证券代码：603076      证券简称：乐惠国际    公告编号：2019-037

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公       告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月29日召开第一届董事会二十四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高不超过人民币13,000万元的闲置募集资金进行投资理财，用来购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此事项发表了同意的意见。上述议案已于2018年11月19日经公司2018年第六次临时股东大会审议通过。本次现金管理期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，购买理财产品的资金额度在股东大会审议通过之日起循环使用。股东大会同意授权董事会及董事会授权人士行使日常投资决策权。具体内容详见公司分别于2018年10月30日和2018年11月20日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（    公告编号：2018-062）和《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司2018年第六次临时股东大会决议公告》（    公告编号：2018-068）。2018年12月7日及2018年12月26日，公司分别召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及2018年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司改变部分募集资金投向及酿造与无菌灌装实验室募投项目实施主体变更的议案》，决定将募集资金投资项目“酿造与无菌灌装实验室项目”的实施主体变更为公司全资子公司宁波精酿谷科技有限公司（以下简称“宁波精酿谷”），并将募集资金投资项目“生物过程装备生产项目”拟结余的募集资金金额6,992万元投入“大目湾项目”。具体内容详见公司于2018年12月11日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于改变部分募集资金投向及酿造与无菌灌装实验室募投项目实施主体和实施地点变更的公告》（    公告编号：2018-074）。

　　一、本次到期赎回情况

　　公司于2019年7月24日购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》。具体内容详见公司于2019年7月26日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（    公告编号：2019-031）。上述理财产品已于2019年9月26日到期，公司已收回本金4,000万元，并收到理财收益210,410.96元。

　　二、本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施情况

　　鉴于上述理财产品到期并赎回，为获得资金收益，公司决定继续购买理财产品进行现金管理，本次在授权额度和授权期限内使用暂时闲置募集资金购买理财产品共1笔，共计使用暂时闲置募集资金金额为4,000万元。具体情况如下：

　　公司于2019年9月29日购买了中国银行股份有限公司的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》。

　　（1）协议方：中国银行股份有限公司象山支行

　　（2）产品名称：《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》

　　（3）币种：人民币

　　（4）期限：65天

　　（5）金额：4,000万元

　　（6）产品类型：保证收益型

　　（7）收益率：2.9%

　　（8）认购日：2019年9月29日

　　（9）起息日：2019年9月29日

　　（10）到期日：2019年12月3日

　　（11）资金来源：闲置募集资金

　　（12）关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司象山支行不存在关联关系。

　　三、风险控制措施

　　为控制投资风险，公司拟采取如下措施：

　　（1）公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　（3）公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

　　（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

　　（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，履行信息披露义务，并在定期报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。

　　四、对公司经营的影响

　　1、公司及子公司运用部分闲置募集资金进行理财是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目开展。

　　2、公司及子公司通过对暂时闲置的募集资金进行理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、截至本公告日前十二个月公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　1．2018年10月10日，公司以4,000万元闲置募集资金购买了中国农业银行股份有限公司象山西周支行的《中国农业银行“本利丰·62天”人民币理财产品》，产品类型为保本保证收益型，预期最高年化收益率为3.05%，期限为62天，起息日为2018年10月11日，该笔理财已于2018年12月12日到期，收回本金4,000万元，并收到理财收益207232.88元。

　　2．2018年12月10日，公司以6,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.3%，期限为92天，起息日为2018年12月10日，该笔理财已于2019年3月12日到期，收回本金6,000万元，并收到理财收益499,068.49元。

　　3．2018年12月29日，公司以2,500万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，

　　产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.1%，期限为42天，起息日为2018年12月29日，该笔理财已于2019年2月12日到期，收回本金2,500万元，并收到理财收益95547.95元。

　　4．2019年2月20日，公司以1,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.4%，期限为183天，起息日为2019年2月20日，该笔理财已于2019年8月22日到期，收回本金1,000万元，并收到理财收益170,465.75元。

