第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司2019年三季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　注：1 本报告期比上年同期增加0.57个百分点

　　2 年初至报告期末比上年同期降低0.56个百分点

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　（一）、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　（二）、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　不适用

　　四、以公允价值计量的金融资产

　　单位：元

　　■

　　五、违规对外担保情况

　　不适用

　　六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　不适用

　　七、委托理财

　　不适用

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　不适用

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2019-068

　　华林证券股份有限公司

　　关于向全资子公司华林创新投资有限公司增资的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　一、增资情况概述

　　2019年4月23日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十一次会议审议通过了《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司增资的议案》，拟以自有资金向华林创新投资有限公司（以下简称“华林创新”）增加注册资本12.4亿元，目前尚未实际出资。2019年10月25日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司增资的议案》，同意合计向华林创新增加注册资本20亿元（含此前审议通过的拟增资金额12.4亿），增资完成后华林创新注册资本增至20.6亿元；授权公司经营管理层具体办理向华林创新增资相关事宜，包括但不限于签署协议及相关法律文书、办理相应手续。

　　公司本次向华林创新增资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。

　　二、向华林创新增资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　公司本次向华林创新增资，主要是基于其业务发展需要，进一步扩充其资本规模。华林创新作为公司的全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展投资业务，本次向华林创新增资总体风险可控。本次增资完成后，将进一步提升华林创新的综合竞争力，提高公司综合实力。

　　三、华林创新基本情况

　　华林创新是公司全资子公司，成立于2014年9月25日，注册资本为人民币6000.00万元，经营范围为创业投资（不得从事担保和房地产业务）、创业投资管理、企业管理。不是失信被执行人。

　　华林创新经审计的2018年度及2019年1-6月（未经审计）主要财务指标如下：

　　单位：元

　　■

　　公司本次向华林创新增资的资金来源为公司自有资金。增资完成后，华林创新仍为公司全资子公司。后续，公司将按相关规定持续履行信息披露义务。

　　四、备查文件

　　公司第二届董事会第六次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月二十五日

　　证券代码：002945     证券简称：华林证券        公告编号：2019-069

　　华林证券股份有限公司

　　关于聘任公司合规总监的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年10月25日召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任温雪斌先生为公司合规总监。公司本次聘任合规总监需要经西藏证监局认可后方可正式履职。

　　合规总监任期自本次董事会审议通过且经西藏证监局认可之日起，至公司第二届董事会届满之日止。

　　特此公告。

　　附：温雪斌先生简历

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月二十五日

　　附：温雪斌先生简历

　　温雪斌先生：1975年10月出生，1998年7月毕业于清华大学化学工程系，获本科学历、学士学位，1999年7月毕业于清华大学法学院，获本科学历、第二学士学位；2002年7月毕业于清华大学法学院，获硕士研究生学历、硕士学位。2002年7月至2009年12月任职于国家开发银行,历任副科级行员,正科级行员,副处长;2010年1月至2015年1月先后任职于国开证券有限责任公司,国家开发银行评审一局,历任投资银行部副总经理,正处级高级评审经理;2015年1月至2019年3月先后任职于嘉实资本管理有限公司,滨海(天津)金融资产交易中心股份有限公司,历任风险管理部总监,风控法律中心总监;2019年3月至今任职于华林证券股份有限公司，目前出任首席风险官一职。

　　截至目前，温雪斌先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：002945         证券简称：华林证券        公告编号：2019-070

　　华林证券股份有限公司

　　关于租赁公司新办公场地的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年10月25日召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于租赁公司新办公场地的议案》，同意租赁华润置地大厦C座物业，同时授权经营层安排办理此房产租赁后续相关事宜。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，此项交易涉及的金额达到公司2018年度经审计净利润的10%以上，未达50%，在董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。同时，上述交易不构成关联方交易。

