第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本季度报告的董事会会议。

　　公司负责人李新威董事长、主管会计工作负责人陈玉辉董事总经理、戴锡机财务总监及会计机构负责人(会计主管人员)王毅副经理（主持财务管理部工作）声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　本季度报告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

　　公司计划本季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　本季度报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。请投资者认真阅读本季度报告全文。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、应收账款期末数为19,895.68万元，比年初增加50.24%，主要原因是应收电费及工程款增加；

　　2、预付账款期末数为7,426.13万元，比年初增加38.40%，主要原因是预付天然气款增加；

　　3、在建工程期末数为6,145.91万元，比年初减少25.37%，主要原因是在建工程转固；

　　4、应付账款期末数为3,396.24万元，比年初增加87.99%，主要原因是应付天然气款增加；

　　5、应付职工薪酬期末数为3,959.80万元，比年初减少11.83%，主要原因是应付职工薪酬减少；

　　6、营业收入本期数为81,709.00万元，同比减少49.56%，主要原因是售电收入减少；

　　7、营业成本本期数为72,131.31万元，同比减少50.97%，主要原因是发电量减少使相应成本减少；

　　8、税金及附加本期数为460.25万元，同比减少41.34%，主要原因是增值税附加税费减少；

　　9、销售费用本期数为449.44万元，同比增加59.95%，主要原因是污泥处置运输费上升；

　　10、财务费用本期数为1,697.41万元，同比减少44.97%，主要原因是平均融资利率下降；

　　11、营业外收入本期数为14.54万元，同比增加1,723.10%，主要原因是处置废旧物资收入增加；

　　12、营业外支出本期数为4.61万元，同比减少94.98%，主要原因是非流动资产报废损失减少；

　　13、经营活动产生的现金流量净额本期数为8,356.23万元，净流入同比减少54.18%，主要原因是电费收入减少；

　　14、投资活动产生的现金流量净额本期数为-4,808.96万元，净流出同比减少58.26%，主要原因是技改支出及购置固定资产减少；

　　15、筹资活动产生的现金流量净额本期数为1,208.44万元，净流入同比减少95.82%，主要原因是净融资额减少。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、T102-0011、T102-0155土地相关事宜。报告期内，深圳政府在线网站上公布了《深圳市规划和自然资源局关于印发〈深圳市2019年度城市更新和土地整备计划〉的通知》，根据《深圳市2019年度城市更新和土地整备计划》及其附表的相关内容，前海合作区2019年度土地整备项目中仍包括公司下属的南山热电厂地块（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于深圳市规划和自然资源局公布〈深圳市2019年度城市更新和土地整备计划〉的公告》，公告编号：2019-041）。在获悉上述事项后，公司立即向深圳市前海管理局及有关政府部门报送了《深南电公司关于修改南山热电厂土地规划的申请》，再次提出按照“尊重历史、合作共赢”的原则，借鉴前海区域其他地块的相关经验，变更南山热电厂土地的用地规划，以更好地保障公司及股东的合法权益。此后，公司收到深圳市前海管理局发来的《深圳市前海管理局关于南山热电厂土地规划有关事项的复函》（以下简称“《复函》”），就规划有关事项和土地收储有关事项作了相应的回复。《复函》针对公司提出的变更规划的诉求做出如下回应：“根据市政府批准的《中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区及大小南山周边地区综合规划》（以下简称‘前海蛇口自贸综合规划’），南山热电厂所在用地规划为公用设施用地、公共开放空间用地和道路用地；规划要求加快推进南山热电厂的搬迁工作。前海蛇口自贸综合规划（草案）在公示期间曾收到你司意见并已按程序研究处理，规划明确南山热电厂所在用地按公用设施用地、公共开放空间用地和道路用地实施”。公司将继续在法律顾问的参与和配合下，密切跟踪了解相关情况，尽全力保障上市公司和全体股东的合法权益。

