证券代码：600711                证券简称：盛屯矿业               公告编号：2019-090

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第九届董事会第四十次会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“盛屯矿业”）第九届董事会第四十次会议于2019年9月26日以通讯传真的方式召开，会议应到董事七名，实到董事七名，会议由董事长陈东先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过《关于对2016至2018年度财务报表进行追溯调整的议案》

　　鉴于在公司收购四环锌锗科技股份有限公司（以下简称“四环锌锗”，现更名为“四川四环锌锗科技有限公司”）97.22%股权前后，本公司及四环锌锗均受同一控制且该控制并非暂时性的，因此公司收购四环锌锗97.22%股权属于同一控制下的企业合并，并按照同一控制下企业合并的相关规定追溯调整2016年度至2018年度财务报表数据。

　　中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度至2018年度追溯调整后财务报表进行审阅，并出具了《审阅报告》（中证天通（2019）特审字0401015号）。

　　董事会认为，本次对相关财务报表数据进行追溯调整，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关规定，能够客观反映公司的财务状况及经营成果。董事会同意本次对2016至2018年财务数据的追溯调整。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　详情参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于对2016至2018年度财务报表进行追溯调整的公告》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月27日

　　证券代码：600711                  证券简称：盛屯矿业        公告编号：2019-091

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第九届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司第九届监事会第二十四次会议于2019年9月26日以通讯传真的方式召开，本次会议应出席监事3人，实到3人。会议由何少平先生主持。会议审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过《关于对2016至2018年度财务报表进行追溯调整的议案》

　　鉴于在公司收购四环锌锗科技股份有限公司（以下简称“四环锌锗”，现更名为“四川四环锌锗科技有限公司”）97.22%股权前后，本公司及四环锌锗均受同一控制且该控制并非暂时性的，因此公司收购四环锌锗97.22%股权属于同一控制下的企业合并，并按照同一控制下企业合并的相关规定追溯调整2016年度至2018年度财务报表数据。

　　中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度至2018年度追溯调整后财务报表进行审阅，并出具了《审阅报告》（中证天通（2019）特审字0401015号）。

　　监事会认为，本次对相关财务报表数据进行追溯调整，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观反映公司的财务状况及经营成果。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次对2016至2018年度财务报表进行追溯调整。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　监事会

　　2019年9月27日

　　证券代码：600711                证券简称：盛屯矿业        公告编号：2019-092

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于对2016至2018年财务报表进行追溯调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛屯矿业”）于2019年9月26日召开的第九届董事会第四十次会议、第九届监事会第二十四次会议审议通过了《关于对2016年至2018年财务报表进行追溯调整的议案》，现将相关情况说明如下：

　　一、公司财务报表数据进行追溯调整的原因

　　公司第九届董事会第二十一次会议、第九届董事会第二十二次会议和2018年第五次临时股东大会审议通过了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案，拟通过发行股份及支付现金的方式购买四环锌锗科技股份有限公司（以下简称“四环锌锗”，现更名为四川四环锌锗科技有限公司）97.22%股权。2019年4月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2019】713号）核准批复。2019年4月26日，四环锌锗完成了工商变更登记手续，成为公司的全资子公司。公司以2019年4月30日为基准日进行同一控制下企业合并。

　　公司向中国证监会提交了以2019年3月31日为基准日的发行可转换为股票的公司债券的申请文件，并于2019年7月30日公告获得中国证监会受理。公司目前拟向中国证监会提交更新2019年半年度报告的申请文件，在编制2019年1-6月财务报表时，对可比期间 2016至2018 年度财务报表进行了追溯调整，其中公司 2016-2018 年度财务报表经北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其分别出具了《审计报告》（中证天通（2017）证审字 0401001 号、中证天通（2018）证审字第 0401001 号、中证天通（2019）证审字第0401003号）；四环锌锗 2016-2017 年度财务报表经北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了《审计报告》（中证天通（2019）证审字第 0401001号），2018 年度财务报表经北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了《审计报告》（中证天通（2019）证审字第 0401006号）。

　　二、追溯调整事项对公司2016-2018年财务状况和经营成果的影响

　　根据财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则及其相关规定，因企业合并实际发生在当期，以前期间合并方账面上并不存在对被合并方的长期股权投资，在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积(资本溢价或股本溢价)。公司追述调整事项对公司2016至2018年度财务状况和经营成果的具体影响如下：

　　（一）对2018年合并资产负债表的影响

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　　（二）对2018年合并利润表的影响

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　　■

　　2019年4月发生同一控制下企业合并，被合并方四环锌锗公司在2018年度实现的净利润为：141,082,180.78元。

　　（三）对2018年合并现金流量表的影响

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　　（四）对2017年合并资产负债表的影响    

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　　（五）对2017年合并利润表的影响

　　■

　　2019年4月发生同一控制下企业合并，被合并方四环锌锗公司在2017年度实现的净利润为：74,852,746.53元。

　　（六）对2017年合并现金流量表的影响

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　　（七）对2016年合并资产负债表影响    

　　■

　　（八）对2016年合并利润表的影响

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　　2019年4月发生同一控制下企业合并，被合并方四环锌锗公司在2016年度实现的净利润为：53,989,569.18元。

　　（九）对2016年合并现金流量表的影响

　　■

　　中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度至2018年度追溯调整后财务报表进行审阅，并出具了《审阅报告》（中证天通（2019）特审字0401015号）。

　　三、专项意见说明

　　（一）公司董事会关于对2016至2018年财务报表追溯调整的说明

　　董事会认为，本次对相关财务报表数据进行追溯调整，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关规定，能够客观反映公司的财务状况及经营成果。董事会同意本次对2016至2018年财务数据的追溯调整。

　　（二）独立董事关于对2016至2018年财务报表追溯调整的独立意见

　　公司独立董事认为，公司本次对同一控制下企业合并追溯调整2016至2018年度财务数据符合《企业会计准则》及其相关指南、解释等相关规定，公司按规定对2016至2018年度财务报表进行调整，是对公司实际经营状况的客观反映，使公司的会计核算更符合有关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实、准确地反映了公司的财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次对公司2016至2018年度财务报表进行追溯调整。

　　（三）监事会关于对2016至2018年财务报表追溯调整的意见

　　监事会认为，本次对相关财务报表数据进行追溯调整，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观反映公司的财务状况及经营成果。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次对2016至2018年度财务报表进行追溯调整。

　　四、备查文件

　　（一）盛屯矿业集团股份有限公司第九届董事会第四十次会议决议；

　　（二）盛屯矿业集团股份有限公司第九届监事会第二十四次会议决议；

　　（三）盛屯矿业集团股份有限公司独立董事关于第九届董事会第四十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月27日

　　证券代码：600711              证券简称：盛屯矿业            公告编号：2019-093

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于《中国证监会行政许可

　　项目审查一次反馈意见通知书》

　　反馈意见回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下称“本公司”、“公司”）于2019年9月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192036号）（以下简称“《反馈意见》”）。公司及相关中介机构对《反馈意见》进行了认真研究和落实，并按照《反馈意见》的要求对所涉及的事项进行了问题答复。现根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体详见同日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见回复报告》。

　　公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。公司上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，公司董事会将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月27日