一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人任会云、主管会计工作负责人莫丽及会计机构负责人（会计主管人员）王梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（一）关于2018年年度报告被出具非标准审计意见相关事项及进展

　　（1）截至2018年12月31日，公司为控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称“工大高总”）和关联方提供担保余额406,057.00万元；其他关联方哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工大集团”）对公司形成资金占用74,752.28万元。

　　2019年5月，公司向工大集团发出《律师函》并持续督促其加快推进还款方案，解决资金占用事项；持续督促其加快推进资产处置方案，化解公司违规担保风险。目前，工大集团正在努力推进解决资金占用和违规担保方案。截至2019年9月30日，公司为控股股东工大高总和关联方提供担保余额337,557.00万元；关联方工大集团对公司形成资金占用余额74,723.52万元。报告期内，公司通过诉讼及关联方工大集团与债务人和解方式解决违规担保总计68,500万元，工大集团代公司向重庆宗申资本管理有限公司清偿债务500万元。

　　具体如下：工大集团于2019年3月与上海国金租赁有限公司达成2亿元债务和解；2019年5月，通过诉讼解决与北京汉富美邦国际投资顾问中心的2.85亿元违规担保；2019年9月，通过诉讼的形式解决中安百联（北京）资产管理有限公司2亿元违规担保。此外，前期公司债权人同意关联方工大集团以其房产抵作价601.99万元抵偿公司欠款， 因部分房产存在办理产权变更障碍，仅能冲抵公司130.75万元欠款，因此公司计入资金占用余额增加471.24万元；近期，工大集团代公司向重庆宗申资本管理有限公司清偿债务500万元。资金占用余额74,723.52万元。

　　（2）在2018年资产清查中发现公司于1996年7月8日同北京发亚经济贸易公司（以下简称“北京发亚”）签订《楼宇及土地转让协议》，约定公司以人民币2,080万元购买北京发亚拥有的土地及房产，因公司账簿无支付2,080万元记录，且该房产使用权证仍属北京发亚，公司未记录上述交易。

　　（3）截至2019年9月30日，公司负债总额707,621.85万元，其中逾期借款及应付债券217,987.12万元，逾期应付利息及工程欠款137,119.24万元；公司及分子公司涉及诉讼涉案金额628,757.64万元。由于公司债务逾期、承担对外提供担保的连带责任，公司包括基本账户在内的多个银行账户被冻结、部分资产被查封；子公司汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）因债务逾期、违规担保涉及大量诉讼及仲裁事项、员工大量流失、无法提供后续服务等叠加因素影响被迫放弃传统业务；汉柏科技股权已经进入司法拍卖程序，但能否成交存在不确定性。工大高新持续经营能力存在不确定性，存在一定的财务风险。

　　公司为保证全资子公司汉柏科技发行的公司债（6亿元）正常履约，向深圳市高新投集团有限公司借款3,900万元支付汉柏科技公司债本年利息。详见公司分别于2019年8月17日、2019年10月8日披露的相关公告（    公告编号：2019-060、2019-067）；汉柏科技被迫放弃传统业务，转型人脸识别业务为主营业务，由于汉柏科技不能在根本上解决信用缺失、资金困难、后续开发无研发人员等问题，项目丢失严重、产品竞争力下降，业务开展陷入困境。因公司为关联方工大集团承担连带责任担保的借款逾期，债权人对公司持有的汉柏科技的全部权益申请了司法拍卖。公司获悉当事人吴成文向哈尔滨中级人民法院提出重新评估的申请，法院已经受理并指定评估机构对汉柏科技100%股权价值进行重新评估。截至目前，汉柏科技的司法拍卖结果尚不确定。

　　（4）哈尔滨工业大学及工大高总注入资产事项

　　实际控制人对其现有若干家可注入上市公司的标的公司进行了初步尽调和遴选。在公司解除关联方工大集团资金占用及为控股股东工大高总、关联方工大集团提供的担保后，实际控制人将其资产注入。

　　（5）公司因涉嫌违反证券法律法规，公司于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：黑调查字[2018]25号），现公司仍处在立案调查阶段，结果尚不确定。