　　2、深南电东莞公司70%股权公开挂牌转让相关事宜。2019年7月30日，公司第八届董事会第七次临时会议审议通过了《关于公开挂牌转让深南电（东莞）唯美电力有限公司70%股权的议案》，同意公司以评估价8,329.92万元人民币公开挂牌转让直接和间接持有的深南电（东莞）唯美电力有限公司70%股权。按照董事会决议精神，2019年9月4日，公司在深圳联合产权交易所公开挂牌转让深南电东莞公司70%股权，挂牌期为20个工作日。在本次公开挂牌期间，深圳市燃气集团股份有限公司提出合作意向，希望与深南电东莞公司开展天然气资源的战略合作。经审慎考虑，本着上市公司利益最大化的宗旨，2019年9月15日，公司第八届董事会第八次临时会议审议通过了《关于中止公开挂牌转让深南电（东莞）唯美电力有限公司70%股权的议案》，同意公司中止公开挂牌转让深南电东莞公司70%股权，并根据其后续的经营状况及相关情况，适时重新启动股权挂牌转让相关工作。（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于公开挂牌转让深南电（东莞）唯美电力有限公司70%股权的公告》及《关于中止公开挂牌转让深南电（东莞）唯美电力有限公司70%股权的公告》，公告编号：2019-040，2019-051）。

　　除上述事项外，公司于 2013 年参与的广东省援疆项目、“项目技改受益基金”应退款项催收工作在本报告期内无进展或变化。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　股票简称：深南电A、深南电B；     股票代码：000037、200037；     公告编号：2019-058

　　深圳南山热电股份有限公司

　　关于更换2019年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、更换审计机构的原因

　　经2019年4月18日召开的公司2018年度股东大会审议通过，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师事务所”）为2019年度财务及内部控制审计机构。

　　现根据公司生产经营与业务发展需要以及年度审计工作的安排，公司拟更换2019年度审计机构。公司已就更换审计机构事项与瑞华会计师事务所进行了事先沟通，并征得其理解和支持。公司对瑞华会计师事务所多年来的辛勤工作表示感谢。

　　经综合评议，公司拟聘请立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“立信中联会计师事务所”）为公司2019年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营班子根据公司实际情况及市场公允合理的定价原则与立信中联会计师事务所协商确定年度审计费用。

　　二、拟聘任审计机构的基本情况

　　立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)：

　　统一社会信用代码: 911201160796417077

　　执行事务合伙人：李金才

　　成立日期:2013年10月31日

　　营业场所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路6975号金融贸易中心南区1栋1门5017室-11

　　经营范围：审查企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具相关的报告;承办会计咨询、会计服务业务。

　　是否具有证券、期货相关业务资格：是

　　立信中联会计师事务所拥有专业的执业团队和丰富的审计经验，能够独立对公司财务状况和内控情况进行审计，满足公司年度审计工作的要求。此次审计机构变更不会影响公司财务报表的审计质量及年度内控审计质量，不会损害公司及全体股东的利益。

　　三、更换审计机构所履行的程序

　　1、公司董事会已与原审计机构瑞华会计师事务所进行了沟通，并征得其理解与支持。

　　2、公司董事会审计委员会事前对立信中联会计师事务所进行了充分的了解，认为立信中联会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，结合公司的实际情况，同意聘请立信中联会计师事务所为公司2019年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　3、2019年10月23日，公司召开第八届董事会第九次临时会议，审议通过了《关于更换2019年度审计机构的议案》，同意更换立信中联会计师事务所为公司2019年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　4、本次更换审计机构事项尚需提请公司2019年度第二次临时股东大会审议通过。

　　四、独立董事事前认可意见和独立意见

　　更换审计机构事项已经公司独立董事事前认可，独立董事对该事项发表如下独立意见：

　　1、公司事前就拟向董事会提交《关于更换2019年度审计机构的议案》的相关情况与我们进行了沟通，并提供了有关资料。我们认真审阅了该议案的内容和有关资料，听取了公司有关人员的汇报，并进行了充分的沟通，同意公司将《关于更换2019年度审计机构的议案》提交第八届董事会第九次临时会议审议。

　　2、经核查，立信中联会计师事务所具备证券、期货相关执业资格，拥有专业的执业团队和丰富的审计经验，能够独立对公司财务状况和内控情况进行审计，满足公司年度审计工作的要求。此次审计机构变更符合公司生产经营与业务发展需要，不会影响公司财务报表的审计质量及年度内控审计质量，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第九次临时会议决议；

　　2、独立董事关于更换2019年度审计机构的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　深圳南山热电股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇一九年十月二十五日

