证券代码：600803  证券简称：新奥股份   公告编号：临2019-112

　　证券代码：136124  证券简称：16新奥债

　　新奥生态控股股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议（以下简称“会议”）通知于2019年9月25日以邮件的形式发出，会议按照预定的时间于2019年9月30日以通讯表决的方式召开，公司董事均参与本次会议表决。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事表决同意，审议并通过了如下议案：    一、审议通过了《关于调整公司下属子公司套期保值业务额度的议案》

　　具体内容请详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《关于调整公司下属子公司套期保值业务额度的公告》。

　　公司独立董事对此项议案发表了同意的独立意见，具体内容请详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《新奥股份独立董事关于公司第九届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票

　　二、审议通过了《关于为公司全资子公司银团贷款提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《关于为公司全资子公司银团贷款提供担保的公告》。

　　公司独立董事对此项议案发表了同意的独立意见，具体内容请详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《新奥股份独立董事关于公司第九届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　新奥生态控股股份有限公司

　　董  事  会

　　2019年10月8日

　　证券代码：600803   证券简称：新奥股份  公告编号：临2019-113

　　证券代码：136124    证券简称：16新奥债

　　新奥生态控股股份有限公司

　　关于调整公司下属子公司

　　套期保值业务额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月8日召开第八届董事会第三十九次会议，审议并通过了《关于子公司开展套期保值业务的议案》，同意公司下属子公司对不超过35万吨甲醇及10万吨煤炭进行保值，最大期货交易保证金金额不超过人民币1,500万元，累计交易保证金金额不超过人民币1亿元，期限为第八届董事会第三十九次会议审议通过之日起一年。具体内容详见公司于2019年3月12日披露的公告。（公告编号：临2019-035）

　　为促进公司业务稳健开展，减少甲醇价格波动给公司带来的经营风险，公司于2019年9月30日召开第九届董事会第五次会议，审议并通过了《关于调整公司下属子公司开展套期保值业务额度的议案》，同意公司下属子公司自本次董事会审议通过之日起至2020年3月8日，调增甲醇期货套期保值的数量65万吨、最大期货保证金金额人民币1,000万元、累计保证金金额人民币1亿元，调增后甲醇期货套期保值的数量累计不超过100万吨、煤炭期货套期保值的数量累计不超过10万吨、最大期货交易保证金金额不超过人民币2,500万元、累计交易保证金金额不超过人民币2亿元。现将有关事项公告如下：

　　一、套期保值业务目的及必要性

　　受到中美贸易摩擦、原油大幅波动的影响，甲醇价格波动率较大，加之公司业务规模扩大和自产甲醇产能增加，为有效规避市场风险，公司下属子公司通过期货开展套期保值业务，减少甲醇价格波动对公司部分主营业务产品及相关产品贸易的不利影响，提升公司经营业绩的平稳性。

　　二、2019年3月至今套期保值业务实施情况

　　2019年3月至今，公司未开展煤炭保值业务，开展甲醇保值量约35万吨，最大期货交易保证金规模约1,500万元，累计交易保证金金额约6,238.67万元。

　　三、调整后套期保值交易额度

　　公司下属子公司在对冲交易原则下，严格按照期货风险控制制度开展套期保值业务。具体情况如下： 

　　1、期货品种：郑州商品交易所交易的甲醇期货和动力煤期货；

　　2、交易数量：自本次董事会审议通过之日起至2020年3月8日，甲醇期货套期保值的数量累计不超过100万吨，煤炭期货套期保值的数量累计不超过10万吨；

　　3、保证金规模：最大期货交易保证金金额不超过人民币2,500万元，累计交易保证金金额不超过人民币2亿元；

　　4、目的：套期保值，配合工厂生产、企业贸易，对冲市场风险；

　　5、交易主体：新能（天津）能源有限公司，新能（张家港）能源有限公司、新能能源有限公司、新能矿业有限公司委托新能（天津）能源有限公司开展甲醇期货保值交易操作，全部主体累计交易数量、保证金规模、累计交易额不超过上述额度。

