对公司利润带来的不利影响。从而增强公司财务稳定性，实现公司稳健经营，维护公司和全体股东利益。
公司及柳工香港开展远期结售汇业务不涉及关联交易。
二、业务品种及交易对手方
1、公司及柳工香港拟开展远期结售汇业务。远期结售汇业务，是通过客户与银行签订远期结售汇合约，双方约定在未来某一确定日期范围内，就约定的外币币种、金额，按约定的汇率办理结汇或售汇交易。
2、公司拟开展的远期结售汇业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有远期结售汇业务经营资格的商业银行，不存在关联关系。
公司将在实际发生业务时与交易对手方签订协议，并在定期报告中披露远期结售汇额度使用情况。
三、业务额度及期限
远期结售汇业务最高额为1.5亿美元（折合人民币约10.29亿元）。自董事会批准之日起一年内有效，在此期间，额度可滚动使用。
四、风险分析
1、汇率波动风险：公司开展的远期结售汇业务，主要为与主营业务相关的套期保值业务，在汇率波动较大的情况下，会造成外汇衍生工具较大的公允价值波动；若汇率走势偏离公司锁定价格波动，存在汇兑损失增加的风险；
2、流动性风险：因公司业务变动、市场变动等原因需提前平仓或展期已办理的远期结售汇产品，存在须临时用自有资金向银行支付差价的风险；
3、操作性风险：在办理远期结售汇业务时，如发生操作人员未按规定程序审批及操作，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致金融衍生品业务损失或丧失交易机会；如操作人员未能充分理解远期结售汇交易合同条款及业务信息，将为公司带来法律风险及交易损失。
五、风险控制措施
1、制度完善：公司已建立《远期结售汇业务内部控制制度》，对远期结售汇交易的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理及信息披露做出了明确规定。《公司章程》中已明确规定开展衍生品交易的审批权限。上述制度对衍生品投资的决策、授权、风险管理、操作办理等均做了完善的规定，对衍生品规范投资和控制风险起到了保证作用。
2、专人负责：由公司财务部、法律事务部、战略运营部、董事会秘书处等相关部门成立专项工作小组，负责远期结售汇交易前的风险评估，分析交易的可行性及必要性，负责交易的具体操作办理，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行的应急止损措施。
3、交易对手管理：充分了解办理远期结售汇的金融机构的经营资质、实施团队、涉及的交易人员、授权体系，慎重选择。必要时可聘请专业机构对远期结售汇业务的交易模式、交易对手进行分析比较。
4、风险预案：建立风险评估模型和监控机制，预先确定风险应对预案及决策机制，专人负责跟踪衍生品公允价值的变化，及时评估已交易衍生品的风险敞口变化情况，定期汇报。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案得以及时启动并执行。
5、例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。
6、定期披露：严格按照深圳证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。
六、会计政策及核算原则
公司衍生品交易相关会计政策及核算原则根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》等相关规定执行。公司将在定期报告中对已经开展的远期结售汇相关信息予以披露。
七、授权事项
授权公司董事长或其授权人员在上述业务品种、额度及期限内签署相关合同文件。
八、独立董事独立意见
1、公司开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的相关审批程序符合国家相关法律法规、监管制度及《公司章程》的有关规定。
2、公司已就开展远期结售汇业务建立了健全的组织机构及《远期结售汇业务内部控制制度》，并严格按照制度要求执行。
独立董事认为公司运用自有资金开展远期结售汇业务是以具体经营业务为依托，以套期保值为目的，并结合内部制度的建立，加强内部管理等风险防范措施有效规避汇率波动带来的风险有利于提高公司经营水平和盈利能力，充分发挥公司竞争优势。公司开展远期结售汇业务是可行的，风险是可以控制的。同意《关于公司开展远期结售汇业务的议案》。
九、备查文件
1、第八届董事会第二十二次会议决议；
2、独立董事关于公司开展远期结售汇业务的独立意见；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2019年10月28日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2019-47
广西柳工机械股份有限公司改聘
年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日召开的第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司改聘年度财务及内部控制审计机构的议案》，拟将公司2019年度财务及内部控制审计机构由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”）改聘为致同会计师事务所（以下简称“致同所”）。本次改聘须提交公司股东大会审议并提请股东大会授权董事会，由董事会授权公司经理层，在致同所投标报价的基础上和双方同意的定价原则与致同所商定具体报酬。现将相关情况公告如下：
一、变更审计机构的情况说明：
公司原审计机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。瑞华所为公司提供服务的团队在执业过程中坚持独立审计原则，独立地发表审计意见，客观、公正、公允地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及全体股东的合法权益。
鉴于瑞华所已连续多年为公司提供审计服务，为更好地适应公司未来业务发展的需要，经公司慎重考虑和综合评估，拟变更致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度财务及内部控制审计机构，聘期一年。
公司已就改聘审计机构的相关事项与瑞华所提前进行了沟通。公司对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务的团队在审计服务期间勤勉、尽责和良好的服务表示诚挚的感谢。
二、拟聘任审计机构的基本情况
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：91110105592343655N
企业性质：特殊普通合伙
成立日期：2011年12月22日
执行事务合伙人：徐华
主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证 证书序号：000487，会计师事务所执业证书 证书标号：11010156。
致同所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，具有提供审计服务的丰富经验和专业能力，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计，满足公司审计工作的要求。
三、变更年度财务及内部控制审计机构履行程序
1、公司已提前与原审计机构瑞华所就更换审计机构事宜进行了事前沟通。