　　股票简称：深南电A、深南电B；   股票代码：000037、200037 ；公告编号：2019-059

　　深圳南山热电股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为了提高闲置自有资金的使用效率和收益水平，在保证日常经营所需流动资金及风险可控的前提下，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用闲置自有资金不超过5亿元（人民币，下同）购买理财产品。2019年10月23日，公司第八届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，该议案尚需提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、购买理财产品情况概述

　　1、购买理财产品目的：在确保公司资金安全、日常经营不受影响及风险可控的前提下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司闲置资金的使用效率，降低财务成本，增加公司现金资产收益。

　　2、购买理财产品额度：不超过5亿元。在有效期限内，该资金额度可以滚动使用。

　　3、购买理财产品的品种：公司使用闲置自有资金投资的品种为低风险、安全性高、流动性好的金融理财产品。

　　4、购买理财产品的期限：自股东大会审议通过之日起一年内。

　　5、购买理财产品的资金来源：公司闲置自有资金。

　　6、实施方式：由股东大会授权公司经营班子行使购买理财产品的投资决策权，并授权董事长签署相关合同文件。公司财务管理部负责组织具体实施相关事宜。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等政策的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，可能面临收益波动风险及流动性风险。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险、安全性高、流动性好的金融理财产品。在理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

　　（2）及时分析和跟踪理财产品投向及其进展，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，公司将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）公司财务管理部将建立相应台账，对购买的理财产品进行规范化管理，同时，将建立健全会计科目，做好资金使用的财务核算工作。

　　（4）公司投资参与人员及其他知情人员负有保密义务，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、资金情况等与公司理财业务相关的信息。

　　三、购买理财产品对公司日常经营的影响

　　1、公司坚持“规范操作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品不影响公司日常资金周转需要，不影响公司生产经营的正常开展。

　　2、通过适度低风险的理财产品投资，有利于提高公司资金使用效率和收益水平，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事对公司使用闲置自有资金购买理财产品的事项发表了独立意见：

　　1、公司董事会关于使用闲置自有资金购买理财产品的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　2、公司在保证资金流动性和安全性的前提下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，增加现金资产收益，不会对公司日常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　3、同意公司自股东大会审议通过之日起一年内，滚动使用闲置自有资金不超过5亿元购买理财产品。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第九次临时会议决议；

　　2、独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　深圳南山热电股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年十月二十五日

　　股票简称：深南电A、深南电B；       股票代码：000037、200037；     公告编号：2019-060

　　深圳南山热电股份有限公司

　　关于独立董事辞职及提名独立董事

　　候选人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事廖南钢先生的书面辞职报告。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。截止2019年11月，公司独立董事廖南钢先生已连续六年担任公司独立董事，根据上述相关规定，廖南钢先生申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会提名委员会委员、第八届董事会薪酬与考核委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。廖南钢先生未持有公司股票，也不存在应履行而未履行的承诺事项。

　　鉴于廖南钢先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据有关规定，廖南钢先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在此期间，廖南钢先生仍将按照有关法律法规和《公司章程》等相关规定，继续履行公司独立董事及其在董事会相关专门委员会中的职责。

　　廖南钢先生在担任公司独立董事期间，独立公正、勤勉尽责，认真履行了独立董事的应尽职责。公司董事会谨向廖南钢先生在任职期间对公司的规范运作与健康发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　为了保证董事会的正常运作，公司于2019年10月23日召开第八届董事会第九次临时会议，审议通过了《关于更换独立董事的议案》。公司董事会同意提名杜伟先生为公司第八届董事会董事候选人（简历见附件），任职期限自股东大会审议通过之日起至公司第八届董事会任期届满之日止。当选后杜伟先生将接任廖南钢先生原担任的公司董事会专门委员会相关职务。

　　该议案尚需提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。独立董事候选人杜伟先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。公司已按规定将独立董事候选人的相关信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上进行公示，公示期为三个交易日。

　　独立董事候选人杜伟先生尚未取得独立董事资格证书，其已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　特此公告