　　四、套期保值风险分析 

　　期货行情波动较大，受行业政策、利率、现货市场价格、公司操作等风险因素影响，公司将继续严格执行套期保值操作，利用期货锁定采购、销售价格，配合工厂生产和企业贸易，不做投机性交易，风险较小而且可控。公司对可能出现的风险因素进行了审慎的预估：

　　1、市场风险

　　一是市场发生系统性风险；二是价格预测发生方向性错误；三是期货价格与现货价格走势背离等带来风险。

　　2、政策风险

　　监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改，导致期货市场的法律法规等政策发生重大变化，可能引发市场波动或无法交易，从而带来的风险。

　　3、流动性风险

　　如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法在合适的价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，从而带来损失。

　　4、技术风险

　　由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　5、操作风险

　　期货交易专业性较强，复杂程度较高，存在操作不当或操作失败的可能，从而带来相应风险。

　　五、公司拟采取的风险控制措施 

　　1、严格按照公司制定的期货风险控制制度与期货业务操作制度进行保值操作，按照期货相关岗位职责施行逐级上报制度。决策、交易与风险监管分开，使业务开展的更加安全、高效、可控。

　　2、严守套期保值原则，杜绝投机交易。遵循通过期货套期保值、价格发现功能规避现货价格波动的风险，保护盈利，坚持以现货经营为基准，只从事经营范围内相关品种的套期保值，坚持科学规范的套保理念，不做任何形式的市场投机。

　　3、严格按照公告套期保值的资金规模进行业务规划，合理使用保证金，提高资金使用效率，降低资金风险。

　　4、牢固掌握期货交易所相关规定、制度、法规；熟练把握相关品种交割的各个环节，积极配合交易所及期货公司等相关部门的风险管理工作。

　　5、继续坚持内部培养和外部引进相结合的方式储备期货操作人才，通过科学合理的激励措施发现人才并留住人才，为期货业务的健康发展奠定扎实的基础。

　　六、独立董事意见

　　甲醇产品的行情波动较大，公司利用期货锁定采购、销售价格，配合工厂生产和企业贸易，有利于降低甲醇价格波动对公司经营的不利影响。

　　本议案决策程序合法有效，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定。我们同意公司下属子公司在董事会审议批准的范围内开展相关业务。

　　特此公告。 

　　新奥生态控股股份有限公司 

　　董  事  会 

　　2019年10月8日

　　证券代码：600803   证券简称：新奥股份  公告编号：临2019-114

　　证券代码：136124  券简称：16新奥债

　　新奥生态控股股份有限公司

　　关于为公司全资子公司

　　银团贷款提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：新能（香港）能源投资有限公司（以下简称“新能香港”）。

　　●新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟为新能香港向银团申请不超过2.5亿美元（含2.5亿美元）的贷款进行担保。截至本公告披露日，公司及子公司对被担保人已提供的担保余额为0元。目前本次担保事项暂未实际发生。

　　●本次担保是否有反担保：本次担保无反担保。

　　●对外担保逾期的累计数量：无对外担保逾期事项。

　　●本次担保尚需提交公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述 

　　公司于2019年9月30日召开第九届董事会第五次会议，审议并通过了《关于为公司全资子公司银团贷款提供担保的议案》。为进一步拓宽公司境外融资渠道、调整并优化公司债务结构、降低公司融资成本，公司全资子公司新能（香港）能源投资有限公司计划在境外向银团申请不超过2.5亿美元（含2.5亿美元）的贷款（以下简称“银团贷款”）。为支持新能香港银团贷款业务的顺利开展，公司董事会同意公司为新能香港就上述银团贷款业务提供无条件及不可撤销的跨境连带责任保证担保。

　　二、被担保人基本情况

　　1. 公司名称：新能（香港）能源投资有限公司

　　2. 注册地址：中国香港

　　3. 实收资本：77,818.16万美元

　　4. 股东及持股比例：新奥生态控股股份有限公司持股100%

　　5. 主营业务：投资管理

　　6. 主要财务数据：截至 2018年12月31 日，新能香港总资产74,069.71万美元，负债总额1,598.79万美元，净资产72,470.92万美元，净利润5,422.05万美元（以上数据已经审计）；截至2019年6月30日，新能香港总资产100,599.84 万美元，负债总额25,061.16 万美元，净资产75,538.67万美元，净利润3,138.25万美元（以上数据未经审计）。

