证券代码：002797         证券简称：第一创业          公告编号：2019-084

　　第一创业证券股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证公司2019年第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告已经公司第三届董事会第九次会议以通讯表决方式审议通过，本次会议应表决董事13名，实际参加表决董事13名。

　　公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人（会计主管人员）马东军先生声明：保证公司2019年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　公司2019年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

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　　■

　　会计政策变更的原因

　　财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号），以及财政部会计司于2018年9月7日发布《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，规定企业收到的个人所得税扣缴税款手续费，作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目中填列，对可比期间的比较数据进行调整。

　　执行新金融工具准则、财务报表的列报项目调整的影响详见“第四节 财务报表”之“二、财务报表调整情况说明”相关内容。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司正常经营业务。公司持有及处置金融投资工具、衍生工具产生的公允价值变动收益、投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

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　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、以公允价值计量的金融资产

　　单位：元

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　　五、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　七、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　本公司为证券公司，参与各类金融产品的投资与交易是公司的主营业务之一。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　■

　　报告期内，公司及时回复深交所“互动易”平台投资者提问9次，通过投资者热线0755-23838868及投资者关系邮箱IR@fcsc.com回答投资者各类咨询34次。

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业            公告编号：2019-083

　　第一创业证券股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知于2019年10月21日以电子邮件方式发出，2019年10月25日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事13名，实际参加表决董事13名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过了《公司2019年第三季度报告》。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《公司2019年第三季度报告》全文及正文与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第九次会议决议

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年十月二十六日

　　证券代码：002797            证券简称：第一创业           公告编号：2019-085

　　第一创业证券股份有限公司

　　第三届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议通知于2019年10月21日以电子邮件方式发出，2019年10月25日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应出席监事6名，实际出席监事6名，会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过了《公司2019年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2019年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

　　《公司2019年第三季度报告》全文及正文与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第三届监事会第七次会议决议。

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司

　　监事会

　　二〇一九年十月二十六日