　　深圳南山热电股份有限公司

　　董   事   会

　　二○一九年十月二十五日

　　附件：独立董事候选人简历

　　杜伟先生：1955年出生，高级工程师，博士，毕业于中国科学院等离子体物理研究所核聚变与等离子物理专业。历任国家能源委员会干部；长江流域规划办公室助理工程师、主任科员；中国南山开发股份有限公司工程师、部门副经理；深圳长江计算机实业公司副总经理、总经理；深圳市委组织部高级经理评价推荐中心副部长（副处）、部长（处长）；深圳市高速公路开发公司副总经理；深圳市深国际西部物流有限公司董事长；深国际前海实业(深圳)有限公司总经理。现任深国际商置管理（深圳）有限公司高级顾问。

　　杜伟先生的教育背景、专业能力和从业经验均符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳南山热电股份有限公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定的任职资格和独立性要求，不存在上述相关法律法规和规范性文件规定的不得提名为公司独立董事的情形；与持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不是失信责任主体或失信惩戒对象；与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系。

　　股票简称：深南电A、深南电B；   股票代码：000037、200037；     公告编号：2019-061

　　深圳南山热电股份有限公司关于召开2019年度第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议届次：2019年度第二次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：《关于召开2019年度第二次临时股东大会的议案》经深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次临时会议审议通过，会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳南山热电股份有限公司章程》的有关规定。

　　（四）会议的召开时间

　　现场会议时间：2019年11月11（星期一）下午14:30时

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年11月11日上午9:30－11:30时、下午13:00－15:00时；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年11月10日下午15:00时至 2019年11月11日下午15:00时期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东的同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2019年11月4日。

　　（七）出席对象

　　1、截止于股权登记日2019年11月4日下午15:00时收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决，该股东代理人不必为公司股东。

　　其中，B股的股权登记日要求股东持有的公司股份登记在册，投资者应在2019年10月29日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

　　如同一股东分别持有公司A、B 股股票，股东应当通过其持有的 A 股股东账户与 B 股股东账户分别投票。

　　2、公司董事、监事和相关高级管理人员。

　　3、公司见证律师。

　　（八）会议的召开地点：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）审议议案

　　1、审议《关于更换2019年度审计机构的议案》；

　　2、审议《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；

　　3、审议《关于更换独立董事的议案》。

　　特别提示：独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　（二）议案披露情况

　　详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《深圳南山热电股份有限公司第八届董事会第九次临时会议决议公告》、《关于更换2019年度审计机构的公告》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》、《关于独立董事辞职及提名独立董事候选人的公告》（公告编号：2019-053、2019-058、2019-059、2019-060）。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记事项

　　（一）登记方式：

　　1、法人股股东持法人单位证明、证券帐户卡或有效持股证明、法人授权委托书和股东代理人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证、证券帐户卡或有效持股证明办理登记手续；授权委托代理人出席的，除前述股东资料外，还须持股东代理人身份证、授权委托书（格式见附件1）办理登记手续。异地股东可采用传真方式登记。传真登记请发送传真后电话确认。

　　2、在规定登记时间内办理登记的股东及股东授权代表，请于会议当日下午14:30时前，携带相关证件原件到会议现场再次确认出席。

　　（二）登记时间：2019年11月7日（星期四）下午14:00－17:00时

　　（三）登记地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司董事会办公室

　　（四）联 系 人：尹雪、方尉哲

　　联系电话：0755-26003611  传真：0755-26003684

　　邮政编码：518053

　　（五）会议费用：本次会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票（网络投票的具体操作流程详见附件2）。

　　六、备查文件

　　第八届董事会第九次临时会议决议。

　　特此公告

　　深圳南山热电股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇一九年十月二十五日

　　附件1：

　　深圳南山热电股份有限公司

　　2019年度第二次临时股东大会授权委托书

　　兹委托           先生/女士（身份证号码：                    ）代表本人出席2019年11月11日在深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司会议室召开的公司2019年度第二次临时股东大会，并按下列授权代为行使表决权。

　　委托人姓名：                     委托人身份证号码：

　　委托人持股种类：□ A 股 □ B 股

　　委托人证券帐户卡号码：               委托人持股数：

　　受托人姓名：                     受托人身份证号码：

　　委托人签名：                       委托书签发日期：     年  月  日

　　（注：委托人为法人的，应当加盖单位印章；本授权委托书复印件有效。）

　　本次股东大会提案表决意见

　　■

　　注：1、上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权栏内划“√”，每项均为单选，多选无效。2、如委托人未对投票作明确指示，则视为受托人有权按照自己的意愿表决。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360037