　　三、担保事项主要内容

　　1. 担保主要内容：公司拟为新能香港本次银团贷款事项提供担保；

　　2. 担保额度及范围：不超过2.5亿美元（含2.5亿美元）的银团贷款本金及其利息、其他相关费用，具体担保金额以实际发行情况为准；

　　3. 担保期限：不超过3年，具体担保期限以实际融资情况为准；

　　4. 担保方式：无条件及不可撤销的跨境连带责任保证担保。

　　四、授权事项

　　董事会提请股东大会授予公司经营管理层在上述担保额度范围内具体组织实施并签署相关合同及授权文件以及根据实际情况作相应调整。上述授权事项期限为自股东大会审议通过之日起24个月。

　　五、董事会意见与独立董事意见

　　公司董事会认为：新能香港在境外融资可以进一步拓宽公司境外融资渠道、调整并优化公司债务结构、降低公司融资成本，符合公司整体的战略发展。公司为新能香港本次银团贷款提供担保有利于境外融资工作的顺利开展，该项担保不会影响公司的持续经营能力，不会损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。

　　公司独立董事认为：新能香港系公司全资子公司，其信誉及经营状况良好，公司能够对其经营进行有效的监督与管理，风险可控。董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。我们同意该项议案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司不存在对控股及参股子公司之外的公司提供担保的情况，且不存在逾期担保的情形；依据公司与相关方签署的协议，公司已向全资及控股子公司提供总额为人民币70.97亿元的担保；公司向全资及控股子公司提供的担保余额为人民币64.97亿元，其中公司为控股子公司提供的合同履约担保总额为人民币5亿元。公司对全资和控股子公司提供的担保总额占公司2018年度经审计净资产（归属于母公司）83.08%，公司对全资和控股子公司提供的担保余额占公司2018年度经审计净资产（归属于母公司）76.06%。

　　特此公告。

　　新奥生态控股股份有限公司

　　董  事  会

　　2019年10月8日

　　证券代码：600803  证券简称：新奥股份  公告编号：临2019-115

　　证券代码：136124  证券简称：16新奥债

　　新奥生态控股股份有限公司

　　关于全资子公司完成工商注册登记并取得营业执照的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2019年8月15日、2019年9月2日召开第九届董事会第二次会议及2019年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于设立全资子公司的议案》。根据公司的经营计划和发展需求，为突显公司向天然气转型的发展战略，优化公司股权结构，搭建投融资平台，同意公司以股权出资与现金出资相结合的方式（公司以其持有的新能（天津）能源有限公司100%股权和新能矿业有限公司100%股权，按照账面投资金额25.74亿元人民币注资，注册资本剩余部分由公司以自有资金补足）设立全资子公司新奥（天津）能源投资有限公司。具体内容详见公司于2019年8月16日、2019年9月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的公告。（公告编号：临2019-090、临2019-100） 

　　近日，新奥（天津）能源投资有限公司完成了工商注册登记，并取得了中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》， 最终核准登记事项如下：

　　公司名称：新奥（天津）能源投资有限公司

　　统一社会信用代码：91120118MA06TQMA3Y

　　类    型：有限责任公司（法人独资）

　　住    所：天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街1号212室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第193号） 

　　法定代表人：于建潮

　　注册资本：伍拾亿元人民币 

　　成立日期：二〇一九年九月二十九日

　　营业期限：2019年09月29日至长期

　　经营范围：能源投资；资产管理（金融资产除外）；清洁能源管理服务；天然气和清洁能源技术研发、技术咨询、技术服务；财务咨询；技术推广服务；互联网信息服务；商务信息咨询；会议及展览展示服务；增值电信业务；企业管理咨询；化工产品（危险化学品除外）的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　特此公告。

　　新奥生态控股股份有限公司

　　董  事  会

　　2019年10月8日