　　5．2019年2月22日，全资子公司宁波精酿谷以5,000万元闲置募集资金购买了中国农业银行股份有限公司象山支行的《中国农业银行“本利丰·181天”人民币理财产品》，产品类型为保本保证收益型，预期最高年化收益率为3.25%，期限为181天，起息日为2019年2月23日，该笔理财已于2019年8月23日到期，收回本金5,000万元，并收到理财收益805,821.92元。

　　6．2019年3月12日，公司以5,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.2%，期限为64天，该笔理财已于2019年5月15日到期，收回本金5,000万元，并收到理财收益280,547.95元。

　　7．2019年5月21日，公司以5,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.05%，期限为64天，该笔理财已于2019年7月24日到期，收回本金5,000万元，并收到理财收益267,397.26元。

　　8．2019年7月24日，公司以4,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3%，期限为64天，起息日为2019年7月24日，该笔理财已于2019年9月26日到期，收回本金4,000万元，并收到理财收益210,410.96元。

　　9.2019年7月24日，公司以1,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为2.8%，期限为36天，起息日为2019年7月24日，该笔理财已于2019年8月29日到期，收回本金1,000万元，并收到理财收益27,616.44元。

　　10.2019年9月2日，公司以1,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为3.01%，期限为92天，起息日为2019年9月2日，到期日为2019年12月3日。

　　11.2019年9月2日，公司子公司宁波精酿谷以7,000万元闲置募集资金购买了中国农业银行股份有限公司西周支行的《中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品》，产品类型为保本保证收益型，预期最高年化收益率为3.10%，期限为90天，起息日为2019年9月3日，到期日为2019年12月2日。

　　12.2019年9月29日，公司以4,000万元闲置募集资金购买了中国银行股份有限公司象山支行的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】》，产品类型为保证收益型，预期最高年化收益率为2.9%，期限为65天，起息日为2019年9月29日，到期日为2019年12月3日。

　　六、备查文件

　　1．《中银保本理财-人民币按期开放理财产品【CNYAQKF】协议书》。

　　特此公告。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司董事会

　　2019年10月8日

　　证券代码：603076      证券简称：乐惠国际    公告编号：2019-038

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

　　关于公司董事在窗口期误增持公司

　　股份的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月6日披露了《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于部分董监高增持股份计划的公告》（公告编号2019-024），公司包含黄粤宁先生在内的部分董事、高级管理人员拟自2019年5月6日起6个月内通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持公司股份，拟增持股份的金额合计不低于人民币2,000万元，不高于人民币4,000万元。

　　2019年9月30日接到公司副董事长兼总经理黄粤宁先生的通知，黄粤宁先生因履行前述增持承诺，误于窗口期在二级市场以集中竞价方式买入了公司股票。本次增持行为违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定，现就有关事项披露如下：

　　一、 本次窗口期增持股票的基本情况

　　黄粤宁先生于2019年9月30日买入了公司股票10000股，约占公司总股本的0.0134%，平均成交价格为23.25元/股，成交金额为232500元。因公司预约2019年三季报的披露时间为2019年10月29日，按照中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于上市公司定期报告公告前30日内禁止买卖公司股票的规定，黄粤宁先生本次增持行为构成窗口期违规交易。

　　二、本次窗口期增持股票的处理情况

　　黄粤宁先生认识到其失误操作违反了相关规则，即刻就此次违规增持公司股票事宜报告公司董事会，其本人就本次窗口期增持行为向公司及广大投资者表示歉意。对于此次窗口期增持的10000股股票，黄粤宁先生承诺十二个月内不进行减持，在十二个月后出售时如有收益，所有收益归上市公司所有，并承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，不再发生类似事项。

　　公司董事会已就此事项对其进行警示，并向其重申了上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的有关规定。公司将进一步采取措施，提醒相关人员加强法律法规学习，做到合法合规地买卖公司股票，杜绝类似情况再次发生，公司也将认真及时履行相关人员增减持公司股票的信息披露义务。

　　特此公告。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司董事会

　　2019年10月8日