　　2、投票简称：南电投票

　　3、填报表决意见：

　　本次股东大会议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。

　　在股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年11月11日上午9:30－11:30时、下午13:00－15:00时；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月10日下午15:00时，结束时间为2019年11月11日下午15:00时。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　股票简称：深南电A、深南电B；      股票代码：000037、200037；     公告编号：2019-053

　　深圳南山热电股份有限公司第八届

　　董事会第九次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月17日以书面和邮件方式发出《第八届董事会第九次临时会议通知》，会议于2019年10月23日（星期三）上午9:30时以通讯表决的方式召开。会议由李新威董事长召集并主持表决。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。出席会议的人数及会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳南山热电股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于更换2019年度审计机构的议案》

　　同意更换立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营班子根据公司实际情况及市场公允合理的定价原则与立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定年度审计费用。

　　公司独立董事就更换2019年度审计机构事项发表了事前认可意见和独立董事意见。具体详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《关于更换2019年度审计机构的公告》（公告编号：2019-058）、《独立董事关于更换2019年度审计机构的事前认可意见》和《独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见》。

　　该议案尚需提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。

　　该议案获同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　1、同意公司自股东大会审议通过之日起一年内，滚动使用闲置自有资金不超过5亿元人民币购买理财产品。

　　2、同意授权公司经营班子在限额内行使决策权，并授权董事长代表公司签署相关合同文件。

　　公司独立董事就公司使用闲置自有资金购买理财产品的事项发表了独立意见。具体详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2019-059）及《独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见》。

　　该议案尚需提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。

　　该议案获同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文

　　同意公司将《2019年第三季度报告》全文及正文在指定的信息披露报刊及网站上披露。具体详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《2019年第三季度报告》全文及正文（公告编号：2019-054~057）。

　　该议案获同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于更换独立董事的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳南山热电股份有限公司章程》等有关规定，独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。截止2019年11月，公司独立董事廖南钢先生已连续六年担任公司独立董事，根据上述相关规定，廖南钢先生申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会提名委员会委员、第八届董事会薪酬与考核委员会委员职务。鉴于其辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据有关规定，廖南钢先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。

　　廖南钢先生在担任公司独立董事期间，独立公正、勤勉尽责，认真履行了独立董事的应尽职责。公司董事会谨向廖南钢先生在任职期间对公司的规范运作与健康发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　为了保证董事会的正常运作，董事会经过了解和客观判断，同意提名杜伟先生为公司第八届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期与公司第八届董事会任期一致。当选后杜伟先生将接任廖南钢先生原担任的公司董事会专门委员会相关职务。

　　公司独立董事就更换独立董事的事项发表了独立意见。具体详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《关于独立董事辞职及提名独立董事候选人的公告》（公告编号：2019-060）及《独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见》。

　　该议案尚需提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。独立董事候选人杜伟先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。

　　该议案关联董事廖南钢先生回避表决。

　　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过了《关于召开2019年度第二次临时股东大会的议案》

　　具体详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网上披露的《关于召开2019年度第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-061）。

　　该议案获同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第八届董事会第九次临时会议决议；

　　2、独立董事关于更换2019年度审计机构的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第八届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　深圳南山热电股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇一九年十月二十五日

　　附件：独立董事候选人简历

　　杜伟先生：1955年出生，高级工程师，博士，毕业于中国科学院等离子体物理研究所核聚变与等离子物理专业。历任国家能源委员会干部；长江流域规划办公室助理工程师、主任科员；中国南山开发股份有限公司工程师、部门副经理；深圳长江计算机实业公司副总经理、总经理；深圳市委组织部高级经理评价推荐中心副部长（副处）、部长（处长）；深圳市高速公路开发公司副总经理；深圳市深国际西部物流有限公司董事长；深国际前海实业(深圳)有限公司总经理。现任深国际商置管理（深圳）有限公司高级顾问。

　　杜伟先生的教育背景、专业能力和从业经验均符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳南山热电股份有限公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定的任职资格和独立性要求，不存在上述相关法律法规和规范性文件规定的不得提名为公司独立董事的情形；与持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不是失信责任主体或失信惩戒对象；与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系。

　　证券代码：000037、200037                   证券简称：深南电A、深南电B                   公告编号：2019-056

　　深圳南山热电股份有限公司