　　（二）关于工大高总增持事项

　　因公司筹划重大事项停牌、工大高总自身实际情况等原因，工大高总将原2018年2月13日披露的增持计划履行期间延期至2019年6月30日。2019年6月28日工大高总通过信用账户累计增持公司股份422,900股，占公司总股本的0.0409%，累计成交金额1,041,826.00元,未全部完成增持计划，详见公司于2019年6月29日披露的相关公告（    公告编号：2019-049）。2019年7月1日至2019年7月22日期间，工大高总通过信用账户以集中竞价的方式增持公司股份7,442,310股，占公司总股本的0.72%，累计成交金额18,953,761.40元，增持金额已达到于2019年7月2日披露的关于控股股东增持计划的下限1,800万元，在计划期限内完成增持，详见公司于2019年7月24日披露的相关公告（    公告编号2019-053）。

　　（三）关于重大资产重组业绩承诺补偿事项

　　因汉柏科技未完成业绩承诺，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过《关于公司重大资产重组业绩承诺未实现及承诺方应进行补偿的议案》，公司第八届董事会第三十七次会议及公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《公司重大资产重组业绩承诺补偿方案的议案》。截至目前，业绩承诺方彭海帆持有公司股份103,068,783股全部处于质押和轮候冻结状态，工大高总参与业绩补偿的股份33,057,742股处于轮候冻结状态，且彭海帆和工大高总均被列为失信被执行人，公司无法向业绩承诺方定向回购其股份并注销。彭海帆股份补偿不足部分，亦没有能力现金补偿。因此，彭海帆、工大高总均不能按照协议约定按期足额业绩补偿，后续能否业绩补偿存在重大不确定性。公司将努力采取措施向业绩承诺方彭海帆、工大高总追偿，通过合法合规方式维护公司及广大中小投资者利益。但由于上述原因，追偿结果仍存在重大不确定性。

　　（四）其他风险提示

　　1、关联方工大集团制定的解决方案能否全部解决资金占用、违规担保事项，实际控制人能否在2019年12月31日前顺利完成资产注入事项仍存在不确定性。

　　2、因控股股东工大高总存在诉讼、账户冻结、被列为失信被执行人，实际控制人注入资产存在被债权人查封的风险，因此控股股东能否将有关资产注入公司存在风险。

　　3、公司因涉嫌违反证券法律法规，现公司仍处在立案调查阶段，不能通过发行股份购买资产方式实施资产重组事项。

　　4、公司受多起诉讼案件、多个账户、股权被冻结、被列为失信被执行人等因素影响，流动性短缺，融资难度大，难以通过现金方式购买资产。

　　5、由于公司2017年度和2018年度连续两个会计年度净利润为负值，公司2018年12月31日归属于上市公司股东的净利润-3,683,491,910.86元，归属于上市公司股东的净资产 -44,352,453.47元；公司2019年三季度末归属于上市公司股东的净利润-499,556,958.55元，归属于上市公司股东的净资产为-538,022,180.05元。根据《股票上市规则》第14.1.1条第（一）项、第（二）项，如果2019年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值，公司股票将存在被暂停上市的风险。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　2017年1月23日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向厦门信托借款并作为特定原始权益人发行资产支持专项计划的议案》公司承诺在专项计划存续期内每一个资金确认日，若专项计划内的资金余额按照约定的分配顺序不足以支付当期优先级资产支持证券预期支付额时，对专项计划资金不足以支付各期优先级资产支持证券预期支付额的差额部分承担支付义务。因公司出现债务逾期、资金紧张等多重因素影响，承诺未履行。

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　报告期内，公司及全资子公司汉柏科技因多笔借款逾期，多起诉讼、仲裁案件导致财务费用增加；汉柏科技转型人脸识别业务，由于不能从根本上解决信用缺失、资金困难、后续开发无研发人员等问题，业务开展陷入困境。汉柏科技股权已经进入司法拍卖程序，拍卖结果尚不确定。公司控股子公司红博物产经营有限公司、分公司红博商贸城因工程欠款诉讼原因导致延迟支付金增加。工大集团正在努力推进解决资金占用和违规担保方案。

　　以上事项对公司的当期利润将产生一定影响。若上述事项不能有效解决，则2019年度经审计净利润可能为亏损。

　　■

　　证券代码：600701             证券简称：*ST工新    公告编号：2019-075

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份

　　有限公司

　　第八届董事会第四十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开第八届董事会第四十三次会议，本次会议通知已于2019年10月18日以电子通讯、专人递送等方式送达公司各位董事。本次会议由董事长王明秀先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议所做决议合法有效。

　　本次董事会经过认真审议，通过以下议案：

　　一、审议通过《公司2019年第三季度报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《公司2019年第三季度报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于选举初立女士为公司第八届董事会审计委员会主任委员的议案》

　　选举初立女士为公司第八届董事会审计委员会主任委员，任期至本届董事会届满之日止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年十月二十九日