2、公司董事会预算与审计委对致同所进行了充分了解与审查，认为其具备了为公司提供审计服务相应的资质要求，具有相应的经验和专业能力。同意聘任致同所为公司2019年财务及内部控制审计机构，并将本议案提交董事会进行审议。
3、本议案已经独立董事事前认可、经董事会预算与审计委审议通过，并经2019年10月28日公司第八届董事会第二十二次会议审议通过。独立董事同时对本次变更事项发表无异议的独立意见。
4、本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会，由董事会授权公司经理层，在致同所投标报价的基础上和双方同意的定价原则与致同所商定具体报酬。
四、独董事前认可意见和独立意见
（1）独立董事事前认可意见：
我们认真审阅了公司提供的本次变更审计机构涉及的相关资料，认为致同所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有相应的审计经验和专业能力，能够满足公司2019年度相关审计业务的需求，能够独立对公司财务及内部控制进行审计。不会损害公司和股东利益。同意将该议案提交董事会进行审议。
（2）独立董事独立意见：
公司拟聘任的致同所会计师事务所，具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有相应的审计经验和专业能力，能够满足公司2019年度相关审计业务的需求，能够独立对公司财务及内部控制进行审计。本议案决策程序合法合规，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。同意改聘致同会计师事务所为公司2019年财务及内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会进行审议。
五、监事会意见
监事会认为：公司拟聘用致同所具备证券、期货相关业务审计资格，具备相应的审计工作经验与专业能力，能够满足公司 2019 年度审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。本次公司聘用会计师事务所的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小投资者利益的情形。同意对改聘致同所为公司2019年度财务及内部控制审计机构，并同意将本事项提交公司股东大会进行审议。
六、备查文件
1、第八届董事会第二十二次会议决议；
2、第八届监事会第十九次会议决议；
3、独董事前确认意见及独立意见。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2019年10月28日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2019-48
广西柳工机械股份有限公司
关于召开2019年第二次
临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2019年第二次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。2019年10月28日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2019年11月22日14:30；
（2）网络投票时间：2019年11月21日至2019年11月22日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2019年11月21日15:00至2019年11月22日15:00期间的任意时间。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2019年11月22日9:30～11:30，13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2019年11月18日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2019年11月18日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
■
（二）披露情况
与上述议案内容相关的董事会决议公告、监事会决议公告等详见公司于2019年10月30日披露在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《柳工第八届董事会第二十二次会议决议公告》、《柳工关于改聘2019年财务及内部控制审计机构的公告》等相关公告及文件。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
■
四、会议登记等事项
1、登记时间：2019年11月20日8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：向兴颖
联系电话： 0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱： xiangxy@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董秘处，邮政编码：545007
（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
六、备查文件
1、柳工第八届董事会第二十二次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程；
附件2：授权委托书。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2019年10月28日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码和投票名称：
1、投票代码：360528；
2、投票简称：柳工投票。
（二）填报表决意见：
（1）本次股东大会为非累计投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
（3）股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2019年11月22日的交易时间，即9:30～11:30和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月21日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年11月22日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
2019年第二次临时股东大会授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。
委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股份数：
委托人股票账户号码：
受委托人签名：
受委托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下
■
备注：
1、请对议案“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。
（股东授权委托书复印或按样本自制有效）
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