　　二、交易对手方介绍（信息来源于网络公开信息）

　　1、出租方：华润置地(深圳)有限公司

　　2、法定代表人：孔小凯

　　3、注册资本：300000万港元

　　4、统一社会信用代码：91440300678596215C

　　5、住所：深圳市南山区粤海街道大冲一路华润置地大厦 E 座 44楼

　　6、股权结构：祥翔有限公司持有100%股权

　　7、华润置地(深圳)有限公司与公司不存在关联关系

　　三、《租赁合同》主要条款

　　（一）合同主体

　　出租方：华润置地(深圳)有限公司

　　承租方：华林证券股份有限公司深圳分公司

　　（二）租赁物业：

　　华润置地大厦C座物业，面积7,849.9平方米

　　（三）租赁期限

　　该物业的预计交付日期为2019年11月20日（以下简称“预计交付日”），租赁期限预计为 2019 年 11 月20 日至 2024 年 11 月 19 日。

　　该物业实际交付之日以出租方发出的租赁房屋交付通知书上所载日期为准。

　　（四）租金支付方式

　　自 2019 年 11 月 20  日至 2020 年 11 月 19 日，该物业租金为每平方米（建筑面积）每月  180  元；

　　自 2020 年 11  月 20  日至 2021  年 11月 19 日，该物业租金为每平方米（建筑面积）每月  190  元；

　　自 2021 年 11  月 20  日至 2022  年 11 月 19 日，该物业租金为每平方米（建筑面积）每月  200  元；

　　自 2022 年 11  月 20  日至 2023 年 11 月 19 日，该物业租金为每平方米（建筑面积）每月  210  元；

　　自 2023 年 11  月 20  日至 2024 年 11 月 19日，该物业租金为每平方米（建筑面积）每月  220  元。

　　自2019年11月20日（若与实际交付日不符，以实际交付日为准）至2020年5月19日为承租方免租装修期，共6个月。免租装修期内承租方可进入大厦内进行装修，且无需支付租金。除首月租金外，每月租金须于每月第10日（含）之前支付（期间遇法定节假日不顺延）。承租方向出租方支付的租赁保证金相当于3个月租金加管理费的总金额。

　　（五）生效条款

　　本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。

　　（六）转租和续租

　　未经出租方书面同意，承租方不能转租、分租、与他人交换或共同使用该物业，亦不能发生其他非承租方自用办公行为；否则出租方有权解除本合同，并依据本合同项下条款追究承租方的违约责任。

　　租赁期限届满，承租方需继续租用该物业的，应于租赁期限届满之日前180日向出租方书面提出续租要求并经出租方同意。租赁期限届满之日前90日，如承租方要求续租，同等商务条件下，承租方享有优先续租权，双方就续租达成一致意向的，应重新订立租赁合同。若承租方未在本合同规定的时限内提出对该物业书面续租要求或出租方不同意续租的，则出租方有权携同该物业未来的任何租户或有关人士在租赁期结束前或提前结束前的180日内的所有合理时间内，预先通知承租方后视察该物业，承租方不得阻挠，但出租方的该等行为不得干扰承租方的正常使用该物业。

　　四、租赁房屋的目的、存在的风险和对公司的影响

　　1、本次房屋租赁交易主要为满足公司办公场地需求，提升公司办公环境，树立公司的品牌形象。同时，良好的办公环境也有利于公司员工幸福感的提升及吸引优秀的人才。

　　2、本次租赁的资金来源于公司自有资金，房屋租金五年共计约9,419.88万且逐月支付，不会对公司正常经营造成不利影响。

　　3、本次租赁合同的租赁时间较长，存在交易对手经营状况发生变化或其他原因导致不能履约的风险。

　　五、备查文件

　　1.第二届董事会第六次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月二十五日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2019-065

　　华林证券股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月18日发出第二届董事会第六次会议书面通知。本次会议由董事长林立先生主持，于2019年10月25日以通讯方式召开，应出席董事5名，实际出席董事5名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

　　（一）审议通过《公司2019年三季度报告全文及正文》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《公司2019年三季度报告全文》详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn），《公司2019年三季度报告正文》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）审议通过《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司增资的议案》

　　基于全资子公司华林创新投资有限公司（以下简称“华林创新”）业务发展需要，公司决定进一步扩充其资本规模。公司第一届董事会第四十一次会议同意公司拟以自有资金向其增加注册资本12.4亿元，目前尚未实际出资。现申请公司以自有资金向其增加注册资本20亿元（含此前审议通过的拟增资金额12.4亿），增资完成后华林创新注册资本增至20.6亿元。增资完成后，华林创新仍为公司的全资子公司。同时申请公司董事会授权公司经营管理层具体办理向华林创新增资相关事宜，包括但不限于签署协议及相关法律文书、办理相应手续等。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司增资的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过《关于租赁公司新办公场地的议案》

　　同意租赁华润置地大厦C座物业，同时授权经营层安排办理此房产租赁后续相关事宜。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《关于租赁公司新办公场地的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司聘任温雪斌先生担任合规总监，任期自本次董事会审议通过且经西藏证监局认可之日起，至公司第二届董事会届满之日止。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《关于聘任公司合规总监的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、非表决事项

　　会议听取了《公司2019年第三季度稽核工作报告及四季度工作计划汇报》。

　　三、备查文件

　　1.第二届董事会第六次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月二十五日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2019-066

　　华林证券股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月18日发出第二届监事会第三次会议书面通知。本次会议由监事会主席钟纳先生主持，于2019年10月25日以通讯方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

　　（一）审议通过《公司2019年三季度报告全文及正文》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对2019年三季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华林证券股份有限公司2019年三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2019年三季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2019年三季度报告正文》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、非表决事项

　　会议听取了《公司2019年第三季度稽核工作报告及四季度工作计划汇报》。

　　三、备查文件

　　1. 第二届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二〇一九年十月二十五日