证券代码：002811         证券简称：亚泰国际 公告编号：2019-072

　　债券代码：128066          债券简称：亚泰转债

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司

　　监事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月11日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，具体内容详见 2019 年9月12日公司在中国证监会指定信息披露网站上披露的公告。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司对《深圳市亚泰国际建设股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）首次授予部分激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下：

　　一、公示情况

　　公示内容：本激励计划激励对象的姓名及职务。

　　公示时间：2019 年 9 月 19 日至 2019 年 9 月28日。

　　公示方式：公司内部张贴。

　　反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方式向监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。

　　公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。

　　二、核查情况

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司（含子公司）担任的职务等。

　　三、核查意见

　　根据《管理办法》的相关规定，公司对拟激励对象名单及职务进行公示，监事会核查后发表核查意见如下：

　　1、列入本激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件。

　　2、激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象不存在以下不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、激励对象均为公司实施本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员。

　　5、激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上所述，公司监事会认为，列入本激励计划的激励对象符合《公司法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司监事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002811  证券简称：亚泰国际  公告编号：2019-073

　　债券代码：128066    债券简称：亚泰转债

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金购买理财

　　产品的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月15日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，董事会同意公司自2019年7月15日起，拟使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，购买商业银行理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。具体内容详见2019年7月16日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2019-045）、《第三届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2019-046）及《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2019-048）。

　　根据上述决议，公司于近日在董事会授权额度内使用部分暂时闲置募集资金分别购买交通银行股份有限公司深圳香洲支行（以下简称“交通银行”）、中国银行股份有限公司深圳深南支行（以下简称“中国银行”）、宁波银行股份有限公司深圳分行（以下简称“宁波银行”）的理财产品。现就相关事项公告如下：

　　一、理财产品主要情况

　　（一）、交通银行

　　1、产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款3个月

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、产品编号：2699191228

　　4、预期年化收益率：3.55%-3.65%（年化，下同）

　　5、投资期限：91天

　　6、投资及收益币种：人民币

　　7、认购金额：1,500万元（大写：壹仟伍佰万元整）

　　8、投资起始日：2019年9月27日

　　9、投资到期日：2019年12月27日

　　10、资金来源：闲置募集资金

　　11、关联关系说明：公司与交通银行无关联关系

　　（二）、中国银行

　　1、产品名称：中银保本理财-人民币按期开放

　　2、产品类型：保证收益型

　　3、产品编号：C1010412A000251

　　4、预期年化收益率：3.05%

　　5、投资期限：94天

　　6、投资及收益币种：人民币

　　7、认购金额：10,000万元（大写：壹亿元整）

　　8、投资起始日：2019年9月27日

　　9、投资到期日：2019年12月30日

　　10、资金来源：闲置募集资金

　　11、关联关系说明：公司与中国银行无关联关系

　　（三）宁波银行

　　A产品：

　　1、产品名称：单位结构性存款产品协议

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、产品编号：893264

　　4、预期年化收益率：3.15%

　　5、投资期限：60天

　　6、投资及收益币种：人民币

　　7、认购金额：2,000万元（大写：贰仟万元整）

　　8、投资起始日：2019年9月30日

　　9、投资到期日：2019年11月29日

　　10、资金来源：闲置募集资金

　　11、关联关系说明：公司与宁波银行无关联关系

　　B产品:

　　1、产品名称：单位结构性存款产品协议

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、产品编号：893263

　　4、预期年化收益率：3.2%

　　5、投资期限：81天

　　6、投资及收益币种：人民币

　　7、认购金额：3,000万元（大写：叁仟万元整）

　　8、投资起始日：2019年9月30日

　　9、投资到期日：2019年12月20日

　　10、资金来源：闲置募集资金

　　11、关联关系说明：公司与宁波银行无关联关系

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）风险分析

　　1、政策风险：理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策以及相关法律法规等发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

　　2、利率风险：由于市场的波动性，投资于理财产品将面临一定的利率风险。产品存续期间，若人民银行提高存款利率，客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会，或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率，导致实际收益率为负的风险。

　　3、流动性风险：除产品协议另有约定，投资期限内理财客户无提前终止权，如果公司产生流动性需求，可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。理财产品投资期限内允许赎回的，若发生巨额赎回，投资者将面临不能及时赎回理财产品的风险。

　　4、理财产品不成立风险：如理财产品募集期内，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，或理财产品募集期届满日，募集规模低于产品协议约定的产品最低规模或发生其他银行合理认为可能导致理财产品不能成立的情形，银行有权宣布理财产品不成立。

　　5、再投资风险：在产品终止后进行再投资时，可能会面临再投资的收益率低于本产品收益率的状况。

　　（二）风险控制措施

　　（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。

　　（2）公司将及时分析和跟踪投资的理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、对公司的影响

　　1、使用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低、流动性好、保本型的短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司募集资金投资项目的资金需要。

　　2、通过进行适度的低风险的现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

　　除以上购买理财产品情况外，公司本次公告日前十二个月不存在使用闲置募集资金购买理财产品情况。

　　五、备查文件

　　1、交通银行股份有限公司理财产品客户协议书及相关凭证

　　2、中国银行股份有限公司理财产品客户协议书及相关凭证

　　3、宁波银行股份有限公司理财产品客户协议书及相关凭证

　　特此公告。

　　深圳市亚泰国际建设股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日